我国R&D经费支出特征的国际比较

    提高 R&D 经费的投入规模和投入强度是一个国家实现自主创新的重要手段，这在主要发达国家和一些新兴工业化国家的发展历程中已得到鲜明体现。
    世界经济合作与发展组织（ OECD ）每年出版的《主要科学技术指标》为我们提供了分析世界各国 R&D 投入规模、结构和变化情况的基础数据。该出版物的最新一期公布了 OECD 30 个成员国和中国、俄罗斯、阿根廷、南非、以色列、新加坡、罗马尼亚、斯洛文尼亚等 8 个非 OECD 国家 R&D 投入的最新数据。由于这 38 个国家的 R&D 经费接近世界 R&D 经费总额的 90% ，所以我们可以通过这些国家的数据大致看出我国在世界体系中的位置和特征。下面根据 OECD 《主要科学技术指标 2005/1 》所提供的数据，对我国 2003 年 R&D 经费支出的规模、结构及其发展变化特征与其他国家进行比较研究。

    一、 R&D 经费支出总额居世界第六位，十年间年均增长率超过百分之十五

    2003 年，我国的 R&D 经费支出总额达到 186 亿美元，继续保持世界第六位。美国和日本分别以 2846 亿美元和 1353 亿美元的 R&D 经费支出额高居世界第一和第二位；德国、法国和英国分别以 613 亿美元、 385 亿美元和 340 亿美元处于世界第三至第五位；加拿大和韩国分别以 166 亿美元和 160 亿美元居我国之后，处在世界第七和第八位。
    从增长速度来看， 1993 ～ 2003 的 10 年间，我国的 R&D 经费支出额以年均 15.8% 的速度增长，增速在 38 个国家中处第一位。这使我国的 R&D 经费支出总额从 1993 年世界第 14 位上升到 2003 年的世界第 6 位。 1993 年，美、日、德、法、英五国 R&D 经费支出总额分别为我国的 39 倍、 29 倍、 11 倍、 7 倍和 5 倍，到 2003 年则分别降到我国的 15 倍、 7 倍、 3 倍、 2 倍和 1.8 倍。加拿大和韩国也分别由我国的 2 倍和 1.8 倍下降到我国的 89% 和 86% 。

图 1 部分国家 R&D 经费支出总额及年均增长率（单位：亿美元， % ）

    注：意大利为 1992 年和 2002 年数据；瑞典为 1991 年和 2001 年数据。

    二、 R&D 经费占世界的比重继续上升，我国在世界研发体系中的地位不断增强

    2003 年，我国 R&D 经费支出额占 38 个国家 R&D 经费支出总额的 2.6% ，比上年增加 0.2 个百分点。美国和日本分别占 39.6% 和 18.8% 的比重，与上年相比均有所下降；德、法、英三国分别占 8.5% 、5.4% 和 4.7% ，与上年相比均略有上升；加拿大和韩国分布占 2.3% 和 2.2% 的比重，比上年略有上升。从总体规模上看，我国与加拿大和韩国这两个国家仍处于同一层次。
    如果把 38 个国家按地缘和制度特征进行简单归类，可以发现美国－加拿大、欧盟 15 国、日本－韩国构成世界 R&D 经费支出的三极，三方分别占 R&D 经费支出总额的 41.9% 、 27.8% 和 21.1% 。非常明显，中国在除三极之外的国家中占据着最重要的地位。

图 2 2003 年主要国家和地区 R&D 经费支出占 38 个国家总额的比重

    同时我们发现，我国 R&D 经费支出总额占 38 个国家的比重（2.6%）低于同期我国 GDP 占这 38 个国家的比重（4.4%）。而美国、日本、德国和韩国等国家的 R&D 经费所占比重高于其 GDP 所占比重。这些国家对 R&D 活动的投入力度高于其经济产出能力，从侧面说明这些国家具有很强的创新意识。

    三、 R&D 经费投入强度进一步提高，居发展中国家首位

    从 R&D 经费投入的强度来看，上世纪 90 年代，我国 R&D 经费支出总额与 GDP 的比值一直在 0.70% 左右徘徊， 1999 年以后这一比值开始迅速提高， 2003 年，我国的 R&D 经费强度比上年上升了 0.09 个百分点，达到 1.31% ，在发展中国家中处于首位。
    但是从下图可以看出，我国与世界发达国家的水平还有较大差距。 2003 年，绝大多数发达国家的 R&D 经费强度都在 2% 以上，以色列和瑞典甚至超过 4% 。高水平的 R&D 投入强度是这些国家具有较高创新能力的重要保障。

图 3 部分国家 R&D 经费支出总额与 GDP 的比值

    我国政府非常重视 R&D 经费投入问题，“十五”科技发展规划确立的目标是到 2005 年实现 R&D 经费支出总额与 GDP 的比值达到 1.5% 。借鉴发达国家和新兴工业化国家的相关经验，我国还要继续大力提高 R&D 经费投入强度，早日实现 R&D 经费与 GDP 的比值超过 2% ，支撑我国自主创新能力的提高。

    四、企业已成为 R&D 经费的主要来源和 R&D 活动的主要执行部门

    2003 年，我国的 R&D 经费支出总额中来自企业的资金占 60.1% ，来自政府的资金占 29.9% ，其他方面的资金占 10% ，企业已经成为我国 R&D 活动的投入主体。
    企业不但是我国 R&D 经费的最大来源，同时也是 R&D 活动的主要执行部门，其在我国 R&D 活动中的主体地位已经确立。国际方面， 2003 年大多数发达国家企业 R&D 经费占全部 R&D 经费的比重都在 60% 以上，最高的韩国和日本分别达到 76.1% 和 75.0% ；美国为 68.9% ；加拿大、澳大利亚、意大利这一比重在 50% 左右；而阿根廷、波兰等发展中国家这一比重较低。企业技术创新、尤其是自主创新必须依赖 R&D 经费的大量投入，企业成为 R&D 活动的执行主体是一个国家科学技术快速转化为现实生产力的重要前提，这已被发达国家和新兴工业化国家成功的发展历程所证实。
    以企业资金为主是发达国家 R&D 活动的普遍特征。同时我们发现，在一些国家中，如英国、澳大利亚和加拿大，政府仍是 R&D 经费的重要来源。在澳大利亚，来自政府的资金占全国 R&D 经费支出总额的比重甚至达到了 44.4% 。说明这些国家的政府对本国 R&D 活动的支持力度很大。

图 4 部分国家 R&D 经费支出按经费来源分布

    五、基础研究经费支出接近十亿美元，在 R&D 经费支出中的份额尚需提高

    2003 年，我国 R&D 经费支出总额中用于基础研究的经费为 9.92 亿美元，比上年增长了 1 亿美元，在公布数据的 21 个国家中属中等水平，与以色列、俄罗斯相当。但仅为美国的 1.8% ，日本的 5.8% 及法国（ 2002 年）的 13% ；韩国、西班牙和澳大利亚（ 2002 年）的基础研究经费也分别是我国的 2.3 倍、 1.9 倍和 1.7 倍。
    我国 2003 年基础研究经费在全国 R&D 经费支出总额中的比重仅为 5.33% ，在公布数据的 21 个国家中处于最低水平。发达国家这一比重大多在 20% 左右，相对较低的日本也在 10% 以上；甚至阿根廷等发展中国家也超过了 20% 。从历史发展来看，我国这一比重长期稳定在 5% 左右的局面没有改变。基础研究是新知识产生的源泉和新发明创造的先导，是国家长期科技发展和国际竞争力提升的重要基础，我国基础研究投入长期偏低的情况必须引起人们的高度重视。

图 6 2003 年部分国家基础研究经费及其占本国 R&D 经费支出总额的比重

    注：法国、澳大利亚为 2002 年数据。