2003 中国科技统计年度报告

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内 容 摘 要

（ 2002年度数据）

★ 　财政科技拨款总额达到 816.2 亿元，比上年增长 16.1% ，占国家财政总支出的比例与上年变化不大，保持在 3.7% 。中央与地方财政科技拨款的比例约 6: 4 ，地方财政科技拨款的增幅高于中央。全国地方财政科技拨款超过 10 亿元的省市有 9 个，占全国地方财政科技拨款总额的 64.5% 。广东省财政科技拨款已连续 7 年位居全国首位，达到 57.7 亿元。

★ R&D 经费总支出为 1287.6 亿元，占 GDP 的比重达到 1.23% 。其中，企业 R&D 经费支出总额为 787.8 亿元， 所占比重为 61.2 % 。基础研究、应用研究和试验发展支出占全部 R&D 经费的比重分别为 5.7% 、 19.2% 和 75.1% 。 R&D 活动人员折合全时当量为 103.5 万人年，其中科学家和工程师所占比重达到 78.3% ，每万名劳动力中的 R&D 人力达到 14 人年。

★ 　随着科技体制改革逐步深化，国有独立科研院所科技资源得到进一步整合。 2002 年我国有地市级及以上国有独立科研院所 4347 个，科技活动人员 41.5 万人，比 1999 年减少 22.4% ，但人均科技经费支出由 1999 年的 9.2 万元增加到 2002 年的 15 万元。 2002 年独立研究与开发机构，科技经费筹集总额为 702.7 亿元，其中政府资金占总量的 70.9% ，同年 R&D 经费支出比上年增长 21.8% ，达到 351.3 亿元，其中基础研究经费比上年继续增加，达到 40.7 亿元。

★ 2002 年，全国大中型工业企业有科技活动人员 136.7 万人，其中科学家和工程师 81.3 万人，占 59.5% ，比上年增加 2.2 万人。大中型工业企业科技活动经费支出 为 1164.1 亿元 ，比上年增长 19.0% ，其中 R&D 经费支 出 560.2 亿 元，比上年增长 26.7% ，占销售收入的比重为 0.83% 。

★ 2002 年六类国家级科技计划项目的全年资金投入为 826.6 亿元，基础研究、 863 和国家科技攻关三类主体性计划的资金投入达到 161.7 亿元，星火、火炬和科技成果重点推广三类产业化计划项目的资金投入为 664.9 亿元。六类计划项目在 2002 年共提出专利申请 6001 项，获得专利授权 2569 项，其中发明专利授权为 995 项。

★ 　我国在国际上发表科技论文 7.7 万篇，比上年增长 19.9% ，世界排名升至第 5 位。其中被《 SCI 》收录的论文数为 4.1 万篇，位居世界第 6 位，比上年提升了 2 位，数量超过了加拿大和意大利。科技论文的国际影响继续增强，论文被引用篇数和次数分别达到 2.4 万篇与 5.2 万次，比上年增长 31.6% 和 33.3 % 。

★ 　我国三种专利申请总量突破 25 万件，授权量达到 13.2 万件，其中发明专利、实用新型专利和外观设计专利授权量分别为 2.1 万件、 5.7 万件和 5.3 万件，均达历史最高水平。发明专利授权中，本国人拥有 0.6 万件，外国人拥有 1.6 万件，本国人的拥有量仅为外国人的 37.6% 。

★ 　我国高技术产业规模继续扩大，实现工业总产值 15099 亿元，增加值 3769 亿元，按不变价计算，分别比上年增长 23.3% 和 21.8% 。高技术产业增加值在制造业中的比重也逐年上升， 2002 年已经接近 10% 。

★ 　我国高新技术产品进出口贸易继续保持高速的增长， 2002 年出口额为 678.7 亿美元，进口额为 828.5 亿美元，进出口总额突破 1500 亿美元大关，达到 1507.1 亿美元，分别比上年增长 46.1% 、 29.2% 和 36.3% 。同年，高新技术产品出口额占当年商品出口贸易额的比例为 20.8% 。在商品出口和进口新增额中，高新技术产品的贡献分别为 214.1 亿美元和 187.4 亿美元。高新技术产品出口增加额占商品出口增加额的 36% 。

★ 53 个国家高新技术产业开发区 年末从业人员为 349 万人，共实现营业总收入 15326.4 亿元，工业增加值 3286.1 亿元，分别比上年增长 28% 和 25% 。 2002 年 营业收入超亿元的企业已达到 1874 家，占高新区企业总数的 6.6% ，这些企业的营业总收入达到 12833.7 亿元，占当年高新区营业总收入的 83.7% 。高新区企业的 R&D 经费支出为 314.5 亿元，占高新区技术收入和产品销售收入的 2.37% ，比上年提高 0.25 个百分点。

★ 　全国共签订技术合同 23.7 万项，技术合同成交总金额 884.2 亿元，与 2001 年相比技术合同项数增长 3.2% ，技术合同金额增长 13% ，平均每份技术合同成交金额达 37 万元，比 2001 年增长 8.8% 。企业输出技术交易额依然位居首位，达到 358.6 亿元，占卖方成交额的 40% 。

2003中国科技统计年度报告

　　2002 年的科技统计数据显示，在国家宏观科技政策的指导下，我国科技投入力度加大，基础研究工作进一步加强，科技活动人员结构进一步优化，科技产出硕果累累，高技术产业迅速增长。

一、财政科技拨款高速增长，地方财政科技拨款所占比重增加

　　财政科技拨款是实现政府科技发展目标的重要手段。财政科技拨款由中央财政科技拨款和地方财政科技拨款两部分组成。 2002 年财政科技拨款总体上继续保持高速增长的态势，地方的增速超过中央，但各地的财政科技拨款增长并不平衡，少数省市还出现负增长。

　　1 ．财政科技拨款持续高速增长
　　2002 年，财政科技拨款总额 816.2 亿元，比上年增长 16.1% ，继续保持高速增长的态势。财政科技拨款占当年国家财政支出总额的比例与上年变化不大，为 3.7% 。十多年来，特别是“九五”以来，政府加大了对科技的投入力度，财政科技拨款除 2000 年增幅较小，其余各年度均出现较大幅度的增长， 1996 ～ 2002 年年均实际增长率达到 15.6 % ，远高于同期国内生产总值的年均增长率（ 7.9 % ）。

图 1-1　财政科技拨款的变化趋势（1992～2002年）

　　2. 地方财政科技拨款增幅超过中央，在财政科技拨款中的份额不断加大
　　 2002 年中央财政科技拨款 511 亿元，比上年增长 15.0% ；地方财政科技拨款 305 亿元，比上年增长 17.8% 。地方财政科技拨款增幅高出中央 2.8 个百分点。尽管地方财政科技拨款的增幅比上年有所回升，但仍低于“九五”期间年均增长 20.5% 的增长速度。
　　 随着地方财政科技拨款额的快速增长，财政科技拨款中，中央和地方之比已经从 20 世纪 90 年代初期的 7: 3 逐渐变为 6: 4 ，地方财政科技拨款在财政科技拨款中的份额不断增加。
　　 2002 年，中央财政科技拨款占中央财政支出比重为 7.7% ，地方财政科技拨款占地方财政支出的比重为 1.97% ，均与上年持平。

　　3. 地方财政科技拨款增长不平衡，其中 4 个省市有所下降
　　 2002 年全国 31 个省、直辖市和自治区中，地方财政科技拨款超过 10 亿元的有 9 个，即广东、浙江、北京、山东、辽宁、江苏、上海、湖南和黑龙江，这 9 个省市的财政科技拨款之和占 31 个省市的 64.5% 。其中广东最高，达 57.7 亿元，已经连续 7 年居全国首位。
　　 与 2001 年相比，财政科技拨款增幅居前三位的是：广东（增加 16.9 亿元）、浙江（增加 6.4 亿元）和北京（增加 4.1 亿元）。有 4 个省市的财政科技拨款比上年有所下降，其中河北下降 0.9 亿元、黑龙江下降 0.7 亿元、重庆下降 0.3 亿元、山东下降 0.2 亿元。
　　 除上述 4 个省市外，还有 10 个省、直辖市、自治区虽然地方财政科技拨款增加，但增长幅度比上年有不同程度的下降，按下降幅度从大到小排序依次为江西、天津、四川、吉林、北京、内蒙古、湖北、贵州、云南、江苏。
　　 地方财政科技拨款占地方财政支出比重最高的是广东（ 3.79% ），其次是北京（ 3.43% ）和浙江（ 3.33% ）。比重超过 2% 的省市共有 10 个，其中广东的比重上升最快，上升了 0.7% ，超过了北京和浙江再次高居榜首。

二、 R&D经费持续增长，基础研究经费比重有所提高

　　科学研究与试验发展活动（ R&D ）是整个科技活动的核心。 R&D 活动不仅是科学知识与技术知识的源泉，同时也是解决技术难题、实现技术突破的重要方式。
　 1 ． R&D 经费持续高速增长，占 GDP 的比例达到 1.23%
　 2002 年，我国 R&D 经费总额 1287.6 亿元， 比上年增长 23.5% 。 1996 年以来， R&D 经费占国内生产总值的比重例连续 6 年保持增长，从 1996 年的 0.60% 上升到 2002 年的 1.23% 。

表 2-1 全国R&D经费及其占国内生产总值的比重（1996～2002年）

* 按 GDP 的缩减指数计算 ** 按同口径（相同统计范围）计算
　　 按可比价格和同口径计算， 1996 至 2002 年 6 年间，我国 R&D 经费支出年均增长达到 21.7% ，是世界上 R&D 经费年均增长速度最高的国家之一。
　　2. 基础研究经费比重有所提升，与发达国家相比仍存在结构性差异
　　 2002 年，政府在全面增加科技投入的同时，加大了对基础研究的投入力度。全国基础研究经费支出为 73.8 亿元，比上年增加 18.2 亿元，增幅高达 32.7% 。基础研究经费支出占 R&D 总支出的比重达到 5.7% ，比“九五”初期提高了 0.7 个百分点。
　 同年 ，应用研究经费支出为 246.7 亿元，比上年增长 33.4% ，占 R&D 经费总额的 19.2% ；试验发展经费支出为 967.2 亿元，增长 20.6% ，占 R&D 经费总额的 75.1% 。
　　 从基础研究、应用研究和试验发展经费支出看，若以基础研究为 1 ， 2002 年三者之间的比例关系为 1: 3: 13 。美国 2000 年这一比例为 1: 1: 3 ，法国 1999 年为 1: 1: 2 ，意大利 1998 年为 1: 2: 2 ，日本 1999 年为 1: 2: 5 。与发达国家相比，我国基础研究、应用研究两类活动经费比例仍然偏低。
　　 我国的高等学校和研究机构是基础研究的主要部门。 2001 年基础研究经费的 95% 集中在这两个部门。而发达国家基础研究不像我国那样高度集中在高等学校和研究机构，企业的基础研究经费支出也占有相当大的比重。例如， 2001 年，美国高等学校和研究机构基础研究经费占全国基础研究经费的比重为 55% ，日本和韩国为 62% ，法国和澳大利亚在 85% 左右。可以看出科技和经济发展水平越高的国家，其基础研究经费支出中，企业所占的比例相应较高。可见，我国若要进一步提高基础研究经费的比重，则需要加强企业对基础研究活动的重视，从而提高企业基础研究的能力。
　　 3. 企业在 R&D 活动中的主体地位有待进一步提高
　　 2002 年，国内各类企业 R&D 经费支出总额达到 787.8 亿元，比上年增长 25.0% 。企业 R&D 经费支出已占全国的 61.2% ，比 2001 年上升 0.8 个百分点，“十五”以来，企业 R&D 经费支出占全国的比重持续上升，研究机构和高等学校 R&D 经费支出所占比重稳定在 37.5% 左右，其他部门的比重有所下降。
　　 2002 年，我国企业 R&D 经费支出按当年汇率折算，合 95 亿美元，为美国的 1/22 ，我国企业 R&D 活动的 93% 集中在试验发展领域，而探索与发现新知识的基础研究几近于无。
　　 2002 年我国制造业企业 R&D 经费与增加值的比仅为 2.6% ，而主要发达国家制造业企业的这一比重通常在 6 ～ 8% 左右， 2000 年美国的这一指标值为 8.2% ，日本为 9.2% ，法国为 7.0% ，德国为 7.8% ，英国为 6.0% 。相比之下，我国企业的技术创新活动处于刚刚起步阶段，技术创新能力还不强。由于多种因素的影响，我国企业的 R&D 能力还非常有限，同时现有的国家创新系统也还不能为企业原创性核心技术的研发提供必要的支撑，企业的自主创新能力与发达国家的企业相比还存在很大差距。我国企业规模有限的试验发展活动，也很难创造出在国际上具有竞争力的技术。我国企业 R&D 的规模与水平亟待提高。
　　 4. R&D 人员总量居世界第二，但劳动力总量中的 R&D 人员强度仍然很低
　　 2002 年， R&D 活动人员按折合全时当量计算（下同）为 103.5 万人年，比上年增长 8.2% 。其中，科学家和工程师所占比重为 78.4% ，数量达到 81.1 万人年。从总量看我国 R&D 人员绝对规模已经超过俄罗斯，仅次于美国居世界第二位。 90 年代以来，我国 R&D 人员总量以及 R&D 科学家和工程师数量都呈上升趋势。 1996 年到 2002 年 R&D 人员年均增长 4.3% ，而科学家和工程师年均增长速度达到 6.7% 。
　　 2002 年我国每万名劳动力中投入 R&D 活动的人力为 14 人年，而 2001 年日本、德国、法国等发达国家该指标都在 120 人年以上，新兴工业化国家中的韩国，其 2001 年也达到 75 人年。

三、研究开发机构结构进一步趋于合理，科研投入强度加大
　　 2002 年，随着科技体制改革逐步深化，国有独立科研院所科技资源得到进一步整合。科研机构数继续减少，科技人员结构进一步优化，科技经费投入强度加大。
　　 1 ．研究开发机构的规模进一步调整，科技人员质量与人均经费相应提高
　　 2002 年我国有地市级及以上国有独立科研院所 4347 个，比实施科技体制改革之初的 1999 年减少 1358 个。科技活动人员 41.5 万人，比 1999 年减少 12 万人，减少 22.4% ；其中科学家和工程师 27.1 万人，比 1999 年减少 6.6 万人，减少 19.5% 。
　　 科技人员总数量虽然呈下降趋势，但在科技活动人员中科学家和工程师所占比重由 1999 年的 62.9% 上升到 2002 年的 65.2% ，人均科技经费投入由 1999 年的 9.2 万元增加到 2002 年的 15 万元。
　　 2 ．科技经费来源以政府资金为主，所占比重达到五分之三
　　 着大批技术开发类研究与开发机构转制逐步到位，我国现存的科研实力比较强的研究与开发机构大多数为科学研究型、公益型机构。其科技经费以政府资金为主。继 2000 年研究开发机构科技经费结构转变为以政府资金为主后， 2002 年政府投入的资金继续加大。 2002 年研究开发机构科技经费筹集总额为 702.7 亿元，其中政府资金 498.0 亿元，非政府资金 204.7 亿元，分别占总量的 70.9% 和 29.1% 。

图 3-1 研究与开发机构科技经费筹集额来源结构的变化（2000～2002年）

3 ．基础研究经费增长迅速，占全国基础研究经费的份额有所下降
　　 2002 年我国研究开发机构 R&D 经费支出为 351.3 亿元，比上年增长 21.8% 。其中基础研究、应用研究、试验发展经费分别为 40.7 亿元、 121.2 亿元和 189.4 亿元，与上年相比，分别增长 21.1% 、 51.5% 和 8.3% 。研究开发机构一直是我国基础研究活动的主要执行部门， 2002 年基础研究经费占我国全部基础研究经费的 55.5% ，随着研究开发机构的结构调整和部分机构向企业化转制，该比重近年来有所减小， 2000 年与 2001 年相比，下降了 4.9 个百分点。
　　 中科院由于知识创新工程的实施，其基础研究经费支出近年来保持快速增长。 2002 年基础研究经费为 27.4 亿元，比上年增加 6.1 亿元，增长了 28.6% 。
　　 4 ．课题投入强度进一步增大，科技论文、授权专利都有一定数量增长
　　 2002 年研究与开发机构课题支出经费总额为 254.3 亿元，其中 R&D 课题经费 209.3 亿元，分别比上年增长 15.2% 和 6.1% ；人均课题经费 12.3 万元 / 人年，比上年增加 1.7 万元 / 人年。在课题经费支出中，政府投入的课题经费占 92.1% 。课题投入的人力折合全时当量为 20.7 万人年，其中 R&D 人力为 15.5 万人年。
　　 2002 年研究开发机构共发表科技论文 91827 篇，出版科技著作 3453 种，专利申请数 3832 件（其中发明专利 2651 件，占 69.2% ）。
　　 5. 　技术开发类研究机构企业化转制继续进行，公益类研究机构分类改革取得进展
　　 截至 2002 年底，累计转制到位和正在转制的技术开发类机构共 1185 个，比上年增加 54 个，其中中央部门属机构 313 个，地方属机构 872 个。其中已完成企业化转制的机构有 946 个，包括 273 个中央属机构和 673 个地方属机构。
　　 同期，共有 178 个公益类机构进行分类改革，包括 81 个中央属机构和 97 个地方属机构。其中有 77 个机构已基本改革到位，包括 21 个中央属机构和 56 个地方属机构。

四、大中型工业企业科技资源优势明显，技术创新能力不断提高
　 2002 年，我国大中型工业企业加强了科技机构和科技队伍的建设，加大了科技投入力度，企业科技资源配置得到优化，科技实力稳步增强。
　　 1 ．全国 2/5 的科技活动人员集中在大中型工业企业，企业科技人员结构进一步优化
　　 2002 年，全国大中型工业企业有科技活动人员 136.7 万人，与上年基本持平。其中科学家和工程师 81.3 万人，比上年增加 2.2 万人，占科技活动人员总数的 59.5% ，比上年提高 1.7 个百分点。占全国科技活动人员及科学家工程师总量的比重分别达到 42.4% 和 37.4% 。
　　 为提高自主创新能力，企业较为注重加强自主研发力量，科技活动人员中有从事 R&D 活动的人员 60 万人，占科技人员总数的 43.9% ，比上年提高 3.1 个百分点。 R&D 活动人员按折合全时人员当量计算为 42.4 万人年，其中科学家与工程师为 30.5 万人年，占我国全部 R&D 人员及其中科学家与工程师的比重分别在 41% 和 38% 。
　　 2. 科技活动经费筹集额稳步增长，企业自主筹集经费比例超过八成
　　 2002 年，大中型工业企业共筹集科技活动经费 1213.0 亿元，比上年增长 15.9% 。其中，大型企业筹集 1027.2 亿元，占 84.7% 。从筹资构成看，企业资金 1020.3 亿元，比上年增长 15.9% ，在全部科技活动筹集经费中的比例继续保持上 一年的水平，高达 84.1% ；政府资 金 53.7 亿元 ，增长 30.7% ；金融机构贷款 99.9 亿元，增长 4.5% 。可以看到，我国大中型工业企业的科技经费正在稳步增长，其中自主筹集经费 的机制已基本形成。
　　 3. 企业科技机构建设进一步加强，成为企业科技力量的重要支撑
　　 2002 年全国大中型工业企业办科技机构 7192 个，比上年减少 了 208 个。其中，有经常性开发任务、有稳定经费来源和有一定测试条件的“三有”机构 5875 个，占 81.7% ，比上年提高 1.5 个百分点。企业科技机构中在编科技活动人员 49.8 万人，占企业全部科技活动人员的 36.4% ，提高 1.8 个百分点，具有博士学位的研究人员 3365 人，增加 723 人。企业科技机构经费支出 520.9 亿元，占企业全部科技经费支出的 44.7% ，提高了 3.4 个百分点。
　　 4 ．企业科技经费支出增幅显著，对技术开发项目支持力度加大
　　 2002 年，大中型工业企业科技活动经费支出 达 1164.1 亿元 ，比 上年增长 19.0% 。其中，国有企业支出 427.8 亿元，占 36.7% ；股份有限公司支出 242.1 亿元，占 20.8% ；三资企业支出 229.2 亿元，占 19.7% 。科技经费投入的增加，有力地支持了企业技术开发活动的开展。大中型工业企业全年实施技术开发项目 11 万项，技术开发项目平均经费支出 73.8 万元，比上年增加 8.9 万元。
　　 5 ． R&D 经费投入强度继续提高，新产品开发效益良好
　　 大中型工业企业 2002 年 R&D 经费支 出 560.2 亿 元，比上年增长 26.7% ，占销售收入的比重为 0.83% ，比上年提 高 0.07 个百 分点。作为国民经济信息化装备行业的电子及通信设备制造业的 R&D 投入达到 136.1 亿元，占大中型工业企业 R&D 经费总额的近四分之一。
　　 2002 年，大中型工业企业投入新产品开发经费 509 亿元，比上年增长 20.6% 。全年开发新产品项目 6 万项，新产品项目平均投入强度为 85.1 万元，比上年增加 11.6 万元。大中型工业企业新产品开发取得较好经济效益，全年完成新产品产值 11241 亿元，比上年增长 22.8% ；实现新产品销售收入 10837.8 亿元，增长 23.2% ；新产品出口 1772 亿元，增长 27.2% ，占工业制成品出口额的比重提高到 7.2% ；新产品销售利润 1099.8 亿元，增长 34.3% 。
　　 6. 企业引进外部技术的强度逐步减弱
　　 2002 年，大中型工业企业用于引进国外技术和购买国内技术的支出为 415.4 亿元，比上年增长 28.9% 。近年来，由于企业购买国内外技术的支出小于自身 R&D 经费支出， R&D 经费与购买国内外技术支出的比例连年下降， 1999 年为 1: 0.88 ， 2000 年为 1: 0.79 ， 2001 年为 1: 0.77 ， 2002 年为 1: 0.74 。表明企业不断注重自有技术的开发，对外部技术的依赖程度正在逐步减弱。

五、国家级科技计划项目实施进展良好
　　 2002 年是“十五”计划的第二年，国家科技计划已全面展开，实施情况良好，呈现以下特点：
　 1 ．资金投入总额再创新高，投资强度明显增加
　 2002 年六类国家科技计划项目 [1] 全年投入资金 826.6 亿元，为“九五”时期年平均投资额的 2.2 倍，其中来自政府的资金（包括中央政府和地方政府的拨款和资助） 69.9 亿元，企业资金 502.8 亿元，金融机构贷款 217.8 亿元，科研事业单位资金、国外资金和其他资金共 36.1 亿元。投入基础研究计划、 863 计划和国家科技攻关三类主体性计划的资金达到 161.7 亿元，投资规模达到历年来的最高水平，相当于“九五”时期投入的总额（合计 161.2 亿元）；投入星火、火炬和科技成果重点推广三类产业化计划项目的资金 664.9 亿元，比上年增长 4.2% ，增速有所减缓。
[1] 指 国家重点基础研究发展计划（ 973 计划）和基础研究重大项目前期研究专项（二者以下简称为基础研究计划），高技术研究发展计划（ 863 计划）民口六个领域，国家科技攻关计划，以及火炬计划、星火计划、科技成果重点推广计划的国家级项目。
　 2002 年三类主体性科技计划的投资强度也在增加。按项目年平均经费计算， 2002 年基础研究计划和 863 计划项均经费分别是“九五”期间平均投资强度的 1.5 倍和 3.1 倍。在国家科技攻关计划中，由于企业积极参与，其投资大幅度增加，项均经费强度是“九五”期间平均投资强度的 9.4 倍。
　　 2 ．各类承担单位中企业已成为实施主体
　　 2002 年项目资金在各类承担单位之间的配置发生变化。按项目第一承担单位划分，在三类主体性科技计划中，企业承担的项目其资金所占比重接近项目资金总额的一半，占 47.4% ，科研机构和高等学校承担的项目其资金分别占 25% 和 13.7% 。越来越多的企业参与到攻关和 863 计划中，使得三类主体性科技计划资金中企业项目资金所占比重比 2000 年提高了 17 个百分点。
　　 在产业化计划中，企业一直是实施主体。“九五”以来，国家对以企业为主实施的科技项目给予支持的范围不断扩大，同时企业对项目的自主投资能力加强，投资规模迅速加大。 2002 年，以企业为主承担的项目共到位资金 628.5 亿元，其中企业资金和金融机构贷款为 593.4 亿元，已占当年产业化计划到位资金总额的 89.2% 。
　 3 ．项目参加人员稳中有增，科研队伍素质不断提高
　　 2002 年参加六类国家级科技计划项目的人员为 23.6 万人次。其中投入三类主体性计划的项目人员 9.3 万人次，折合工作量 4.9 万人年，是历年来投入人力最多的一年；投入三类产业化计划的项目人员为 14.2 万人次，比 2001 年增长 10.6% 。 参加火炬、星火、科技成果重点推广三类产业化计划项目的人员较多，占参加项目人员总数的 60% ；参加基础研究、 863 、科技攻关三类主体性计划项目的人员素质较高，高中级职称人员占 70.5% 。

图 5-1 六类国家科技计划项目参加人员（1996-2002年）

　　三类主体性计划积极培养和引进人才。 2002 年新选用了 1486 人担任国家级项目的负责人；在项目研究实践中 4800 人取得博士学位、 6600 人取得硕士学位，提高了科研队伍的素质和水平；吸引了 2900 余名在国外取得博士或硕士学位的留学人员回国参与项目研究；聘请 292 名在所从事研究的领域有较深造诣的外籍专家共同开展合作研究。
　 4 ． 项目中的专利申请与授权量不断提高，专利意识明显增强
　　 2002 年六类计划项目共申请专利 6001 项，获得专利授权 2569 项，其中发明专利授权为 995 项。三类主体性计划项目申请专利总数为 3021 项，其中发明专利申请占 76.2% ，获得专利授权 653 项，其中发明专利占 62.5% ，技术含量最高、最能体现技术的新颖性和创造性的发明专利占主流。
　　 我国实施专利战略，对提高科技人员的知识产权保护意识、激发项目研究人员将技术性成果申报专利的积极性具有积极引导作用。在三类主体性计划项目中， 2002 年的专利申请量达到历年以来的最高水平，比“九五”期间申请专利最多的 2000 年增加了 40.8% ；授权专利中发明专利所占比重与“九五”时期相比，提高了 6 个百分点。火炬和星火计划在“九五”以来获得的专利授权总数和发明专利授权数逐年增加， 2002 年申请专利 2980 项，被授予专利权 1916 项，其中发明专利授权 587 项，在授权的发明专利中，企业拥有 93% 。
　　 5 ．三类主体性计划项目论文产出显著
　　 2002 年三类主体性计划的项目参加人员结合项目研究撰写科技著作 11155 万字，发表科技论文 32217 篇，其中向国外发表 8960 篇，占 27.8% 。基础研究计划、 863 计划和科技攻关计划各发表论文 16556 篇、 9533 篇和 6128 篇，向国外发表论文各占 38.4% 、 21.6% 、 8.8% 。发表论文总数中科研院占 37.5% ，高等学校占 28.6% 。

图 5-2 主体性计划项目历年论文和著作情况 （1996-2002年）

6 ．三类产业化计划项目创造的直接经济效益逐年提高
　　 2002 年，三类产业化计划共创造新增产值 1744.8 亿元，净利润额 215.9 亿元，实交税金 142.9 亿元，分别比上年增长 3.3% 、 7.1% 和 8.2% ，出口额达到 30.8 亿美元，增长幅度高达 30.9% 。
　　 产业化计划的实施为各地区带来了可观的经济效益。这些效益在东、中、西部区域的分布呈现与经费投入基本相对应的结构， 71% － 81% 的效益来自东部地区，中部地区为 10 － 17% ，略高于西部地区的 7 － 11% ，即中西部地区之和低于 30% ；其中与参与国际市场竞争有关的出口额指标，中西部地区之和不到 20% ，分别只占 10.6% 、 7.6% ，将这一指标与新增产值、净利润额、实交税金三项效益指标相比，中西部地区的弱势更为显著。

六、国际科技论文数量跃居世界第 5，国际影响进一步加大

　　科技论文是科学研究活动的重要产出，一个国家的年论文量是评价其科技产出的重要指标，特别是被世界权威检索系统收录的国际论文的数量和质量，更能系统真实地反映该国科学技术的国际地位。
　 1 ．我国国际科技论文数量持续稳定增长，居世界第 5 位
　　 2002 年我国在三系统 发表论文共 7.74 万篇，比上年增长 19.9% 。论文数量超过了法国，继美国、日本、英国、德国之后在世界上的排位从 2001 年第 6 位上升到第 5 位。 1997 年以来，我国的国际科技论文总数持续增长，从 3.53 万篇增长到 7.74 万篇，数量翻一番，五年间年均增长达 17% 。
指《科学引文索引》（ SCI ）、《工程索引》（ EI ）、《科学技术会议录索引》（ ISTP ）收录中国科技论文数的总和，且包含非第一作者论文。

图 6-1　我国国际科技论文发表数量（1997～2002年）

　2 ．我国《 SCI 》论文数量排位继续上升，位居世界第 6
　　 《 SCI 》作为收录基础科学研究成果的论文检索系统， 2002 年收录我国科学论文 4.08 万 篇，占收录总数的 4.18 % ，在世界列第 6 位，比上年提升了 2 位，数量超过了加拿大和意大利。近年来，我国不断加大对基础研究的投入，高等学校和研究机构也对国际学术交流的重视，我国在《 SCI 》发表的论文数量也从 1997 年起以年均 19% 的速度递增，其在世界的排名不断上升，排名从第 12 位提高到第 6 位，增长速度也令人瞩目。

　3 ．我国论文的质量迅速提高，国际影响显著增强
　　 论文的国际被引用数量是衡量一个国家的科技论文质量和国际影响的重要指标。根据《 SCI 》检索系统统计， 2002 年我国国际论文的被引用篇数 由 2001 年的 1.84 万篇上升到 2.42 万篇，增长 31.6%, 　被引用次数由 2001 年的 3.88 万次增加到了 5.18 万次，增长 33.3% 。随着我国国际论文数量的高速增长，论文质量和国际影响力不断提高， 1997 年我国国际论文的被引用篇数 仅为 9952 篇，五年间年均增长速度达到 19.4% 。
　 4 ．国际科技论文地区分布差异较大，三分之一来自北京
　　 2002 年，北京市仍作为我国国际科技论文产出的最多的省（市），位居全国首位，论文数量 18632 篇，占我国国际科技论文总数的 29.8% 。上海位居第二，论文数量为 7823 篇，占到总数的 12.5% 。可以看出，我国国际论文的地区分布具有较高的集中度，北京、上海、江苏三个省市集中了全国论文数量的一半。

表 6-1 我国国际科技论文产出数量较多的地区（2002年）

2002 年的国际被引用数是指我国 1997 － 2001 年发表的国际论文在 2002 年的被引用数量。

1997 年的国际被引用数是指我国 1992 － 1996 年发表的国际论文在 1997 年的被引用数量。

七、专利数量稳定增长，发明专利四分之三为外国人拥有

　　专利权是一种知识产权。专利指标是衡量各国科技活动产出的一项重要指标，它反映了技术发明创造活动的水平和产出状况，进而测度技术发展水平与方向，并在一定程度上表征一个国家对新技术市场的竞争能力。
　 1．专利数量继续增长，发明专利授权增幅显著
　　 2002 年我国专利申请总量为 25.3 万件，授权量 13.2 万件，分别比上年增长 24.1% 和 15.9% 。其中我国授权的三种专利中，实用新型最多，为 5.7 万件；其次是外观设计，为 5.3 万件；发明专利最少，为 2.1 万件。三种专利占授权总量的比重分别为 43.4% 、 40.4% 和 16.2% 。

图 7-1 三种专利授权情况（1996～2002年）

　　我国授权发明专利在数量上虽然一直处于最低水平，但近年来随着发明专利申请量的逐年增加和审查工作效率的提高，授权数量得到持续大幅度的提升，相应比重从 1996 年的 6.8% 提高到 2002 年的 16.3% ，年均增长率达到 39% 。而授权数量最多的实用新型专利年均增长为 13.3% ，占全部授权数量的比重从 1996 年的 62.1% 降低到 43.4% 。
　 2 ．发明专利授权中四分之三为外国人拥有
　　 2002 年在我国的授权专利中，本国人拥有的专利为 11.2 万件，外国人拥有的专利为 2.0 万件。其中，本国人拥有的授权专利以实用新型为主体，所占比重达到一半以上，而发明专利的比重仅为授权专利总数量的 5% ；相反在外国人拥有的授权专利中，发明专利所占比重达到了 77% ，而实用新型专利仅有 2% 。可见，在总量上本国人拥有的专利虽然占有绝对优势，但从拥有的专利类型来看，本国人与外国人拥有的专利在质量上的差距十分明显。

3 ．我国企业拥有的职务发明专利数量增幅显著
　　 2002 年我国各单位拥有的职务发明专利授权，企业 1461 件，科研单位 906 件，大专院校 697 件。从绝对数量上看，企业占据一定优势。近年来，企业职务发明专利的增长速度十分明显，从 1998 年的 182 件增加到 2002 年的 1461 件，四年间数量翻了三番，从处于四类单位的末位跃居到第一位。
　　 随着企业职务发明专利数量的增长，在本国人全部职务发明专利授权量中，企业所占的比重也在逐年上升， 1997 年该比重仅为 18.6% ， 2002 年增至 46% ，而其他单位的相应份额都呈下降趋势。大专院校和机关团体分别从 1997 年的 28.1% 和 18.6% 下降到 2002 年的 22.2% 和 2.5% 。

八、我国高技术产业发展迅速，但其增加值率与领先国家尚有差距

　　参照 OECD 的标准，我国将航天航空器制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、医药制造业和医疗设备及仪器仪表制造业等确定为我国的高技术产业的统计范围。近年来，我国高技术产业已经成为推动整个国民经济持续增长的新动力。
　 1 ．高技术产业规模不断扩大
　　 2002 年，高技术产业总产值达到 15099 亿元，增加值达到 3769 亿元，分别比上年增长 23.3% （按不变价计算）和 21.8% 。高技术产业对制造业增长的贡献达到 16.8% ，比上年增加了 3.9 个百分点。 1995~2002 年我国高技术产业保持了持续的快速增长势头，工业增加值年均递增 19.5% 。

图8-1 我国高技术产业增加值情况（1995～2002年）

　　随着高技术产业的快速发展，我国高技术产业规模不断扩大，高技术产业增加值占全部制造业增加值的比重也逐年上升。 1995 年高技术产业的增加值占全部制造业增加值的比重仅为 6.2% ， 2002 年已经接近 10% 。
　 2 ．高技术产业从业人员稳步增长
　　 高技术产业规模进一步扩大，带动了从业人员的不断增长。近年来，在全部制造业从业人员呈下滑趋势的情况下（ 2002 年略有增长），高技术产业就业人员规模稳步扩大。 2000 年高技术产业从业人员增长幅度为 1.4% ， 2001 年为 2.1% ， 2002 年长幅增至 6.4% ，从业人员年平均人数达 423.9 万人；高技术产业从业人员占制造业的比重由 2000 年的 8.5% 稳步提高到 9.2% ，高技术产业对 2002 年制造业从业人员增长的贡献达 29.2% 。
　 3 ．高技术产业增加值率 继续下滑，与领先国家差距明显
　　 2002 年高技术产业的增加值率继续回落，与制造业的差距加大。近年来，我国高技术产业增加值率呈下滑趋势，与制造业形成反向走势。 2002 年，高技术产业增加值率为 25% ，比上年下降 0.2 个百分点，比制造业平均水平低 1.8 个百分点。 2000 年这一比率高出制造业 0.3 个百分点。
　　 美国高技术产业总体规模居世界第一，高技术产业的增加值率也是世界上最高的， 2000 年为 42.6% ，比制造业平均水平高出 7 个百分点。德国和日本高技术产业增加值率接近 40% ，与全部制造业增加值率相比高出 4 到 2 个百分点。加拿大、意大利和英国的高技术产业增加值率也都在 36% 以上，除英国的高技术产业略低于本国全部制造业的增加值率，加拿大和意大利也均高于其制造业的水平。由此可见，我国高技术产业的增加值率相对较低，与世界领先国家相比有明显的差距。
单位产值的增加值。

4 ．高技术产业行业与地区分布高度集中
　　 从行业分布情况看，电子及通讯设备制造业仍在高技术产业中居主导地位。 2002 年，电子及通讯设备制造业实现增加值 1939.2 亿元，比上年增长 19.5% ，占高技术产业的 51.5% 。医药制造业也具有相当规模，全年实现增加值 834.7 亿元，占高技术产业的 22.1% 。电子计算机及办公设备制造业增长最快，全年实现增加值 604 亿元，增长 39.7% 。
　　 从地区分布看，高技术产业差距日趋加大。 2002 年，我国东部地区高技术产业实现增加值 3029.6 亿元，比上年增长 24.1% ，占全国的份额超过 80% ；其中，广东省完成增加值 998.7 亿元，占全国的份额超过四分之一，广东、江苏、上海、天津和北京五省市增加值所占的比重达 60% 。与东部地区相比，中西部的发展相对滞后。中部地区实现增加值 407.1 亿元，增长 12.2% ；西部地区实现增加值 331.9 亿元，增长 14% 。中、西部地区所占比重分别为 10.8% 和 8.8% ，均比上年有所下降。

九、高新技术产品贸易高速增长，国际竞争力日益加强

　　高新技术产品贸易状况在一定程度上反映了一个国家科学技术的发展水平和竞争能力。我国高新技术产品统计的依据为科技部与商务部确定的高新技术产品统计目录。
　 1 ．高新技术产品进出口贸易继续保持高速增长

　　 2002 年我国高新技术产品进出口贸易继续呈现良好的发展势头。根据海关进出口统计数据， 2002 年我国高新技术产品出口额为 678.7 亿美元，进口额为 828.5 亿美元，进出口总额在 2001 年突破 1000 亿美元的基础上又突破了 1500 亿美元大关，达到 1507.1 亿美元，分别比上年增长了 46.1% 、 29.2% 和 36.3% 。
　　 2 ．高新技术产品贸易逆差逐步缩小，产品国际竞争力不断提升
　　 2002 年的我国高新技术产品贸易逆差由上年的 176.6 亿美元减少到 149.8 亿美元，减少了 26.7 亿美元，扭转了 5 年来贸易逆差持续扩大的趋势。从贸易特化系数（ TSC ） 看，我国高新技术产品的国际竞争力处于不断提升的阶段。 90 年代初期高新技术产品的贸易特化系数大约在－ 0.5 左右，从 1995 年后有较大幅度提高， 1998 年和 1999 年虽然略有下降但 2000 年起又步入上升的轨道， 2001 年已经达到－ 0.10 。
　　 3 ．高新技术产品在我国对外贸易中的份额明显提高
　　 随着高新技术产品出口和进口额的持续高速增长，高新技术产品在我国对外贸易中的地位不断提高，我国对外贸易结构已经得到较大改善。 2002 年高新技术产品出口额占全部商品和工业制成品出口额的 份额 均首次突破五分之一，分别达到 20.8% 和 22.8% 。 1992 年高新技术产品出口在工业制成品中的比重只有 5.9% ， 10 年间提高了近 17 个百分点。
　　 高新技术产品出口额增加额占商品出口额增加额的比重为 36.0% 。表明约占全部商品出口额 20.8% 的高新技术产品对出口增长的贡献超过 30% ，高新技术产品对我国出口增长的贡献十分重要。
　　 4 ．高新技术产品出口主要集中在计算机与通信类和电子技术类产品
　　 在高新技术产品出口中，计算机与通信类产品的出口额达到 545.3 亿美元，占 80.4% （比上年提高了 2.4 个百分点），表明计算机与通信类产品在高新技术产品中所中的比重越来越高。这类产品的出口额比上年同期增长了 50.6% ，高出高新技术产品出口平均增速 4.5 个百分点。电子技术类产品出口额达到 79.2 亿美元，占 13.0% （比上年提高了 1 个百分点），为第二大类出口高新技术产品。计算机与通信和电子类产品是我国高新技术产品出口中最主要两大类产品，二者合计的出口额占全部高新技术产品出口额 93.4% 。生命科学技术类和光电技术类产品的出口额都超过 10 亿美元，分别为 20.3 亿美元和 12.7 亿美元。值得注意的是，在各类高新技术产品中，唯有材料技术的出口出现下降，下降了 0.7 亿美元，降幅为 23.3% 。
　　 5 ．加工贸易仍是我国高新技术产品出口的主要方式，所占比重升至 90%
　　 从贸易方式看，加工贸易（来料加工和进料加工）所占的比重占高新技术产品出口总额的 89.6% ，而一般贸易方式所占的比重仅为 7.4% 。从近 10 年的情况看，在我国高新技术产业高速发展的过程中，加工贸易所占的比重呈不断上升的趋势，由 1993 年的 70.2% 上升到 89.6% ，而同期一般贸易所占的比重却由 27.6% 下降到 7.4% 。

图9-2 高新技术产品出口按贸易方式分布（1993～2002年）

6 ．外资企业是高新技术产品出口的主导力量
　　 2002 年，在我国高新技术产品出口中三资企业所占的比重达到 82.2% ，特别是外商独资企业所占的比重首次超过 50% ，达到 55.4% 。 1996 年，国有企业、中外合资企业和外商独资企业在高新技术产品出口中大约是“三分天下”，各占 1/3 左右；到 2002 底，这一格局已经发生较大变化，外商独资企业已占据“半壁江山”，而国有企业所占的比重下降了一半，中外合资企业也下降了 10 个百分点。

十、国家高新技术开发区企业成长速度加快

　　国家高新技术产业开发区（以下简称高新区）是促进高新技术及其产业的形成和发展的特定区域。 10 年来，高新区充分发挥政府和市场两方面的积极作用，大力发展民营科技企业，促进了高新技术产业的快速发展。
　　 1 ．高新区企业主要经济指标增长迅速
　　 2 002 年我国 53 个高新区的 28338 家企业（不包括高新区内的商贸、餐饮服务业、银行、物业管理型企业），年末从业人员 349 万人，共实现营业总收入 15326.4 亿元，工业增加值 3286.1 亿元，分别比上年增长 28% 和 25% ，高新区总体发展态势良好。
　　 工业增加值从 1998 年初次统计的 1060.7 亿元，增长到 2002 年的 3286.1 亿元，四年的平均增长速度为 32.7% ，是全国制造业工业增加值同期增长速度的 2.5 倍以上， 2002 年高新区企业工业增加值的新增部分占全国工业增加值新增部分的 22% 。

图 10-1 国家高新区主要经济指标比较（2001-2002年）

　2 ．基础建设投资步伐加大
　　 2002 年高新区的基本建设投资共计 951 亿元，其中用于生产业务用房建设 304.5 亿元，占 32% ；用于公共设施和基础设施建设 163.9 亿元，占 17.2% ；用于住宅建设 125.5 亿元，占 13.2% 。当年新开发土地面积 114.7 平方公里，当年竣工建筑面积 2197.4 万平方米。从 1991 年建区到 2002 年这十二年间，高新区已累计新开发面积 549.3 平方公里，累计竣工建筑面积 1.3 亿平方米。各国家高新区不仅完成了创业初期的建设规划，在建设与发展的生产、科研、人文、生活环境等方面，奠定了较好的基础。
　 3 ．高新区人员规模扩大，人才素质继续攀高
　　 高新区建区初期从业人员只有 14 万人，到 2002 年，高新区就业人员已达 349 万人，比 2001 年就业人数 294 万人增加了 55 万人，增长 18.7% 。在营业总收入超亿元的企业中，实现就业人员数 209.8 万人，占从业人员数的 60.2% ；外资企业（含港澳台企业）实现就业人数 82.3 万人，占从业人员数的 23.6% 。
　　 大专学历以上人员占到从业人员的 1/3 左右，达到了 36.5% ；其中硕士生 8 万人，博士生 1.4 万人，并吸引了 2.4 万名留学回国人员。从业人员的高素质化，充分体现了高新区企业在人力资源上的集聚作用，越来越多的高素质人才到高新区参加创业创新发展。
　 4 ．高新区企业成长加快，营业收入相对集中
　　 2002 年，营业收入超亿元的企业已达到 1874 家，占高新区企业总数的 6.6% ，这些企业实现营业总收入达到 12833.7 亿元，占当年高新区营业总收入的 83.7% ，已经成为高新区发展的中坚力量，充分显示了高新区在培育高新技术企业成长中的有效作用。
　 5 ．高新区企业的创新能力不断提升
　　 2002 年，高新区企业的 R&D 经费支出为 314.5 亿元，占到高新区技术收入和产品销售收入的 2.37% 。比上年提高 0.25 个百分点。我国约有 1/5 的 R&D 活动资金投入在国家高新区企业的创新项目上，区内企业 R&D 投入经费占产品销售收入的比例平均在 2.5% 以上。
　　 2002 年高新区内经认定的 19353 家高新技术企业中， R&D 活动经费投入达 303.2 亿元，占产品销售收入比例达 2.9% ；占高新区全部 R&D 活动经费投入的 96.4% 。

图 10-2 高新区科研经费投入状况（2001～2002年）

十一、全国技术市场成交额稳步提高，企业仍为技术交易的最大主体

　1. 技术合同成交金额继续提高
　　 2002 年全国共签订技术合同 23.71 万项，技术合同成交总金额 884.17 亿元，与 2001 年相比技术合同项数增长了 3.22% ，技术合同金额增长了 12.96% ，平均每份技术合同成交金额达 37 万元，比 2001 年增长了 8.82% 。

　2 ．在各类技术合同中技术开发类合同成交金额最高，比重超过 40%
　　 2002 年在全国签订的技术合同中，合同数目最多的仍然是技术服务类共计 117151 项合同，其次是技术咨询合同为 48782 项，技术开发类合同略少于技术咨询合同为 48411 项，数目最少的是技术转让合同为 22749 项。
　　 2002 年各类技术合同成交金额的分布与上年没有变化，其中技术开发类合同的成交金额最高为 363 亿元，较上年增长了 17.2% ，在四类技术合同中所占份额越来越高，由上年的 39.6% 增加到 41.1% 。同年，占技术合同成交金额近三分之一的技术服务合同成交金额达到 264.6 亿元，比上年增长 17% 。而技术转让合同的成交金额比上年有所减少，为 202.4 亿元，在总成交金额的比重也下降了 3 个百分点，为 23% 。成交金额最少的技术咨询类合同虽然所占比重最低仅 6.1% ，为 54.1 亿元，增长速度却最高达到 25.9% 。
　　 3. 企业作为技术合同卖方的交易主体，在总交易金额的比重不断提高
　　 2002 年在技术合同输出方面企业仍然占据主体，签订技术合同 57480 项，交易金额达到 358.6 亿元，比去年增长 25.6% ，占卖方成交额的比重达到 40% 。同年，科研机构交易金额为 187.1 亿元，在卖方成交额的比重继续减少，为 21% ；技术贸易机构为 138.8 亿元，相应比重比去年提高了 2 个百分点，占 16% ；大中专院校交易金额为 72.6 亿元，比去年明显下降，减少了 13.8 亿元，所占比重为 8% ；个体经营为 7.5 亿元，占 1% 。可以看到，除企业与技贸机构技术合同收益有所提高，其他部门所占比重相应减少，尤其是大中专院校和个体经营部门交易金额比去年都有明显下降趋势。
　　 多年来企业一直是技术交易活动中最大的买主。 2002 年，企业购买技术 17.5 万项；技术合同金额为 642 亿元，较上年增长了 11.9% ，占总成交金额的 72.6% 。
贸易特化系数（ TSC: Trade Specialization Coefficient ）是国际上广泛采用的分析产品国际竞争力的指标，它的值等于出口与进口的差额除以进出口总额。 TSC 的值在 -1 和 1 之间，当 TSC 等于 1 时，表示完全出口特化，国际竞争力高；反之，若为等于 -1 ，则表示完全进口特化，产品全部依赖进口。