联合国教科文组织统计所

国际科学技术统计指标咨询

合作单位：
联合国教科文组织科技政策分析部
联合国教科文组织拉丁美洲和加勒比地区科学技术地区办公室
经济合作發展组织科技和工业部
欧洲共同体统计局科学和技术统计部
拉丁美洲科技指标网

背景报告：

发展中国家的科学技术统计指标：展望和挑战

    本背景报告概括了，于2002年4月2-5日，在加拿大蒙特利尔联合国教科文组织统计所召开的首届国际专家会议上的研究成果和发现的问题。它描述了世界上对有关科技活动和发展的监控和测量的概况。本报告是建立在来自不同地区和国际组织的专家的经验和调查信息上，同時概括了不同国家組和國際组织网络，与科技有关的现存统计系统和方法研究中,产生的关键性政策问题。在对各成员国和有关科技机构及专家的直接咨询阶段，本报告在提供背景资料和对咨询中产生的问题的解释方面，有基本的参考作用。

发展中国家的科学技术统计指标：展望和挑战

一． 导言

    1．1999年在布达佩斯举行的世界科学大会，强调了各国有必要获取有关科技方面可靠而与制定国家科技政策有关的统计资料：“政府应该促进发展或建立国家统计机构以便有能力提供可靠的统计数据。” 当前是一個合适的时期，來进行新的一次评价国际科技统计上的进展，和理解日益增长新的科技政策信息需求，以及一些国家目前在收集和使用科技统计数据指标时所遇到的困难。在这个背景下，1999年在联合国教科文组织全体大会上成立的联合国教科文组织统计所，正在对科学和技术领域中的政策性信息需求和统计活动，进行一项全面国际性的检讨。这项检讨的目的，一方面是为了认识各国在改善科技统计的关联性，可行性和质量方面的优先項目和采取的战略措施，另一方面是为了帮助制定一个新的联合国教科文组织在科技领域上的统计计划。它的最终目标是激发国际间和各国内部，建立能高度响应决策信息需求的科技统计系统，以及加强联合国教科文组织统计所在这个进程中所起的激励和促进作用，尤其是通过它在制定国际标准和协调跨国间科技统计数据的采集来起到上述作用。

    2．本报告的撰写是为了回答当前在制定政策时的一些引起关注的问题，以及检讨现存的科技数据领域，系统和指标。目的是为了引起各成员国，相关机构和有关专家，來做一次全球性的思考和反馈。例如，哪些是科技政策和信息需求方面最应优先考虑的问题，国家在监控这些问题时有什么能力和不足，以及在何种领域上，联合国教科文组织统计所应优先发展其科技统计计划？

    3．在导言的后面， 本报告的第二部分概括了一系列在专家会议上，得到确认的关键性科学政策发展领域，及一些比較明显的政策性问题。

    4．本报告的第三部分概括地勾划出，发展中国家和发达国家在科技统计和指标中的技术发展水平，以助于衡量在多大程度上，现有的统计资料和指标可以满足政策信息需求。报告的结尾是一个讨论，主要围绕针对发展中国家的科技统计指标發展的可能的优先领域和系统。

    5．本报告总结的观点和问题，有助于圈定在国际性咨询阶段，向各成员国的决策者和執行机构提问的主要问题。从他们本身所处的地位，他们可以指出需要优先考虑哪些政策领域，哪些科学和技术發展中的主要问题，以及他们在进行政策的制定和决策过程中所需要的信息种类。有了这种来自不同国家不同地区的信息输入做为基础，联合国教科文组织统计所就可以综合制定主要的国际科技监测领域，以及志愿试验国在工作计划中，以便在发展跨国间科技统计和指标系统时，确定优先考虑的方向和应采取的战略。

    6．本报告认定，在产生和使用相关和可靠的科技统计资料和指标時，一个重要的条件是必須充分考慮到，数据的产生者和使用者之间的密切联系。由于采取的是政策驱动性研究方法，本考察应该首先从范围广泛的使用者中采集政策性信息需求。采集对象主要是各国的政策制定者，但也包括其他的信息资料使用者，如国际组织，在其它相关领域的国家政策制定者，科学政策的研究人员，科技组织和合作网络，其它发展机构和非政府组织，等等。

二． 科学和技术政策：主要问题

    7．在过去的二十年中，科学和技术政策有了极大的进展。在很多国家，伴随着缩减国家公共开支，很多科学机构经费来源日益私人化。另外，不同国家之间，尤其是北方国家和南方国家之间在科技发展上的差距显著扩大。最后，现实发展已证明在经济的竞争性和全球化呼唤下，对科学技术活动能力进一步重视，和使科技机构的管理更紧密化。

    8．受到这些现实的影响，越来越多的发展中国家，在过去的十年中，感觉到了明确科技政策和制定战略性科技发展规划的必要性，和认识到需要关注技术管理和技术创新问题。然而，这些努力只局限在社会的某些层面，还远未根植于生产领域里，在政治体系中的认可程度也很有限。

    9．全球经济的动力，地区化和一体化的挑战，令人反省怎样去发展社会，以使之适应快速变化的外部环境（这种变化蕴涵的风险远较过去为大）。这些因素，将可能重新唤起对科技发展战略和政策的关注。在战略的制定中需要溶进新的方法，这些方法一方面来自于指导科学和技术政策的成功范例（例如，能充分响应需求重点的创新过程），另一方面则来自于发展中国家的自身特征。随着生产竞争能力成为地区科技能力发展的主要问题，很多发展中国家已感觉到，有必要在制定科学技术政策时，应将其与相关领域的發展政策，比过去更紧密地联系起来。只是，要达到这一目的，各个国家在采取的方式上呈现出极大的差异性。

    10．在很多发展中国家，国家实际上已放弃了把科学技术發展，当作自成一体的自治体系的封閉式做法，而代之以更现代化的科技政策，寻求利用所有国内和国外一切可得到的科技资源。“创新政策”经常是在這種大前提要求下制定的，尽管负责制定这项政策的部门（科学技术委员会，工业管理部门）通常并不具有足够的政治分量和能力，尤其是不具有所需要的各种资源。在一些国家已出现了这种趋势，即国家级创新系统的合并或出现。其形成的形式可能是科技机构，资源，交互作用和相互关系，政府机构以及科学和技术活动所构成的合作网络，定义，说明，促进和鼓励社会中的科技创新过程（技术的生成，引进，改造和传播）。然而有关这种创新系统在发展中国家中存在和运行的例子并不多见（甚至在很多发达国家中也不常见）。

    11．在这种挑战下，科技政策必须能够回应社会所关注的新问题。这种关注来自于社会不同阶层的代表，尤其是工商阶层，公营和私营部门的研究人员，以及群众。实际上驱动科学和技术的政策制定和决策有五大类问题領域（见附录）。（1）和资源有关的问题，不论这种资源是财政上的，人力上的，资金上的还是信息上的。这里，政府想要明确知道的是，一个国家投资在科学研究和技术发展上的资源，应达到何种水平，和各类科研之间应保持怎样的平衡。（2）政策制定者应建立怎样的机构和系统，來支持科学和技术的发展和应用。（3）如何使研究成果的知识和技术，在最大限度下传递和利用。何时应重点发展本国的科技能力，何时应主要利用外国的技术成果。（4）政府日益想要了解科学和技术研究导致的成果是什么，以及采用何种方法对这些成果进行评价。（5）最后，也是最重要的，是公众有权知道科学和技术对社会的各个层面（经济，社会，文化，等等）有哪些影响。

    12．很明显地，这些问题对国家在制定科学和技术政策（它们今天比过去更紧密地和其它公共政策联系在一起）时的动机和方法具有影响：竞争力已胜过经济规模而成为国力发展的奠基石；有需要整体考虑公众事物中众多关联科技发展的因素和领域，來寻求解决社会问题所需的答案。决策者现在需要更多和更准确的信息，以便能对所采用政策的结果和有效性做出正确的评估。这个信息应包括一系列的指标，來正确描述出下列方面的现状：科技机构的能力和资源，科技活动的水平，所处的阶段，所获得的结果和仍然存在的技术差距。

    13．目前，重新评价科技政策需求，并对新显现问题予以确认的时机已经成熟。这是一项必不可少的工作，在此基础上，我们才能够检查现状和科技政策之间的吻合程度，以便确定未来在制定科技统计和指标时，应优先考虑的领域。联合国教科文组织统计所建议采用政策驱动方法，把已经确立的政策优先因素，转换为信息需求和指标，而去发展新的统计概念，方法和收集分析工作。后者将把数据采集和分析过程中，统计测量和有关的操作问题与相关，可靠和有意义信息和指标的产生过程结合起来。最基本应做到的是，所选中的数据应是可以准确测量采集的，同时也可以簡易的向政策制定者提供明白易懂的信息。在发展新的国际间科技统计和指标体系时，应尽可能把国家特征因素（表现为科技政策的优先考虑因素和监控能力）考虑进去。至关重要的是，国际性数据采集不能对一个国家的科技政策优先次序产生不良影响。因此在可能的情况下，有近似的政策关注问题和统计能力的国家，可以在同一类科技指标上进行合作。

三．科技统计和指标的技术发展水平

    14． 目前国际上采用的科技统计指标，是有关方面四十年来不懈努力的结果。联合国教科文组织, 经济合作发展组织和欧州共同体统计局在促进科技测量系统，采集和传播跨国间科技统计指标方面做了大量的工作。今天，跨国间科技统计工作，在大部分工业化国家中已经成为体系。但对于发展中国家，只有少数国家能做到在诸如科技研究和发展，创新，技术引进，专利，高科技产品的国际贸易，技术贸易支付差额等领域（见表1）的人力和财政资源的跨国间统计。各国对科技统计数据的采集，基本上是依循明确定义并已获国际承认的概念 和方法之上的。这些概念和方法已载入于弗拉斯卡蒂手册²，奥斯陆手册³，和堪培拉手册⁴。
　

表1 現有科技指标

    15. 在此期间，根据有关国际专家组的建议，联合国教科文组织把工作的重点集中在确认和建立，同时适用于发达国家和发展中国家科技政策需求的通用数据领域。这个工作的焦点，是开发合适测量各国科技能力的途径5，包括科技机构能力和基础设施，科技活动的水平，以及由科学家，工程师和技术人员数量所体现出的一个民族的整体科学和技术能力。

    16．各成员国所采用的《关于科学和技术统计的国际标准化建议书 1978》⁶，是联合国教科文组织在整个八十年代和九十年代中，科学统计计划的方向性文件，它的中心是科技研究发展统计，以及其它科技活动统计尤其是科学和技术信息和文献⁷， 和科技教育和培训⁸。为此联合国教科文组织，向各成员国发送了关于概念和方法的手册和指南，以帮助他们采集上述统计资料。

    17．基于投入—产出系统的传统统计方法，科技投入指标主要关注，投入到科技研究发展活动或各种科技活动中的费用和人力。这种与科技活动，尤其是科技研究发展活动有关的投入指标，是很多国家可以采集的最基本信息，它有助于确定该国的科技水平。尽管这些指标（尤其是资金和人力指标）不能精确地测量出不同系统之间的差异，他们毕竟构成了测量科技活动的一个出发点。如果需要新的指标，则往往取决于有关信息（例如涉及配置到科技活动中的财力，物力和人力）的可得性。

    18． 将投入指标用于发展中国家面临着很多概念上和方法上的困难。由于不同国家的科技活动形式，结构和重点是不同的，在对其分析研究测量时，也必须考虑如何界定基本规则和一般方法。另外，大多数发展中国家的就业结构和科技机构组织，也使得确认科技活动的类型和参与者变得困难。作为这一点的一个例子，联合国教科文组织的经验表明，对于投入到科技研究发展中的人力和财力的统计指标，只有70多个国家（其中包括30 多个发达国家）能提供数据，而且这些数据往往呈现出极大的质量差异。为解决统计方法面临的困难，建立和采用国际承认统一的方法以保证信息的可比性，日益显得必要。

    19．科技产出指标的历史要短得多。出版物指标是测量科学研究产出的一个常用工具。类似地，专利指标通常用于测定发明活动水平。作为出版物指标，费城科技信息研究所出版的科学引用目录和社会科学引用目录，是被最广泛利用的数据库。它们的馆藏记录被用来构成诸如出版物数量，引用频率和对科技的影响等产出指标。其它的出版物数据库，例如法国的PASCAL网站，包含了范围广泛的出版物，在一些情况下可以作为在科技信息研究所登记的出版物的补充，但在利用它们制作出版物指标时，有时会有操作上的困难。

    20． 通过这些来源建立的出版物指标的质量经常受到质疑，因为发展中国家的科技生产和出版，并不总是象世界上其他国家那样遵循相同的途径变成出版物。发展中国家的一些行业，并不出版在科技信息研究所登记的科技成果交流资料。发展中国家的科技资料，也并不总是包含在国际数据库中，因为一方面它们只包括那些流通量大的出版物，另一方面发展中国家的出版物，常常不能符合后者的出版标准。尽管有上述这些困难，这些用于测量产出的指标，并不是轻易可被取代的。在某些发展中国家中那些更国际化的，更需多边合作的科学领域，已经逐渐接受使用出版物指标了。

    21．专利指标的采用，是因为数据易于从国家和国际的数据库中获得。然而，它们也经常受到批评，因为它们并不总是反映真实的创新生产能力，因为不是每一项发明都进行了专利注册，也不是每一项专利都进行了商业化（由此而构成一项创新）。另外，由于各发展中国家采用不同的知识产权法律，因此专利登记也不能在一个国际性的基础上进行比较。除此之外，一个国家一段历史时间内专利登记数量出现明显变化，有时只是法律的修改所造成的，和科学技术创新能力无关。

    22．在过去的二十年中，多数工业化国家已逐渐采用,将工业创新过程作为竞争力和经济增长的基础的政策体系。鼓励创新政策,已逐渐取代了旧的科技政策。同时，建立在经济需求之上的科技发展方法,取代了仅仅响应知识生成因素的旧的方法。基于这些原因，工业化国家,一直在对技术创新过程进行分析和经验的研究，以及对研究方法进行理论上的发展，这些工作的结果是建立起了新的指标，它的体现形式是1992年面世的奥斯陆手册（以及1996年修订版）。正如预料，发展中国家的生产过程,并不总是和工业化国家中所观察到的基本特征相吻合。然而，一些发展中国家正在通过努力,使这些方法适用于测量它们本国的科技创新活动。

    23．与创新活动的系统研究方法同时出现的,是知识社会（或曰知识经济）的概念。当前采用的方法,把人力资源放在特殊的重点地位。为了测量人力资源能力，经济合作发展组织于1995年出版了堪培拉手册。该手册考虑了比科技研究发展人员广泛得多的群体，包含了与经济有关的多种专业技术人员。

    24．上面提到的只是一些过去工作的轮廓，也只是用来显示科技统计工作中所取得的主要成就，以及其局限性和差距。它可以帮助我们改进工作，尤其是关注那些日益出现的新的政策问题。试举几例，例如，到目前为止，还很少有跨国的统计系统，来反映新科技的获取，流通和使用程度，科技的效益，科技教育的质量和有效性，科技领域智力流失的影响，本土科技知识的对外流通，等等。类似地，在科技传播尤其是新科技领域（如信息和通讯技术，生物技术）的传播方面统计也才出现不久。

    25．在大多数发展中国家，科学技术活动与经济和社会的进程，以及一般文化活动，并不总呈现有机的关联。因此面向未来的科技政策的一个主要目标，就是要克服这种脱节，而使之变成“相互关联的”。这意味着用于导向政策的科技统计指标系统，必须能够显示出与社会经济发展相关联的科技发展中的进步，差距和问题。考虑到我们所希望和我们所能真正得到的之间，有时往往差距巨大，任何企图重新改造科技统计指标的计划,必须从一开始就考虑到这些关联，以及目前的脱节和局限。这里也许还包括其它多种问题，如科技研究发展一方面与高等教育系统脱节，另一方面又和生产部门脱节；再比如学术研究水平低落，和难以获得可靠的统计信息。

    26．尽管科学和技术的推广能促进经济和社会的发展是一个常识性的问题，下列几个问题仍应受到重视：

● 我们应如何测量发展中国家的科技水平，技术能力，科技活动和潜力？
● 这种测量在何种概念和方法的假定下才能更真实可靠地作为政策和管理的衡量工具？
● 科学和技术活动对经济和社会发展以及对生产力的贡献应该如何测量？
● 为实现国家的社会和经济发展目标，对各个不同的科技活动领域进行的投资，应处于何种水平和如何进行平衡？

    27．如何衡量各国的科技能力对社会和经济需求的响应度；如何评价它们对社会需求和生产需求的可能贡献，这两个问题始终是应受到关注的。


四． 科技统计指标系统：未来的挑战


    28． 当今世界各国采用众多的指标来测量科学和技术发展的不同层面。科技指标应能真实可靠地反映，特定国家科技发展的不同方面，并进而演化成政策优先关注问题。指标应能够不扭曲地反映科技能力和科技活动，不论是在投入，过程，产出，或是它们影响的任一环节。

    29．从国际的角度来看，支配着科技统计指标的测量方法，有着全球化的前景。但它更重要的作用，应是被作为一国内部科技政策制定和管理的基础，因为通过它可以和其它国家的科技能力进行比较。不过就象很多用于设计科技系统的工具一样，存在着一个危险，即所用的模型只适用于发达国家的情况。因此越来越有必要制定标准的方法，建立同时适用于国家和国际的科技统计指标系统。这种统计指标系统，应是建立在统一的概念，标准的结构，和符合国际规范的设计的基础之上的。目前，工业化国家针对他们的科技问题设计了很多的方法，但很多时候它们并不适用于发展中国家的政策需求或統計能力。

    30．建立在工业化国家的经验之上的指标，有时甚至对较贫穷国家的科技政策和管理实践，会起负面的作用。它会使发展中国家在下列方面的努力受到困扰：发展适合本国需要的数据采集方法用于确定整体或局部的科技发展目标，确定科技发展的优先领域，促进技术创新过程，以及确定优先培训科技人员和建立科技能力的最重要领域。

    31．有建议认为发展中国家，应超出传统的投入指标（财政资源和人力资源）和产出指标（出版物，专利，技术贸易支付差额，高科技贸易，等等）的范围，应建立一套可测量他们的科技能力，和科技活动影响到生活质量的测量系统方法。为此目的，他们应创立能尽可能精确地反映当地科技活动的性质，结构，动力，规模等特征的指标。测量和分析的领域，应能反映引起关注的主要政策问题，应能揭示科技发展中的差距，以便以一种有效的方式，推动对国家科技问题的分析，并对决策和资源配置做出贡献。这样，就使大家看到科技统计国际标准化，对于精确测量国家科技活动不仅是前提，也是结果。


四（1） 测量层面


    32．根据国家的具体条件，关注的问题和需求，科技活动可以通过不同的政策层面和活动领域进行测量。于是问题就出现了，即怎样建立起可行的策略,以便根据不同的政策优先领域来测量科技活动。

    33． 根据以上第二部分中确定的政策关注问题，可以提出一系列有关政策和指标的问题,用以建立国际测量体系： 下面这些领域中哪些更具重要性并应受到更优先的关注呢？还有其它领域吗？


资源和科技机构能力

● 科技研究发展

　　科技研究发展反映了一个国家生成科技知识的能力，因此是科技统计测量的一个关键领域。科技研究发展统计,至今主要集中在量度财政资源和人力资源,以及科研机构基础设施上。不论在国家还是在国际上，人员和机构组成的有机网络,是科技研究和发展获得成功的重要因素，这一点已获得普遍承认。然而，如何更好地测量科技研究发展的产出和影响方面,还有很多工作要做。
　　
　　科技研究发展的标准指标（资金和研究人员）在发展中国家也被认为是可行，可靠和必要的吗？当一个科技活动的测量方法，包含了比科技研究发展更广的范围时，我们就可以认为它是足够了吗？概念上更宽泛的科学和技术活动的量度，是否更适用于发展中国家？科学技术活动应该如何测量？如何测量一国吸收科学和技术的能力？下面这些需要统一定义的科技研究发展分类，可以适用于不同的国家吗？
　　
--基础研究/应用研究/实验发展；
--部门：大学，政府，工商业，非盈利机构；
--根据科学领域；工业；社会经济目标；资金来源；全职，兼职，等同全职，等等。

● 科技教育，培训和人力资源

　　不论在发达国家还是在发展中国家，教育是培育科技人力资源的主要摇篮。科技教育由正规的院校组织，也能够在非正规的场所如工作场所进行，或通过大众媒体和科研机构的大众普及活动来进行，还可以在日常生活中进行。由于妇女和少数民族在科技专业的学生和毕业生中比例偏低，因此还需要有系统地纠正科技人力资源中的偏斜状态。
　　
    目前采用的对高等教育的统计，是否足以测量出个人的学术质量和科技（根据不同的教育领域）人力资源的生产量和存量？对就业人员方面的统计（根据不同职业）也会有类似的问题吗？目前采用的教育和职业分类法，能适应科技决策者们的需要吗？如何测量在非正规教育机构中进行的科技教育和培训？测量科技人力资源的迁移（智力流失）需要哪些信息？。

产出

● 知识

    在过去的二十余年中，各国政府经常要求对科研活动进行评估。于是近年来出现了各种指标用于测量科技活动的产出，尤其是出版物和专利的数量。

    作为测量科研产出的指标，出版物和专利统计适合发展中国家的国情吗？它们是否更倾斜向所谓的高级科技体系？在国际的层次上我们应该测量哪些特定的科技产出，这一切又应该怎样实现呢？

● 创新

    在现代经济中，创新是经济增长的一个决定性因素。在发达国家，主要是由商业部门扮演创新的角色。而在发展中国家，商业部门作为一个整体，尤其是其中的创新活动的组织性是较低的，而且从私营企业采集数据也是比较困难的。

    发展中国家的创新在大多数情况下是渐进的，相互影响的和逐渐传播的，并且在大多数情况下是在中小型企业中实现的。基于这些原因，使用在奥斯陆手册基础上建立的测量方法统计发展中国家（而且只是那些有较强工业基础的发展中国家）的创新活动是否现实呢？有没有建立其它测量方法体系（就象当时起草波哥大手册的方式那样）的必要性呢？是否有必要把科技研究发展的统计和创新统计结合起来，以及再加上从国外引进和消化新技术能力的統計？

知识和技术传递

● 知识

    除了在本国产生的科技知识之外，科技知识和核心技术的国家间传播和相互影响对任何国家的科技发展都是必不可少的。今天世界上最强大的国家， 其成就得益于自上个世纪以来的科技思想和技术进步的自由交流。因此，测量发展中国家从国外获取，吸收，改造和应用科技知识的程度是有重要意义的。

    测量知识传播到（或来自于）发展中国家的意义是什么呢？这种统计能否同时测量出吸收知识的活动能力呢？技术贸易支付差额指标是否足以真实地描述出目前的状况呢？无形的科技交流该如何测量呢？统计各类形式的科技合作是否对这一目标有帮助呢？还应建立哪些其它指标？

● 技术的传播和应用

    经济的增长越来越依赖于新技术的不间断的生成和对新技术的利用。在对某些技术的传播和应用方面，例如信息和通讯技术，发达国家和发展中国家之间仍然存在着巨大的差距。
新技术的传播和应用应该如何测量？反映新技术的获得，转让和利用的数据采集和指标确立方面的基本概念和机制应该是什么？

影响

● 发展

    政府资助研究和发展活动，是期望科学和技术能对（经济的，社会的，以及其它方面的）发展起积极的推动作用。然而，到目前为止，除了一些科技对经济的影响指标诸如技术贸易支付差额以及信息和通讯技术的传播之外，有关科技的影响指标还不多见。

    是否存在着定义新的影响指标的需求和意愿呢？科技对社会的影响，对社会结构的影响该如何测量呢？


● 科技文化

    从科技发展中获得最大效益的一个基本条件是在全体国民中，尤其是其中的决策者当中，有一个积极的科技文化环境。社会不仅需要积极参与科技知识和产品的应用和生成的公民，也需要一个能够理解基本科学原理并能够自觉地支持科技发展，人数庞大的民众群体。同样重要的是，需要有能明智地投资于科技活动的企业经理们。其中一种做法是通过样本调查和问卷调查测量不同性别，年龄或以其它社会的，经济的，种族的，语言的标准划分的群体的科技知识水平。

    科技文化能被测量吗？如果能，应如何对它进行测量？这种测量对发展中国家适用吗？如不适用，我们应采用何种方法间接地衡量科技文化？


四．（2） 准确测量的条件


    34．科技活动是多种多样的，并且是发生在不同的行业和领域中的。测量的可靠性和它对现实的指导意义应受到高度的重视。在发展中国家，确立科技指标之前的一个先行任务，是对组织进行可靠的测量其现有能力和基本条件，來透彻的分析。自然，这已包含了要对发展中国家科学研究和技术发展的概念进行重新定义，包括测量参数，测量方法和数据采集渠道。

● 确立需求

    在进行科技测量之前应对成员国的实际信息需求进行全面的评估。这些信息应对该国的科技政策的制定，贯彻执行，对科技活动的管理和评价有积极的贡献。目前，各成员国已经考虑这些信息需求了吗？他们有哪些主要发现？

● 统计机构

    对各国的统计系统及其职责有透彻的了解是至关重要的。例如，很重要的对一个国家了解该国政府，目前是否有一个中央统计机构，负责科技统计的数据采集和信息传递。如果没有这样的机构，那么是由哪个机构来进行数据采集呢？它们近期是否改善了科技统计系统？在这些机构中科技统计占何种地位？对科技活动进行过调查吗？是什么类型的调查？

● 财政资源和人力资源

    各国在对科学和技术进行系统化和可靠的测量时，需要哪些财政上和人力上的资源？联合国教科文组织和它的合作机构能提供哪些支持呢：人员培训？专家和/或统计机构的网络型合作？信息的共享？协助支援国家统计能力的加强？如何增强各国认识对制定科技政策所需信息的重要性？

● 方法工具

    需要有对概念和方法的清晰的指导，以便促进对发展中国家的科技活动进行系统的监测。联合国教科文组织和经发组织的那些手册和指南适合发展中国家的需要吗？应怎样对它们进行更新？需要对它们进行补充吗？如果需要，应在什么基础上进行补充？能做到何种程度？


五 结论


    科技指标为数众多，并且来源于几个信息渠道：（1）企业调查（根据弗拉斯卡蒂手册和奥斯陆手册进行）；（2）管理记录和数据库（有关专利的和技术贸易的）；（3）对家庭和劳动力市场进行各种人口统计调查（科技人员，科学家和工程师的就业状况等等）；（4）其它来源渠道（出版物，文献引用）。这些信息来源是在过去四十年中发展起来的，它们能够使统计学家在众多层面上描述科技活动。

    只有使用多维指标系统才能反映和分析科学和技术活动。这样的系统得出的结果应反映绝大多数国家的实际状况，但也应留有一定的空间来反映各个国家的不同特点。有了这样的一个国际科技统计指标系统，我们就能全面监测全球的科学和技术活动，从投入到产出，到最终评价它的影响。

    考虑到联合国教科文组织统计所的资源有限，尽管它的作用是全球性的，也不可能完成采集这些统计和指标的全部工作。联合国教科文组织统计所将利用各国际组织的丰富经验和各自的优势，以及现存的从事科技统计的工作网络，以便有效地重建全球科技统计体系。联合国教科文组织统计所将紧密地和经发组织，欧共体统计局以及地区性国际组织如拉丁美洲科技指标网络，阿拉伯联盟教科文组织，亚太经合组织等密切合作。

    在制定它的未来工作计划和战略时，联合国教科文组织统计所应该：

1． 采集一套核心指标（包括新建的和改良旧有的，应基本上是和政策制定有关系的）；
2． 鼓励各国和经发组织，欧共体统计局和其它组织/网络的合作以发展科技统计事业；
3． 组织有关志愿国家进行特定科技指标的探索工作；
4． 帮助各国建立和完善科技统计和指标的能力。



　

附录：政策性问题

1． 资源

    （1） 资金
    --资源在资金来源，科技活动的执行者和科技活动领域之间的分配
    --政府在关键技术和关键部门的研究和发展中的优先顺序
    --性别，年龄，种族，公司大小等在获取资金中的不平等因素
    --非政府资金的获得和使用

    （2） 人力资源
    --科学和技术中人力资源的数量和质量
　　--科技领域从业结构的未来趋势
　　--公众对科技活动和科技文献的认知能力
　　--对科技人员的教育和培训
　　--科技人员的流动
　　--研究和发展领域的工作条件和环境，包括工资水平和奖励体系
　　--科技行业的就业和吸引力

    （3） 基础设施和科技装备
    --大型设备的建设和维护
    --科技装备的利用
    --信息和通讯技术的利用/阻碍利用的障碍
    --和科技能力有关的新技术（生物科技，电子科技/计算机科学，新材料）

    （4） 信息
    --本国语言在科技信息中的作用和地位
    --信息的利用/阻碍利用的障碍（会议，展销会，展览，图书馆，互联网）
    --科技数据的共享

2． 机构和机制

    （1） 机构的基础设施
    --科技政策组织和财政组织（公私机构，中央政府各办公室，其它机构）
    --国际组织的作用
    --研究和发展机构的基础设施
    --国家科技团体的创立和支持

    （2） 政策机制
    --使用者对决策过程的参与
    --知识产权
    --与经济社会发展战略和政策的联系
    --科学政策与技术政策的关系
    --直接和间接的动因

    （3） 联系和网络
    --国际间科学和技术合作
    --非政府组织，科技机构和政府所构成的合作网络
    --学术部门和生产部门之间的合作网络
    --国际间的合作网络

3． 产出

    （1） 新技术，发明，创新
    --采用新技术的能力（生物技术，电子科技/计算机科学，新材料）
    --产品和工艺能力
    --新知识和出版物
    --新技术，发明和创新的投入生产

    （2） 科技规划和项目的评估
    --科学和技术的数量和效果
    --投资科技所获得的效益
    --科技政策和机制的有效性
    --研究和发展计划和项目的评价

4． 知识和技术的传播与利用

    （1） 不同组织之间的知识传递
    --科技核心技术的获取和知识传递的障碍
    --大学和工业部门之间在对研究成果的传播和商业化方面的合作
    --智力流失和科技人员流动对知识传递的影响

    （2） 不同国家之间的知识传递
    --引进知识和技术的利用和传递
    --智力流失和科技人员流动对知识传递的影响

    （3） 新技术在社会中的应用
    --技术的传播和应用
    --技术的利用和改造

5． 科学和技术的影响

    （1） 文化方面
    --大众的理解
    --生物伦理学
    --安全和保障

    （2） 经济方面
    --生产力和竞争力
    --贸易
    --就业

    （3） 社会方面
    --财富
    --健康
    --生活质量
    --贫困

    （4） 农业方面

    （5） 环境方面



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2 经济合作发展组织: 弗拉斯卡蒂手册 1996
3 经济合作发展组织：科技创新数据（奥斯陆手册）1966
4 经济合作发展组织：科学和技术中的人力资源（堪培拉手册）OCDE/GD(95)77
5 联合国教科文组织：国家科技潜力测量手册，NS/SPS/15,1970
6 联合国教科文组织：《关于科学和技术统计的国际标准化的建议书 1978》
7 联合国教科文组织：科学和技术信息和文献的统计指南ST-84/WS/18.1984
8 联合国教科文组织：关于第三级科技教育和培训中的数据采集的方法建议，CSR-S-15