R&D经费投入与发明专利产出关系分析
发明专利是R&D活动和自主创新的重要产出形式，R&D经费是技术发明赖以进行的前提条件和重要保证。一国的R&D投入将直接影响其发明专利的产出乃至技术进步，从而影响国家工业化进程、经济发展后劲和国际竞争力。本报告对中、美、日3国的发明专利申请以及GDP、R&D经费数据进行相关分析和偏相关分析，主要结论和建议如下：
一、中国、美国、日本三国发明专利申请与GDP显著正相关
表1 GDP与发明专利申请数间的相关系数
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美国 GDP （ 95 年不变价） |
日本 GDP |
中国 GDP （ 85 年不变价） |
发明专利申请 |
0.971 |
0.914 |
0.936 |
注： 显著性水平为 0.01 ，表中未标注相伴概率的系数，其相伴概率均为 0.000 。
中国、美国、日本的GDP与发明专利申请的相关系数均大于0.91，这3个国家的发明专利申请均与GDP显著正相关。这一结果充分显示，发明专利对GDP增长有着显著的促进，GDP的增长也对发明专利产生强烈的需求。
二、增加R&D经费投入可以提高发明专利的产出水平
表2 R&D经费与发明专利申请数间的相关系数
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R&D 总经费 |
企业 R&D 经费支出 |
政府部门属研究机构 R&D 经费支出 |
来源于企业的 R&D 资金 |
来源于政府的 R&D 资金 |
美国发明专利申请数 |
0.962 |
0.946 |
0.542(0.009) |
0.972 |
0.101(0.654) |
日本发明专利申请数 |
0.951 |
0.967 |
0.943 |
0.961 |
0.867 |
中国发明专利申请数 |
0.997 |
0.988 |
0.982 |
— |
— |
注：显著性水平为 0.01 ，表中未标注相伴概率的系数，其相伴概率均为 0.000 。
由对R&D经费与发明专利申请数的相关分析可以看出，中国、日本、美国的发明专利与R&D总经费、企业的R&D经费、政府的R&D经费均显著正相关。因此，增加R&D经费投入可以提高发明专利的产出水平。
日本、美国的发明专利与企业的R&D经费以及来自企业的R&D资金的相关系数均大于政府的R&D经费以及来自政府的R&D资金的相关系数，这说明日本、美国的企业在发明专利的产出中发挥着更为重要的作用。
中国发明专利申请与R&D总经费、企业R&D经费支出、政府部门R&D经费支出均显著正相关，说明增加每种R&D经费支出都可以提高发明专利的产出水平。但中国的发明专利与企业R&D经费支出的相关系数和与政府部门R&D经费支出的相关系数大致相当，这充分说明，由来自政府的R&D资金资助的政府属研究与开发机构在当前中国的发明专利产出中仍然发挥着较大的作用。
三、研究与开发机构对我国发明专利的产出仍然发挥着较大作用
表3 偏相关系数表
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剔除企业的 R&D经费的影响 |
剔除政府部门属研究机构的 R&D 经费的影响 |
剔除来源于企业R&D 资金的影响 |
剔除来源于政府R&D 资金的影响 |
美国发明申请与 GERD |
0.678(0.001) |
0.947 |
0.044(0.851) |
0.974 |
日本发明申请与 GERD |
-0.324(0.152) |
0.530(0.014) |
-0.207(0.369) |
0.806 |
中国发明申请与 GERD |
0.896 |
0.931 |
— |
— |
注：显著性水平均为 0.01 ，表中未标注相伴概率的系数，其相伴概率均为 0.000 。
由偏相关分析系数表可以得到如下结论：
对影响美国发明专利产出的相关因素进行偏相关分析可以看出，剔除企业R&D经费支出或者来源于企业的R&D资金影响之后，R&D经费与发明专利申请间不能构成显著正相关关系；而剔除来自政府的R&D资金或政府部门R&D经费支出的影响后，R&D经费与专利申请仍呈显著的正相关关系。可见在影响美国专利申请的各类R&D经费中，来源于企业R&D资金以及企业R&D经费支出占主导作用，而来自政府的R&D资金作用相对较小。通过偏相关分析可以看出，美国企业既是R&D的投资主体，又是R&D的执行主体，美国企业的R&D经费在很大程度上主导了国家发明专利的产出，美国企业加大R&D经费的投入对发明专利的产出乃至对经济增长都将产生重大影响。
对影响日本发明专利产出的相关因素经过偏相关分析可以看出，剔除企业R&D经费支出或来自企业的R&D资金影响之后，发明专利申请与R&D经费的相关系数大大降低，都变为负数；而剔除政府部门R&D经费支出和来自政府的R&D资金影响后，发明专利申请与R&D经费的相关系数虽然有所降低，分别为0.530和0.806，远远大于剔除企业R&D经费支出或来自企业的R&D资金影响后的偏相关系数。可见日本企业既是R&D的投资主体，也是R&D的执行主体，是发明专利的主要产出部门，与美国类似，日本企业在技术创新中占有重要地位。
在对影响我国发明专利产出的相关因素的偏相关分析中，剔除政府部门R&D经费支出影响或剔除企业R&D经费支出影响后，偏相关系数虽有所降低，分别为0.896和0.931，但均是显著正相关，说明政府部门属研究与开发机构和企业对发明专利的产出发挥着同等重要的作用。我国企业是R&D的投资主体，也是R&D的执行主体，但还不是发明专利的主要产出部门。在一定时期内，国家财政科技拨款支持的政府部门属研发机构对我国发明专利产出的作用要大于企业。因此，政府必须加大对R&D投入的力度，继续发挥政府部门属研发机构的引导作用，带动其他研发机构的科技创新活动。