2003年3月24~26日,联合国教科文组织的统计研究所、科技政策分析部于巴黎联合国教科文总部主持召开了题为"面向UNESCO科技统计的新战略"国际研讨会,介绍了并讨论了关于发展中国家科技统计的发展战略问题,反映了当前发展中国家科技统计和科技指标的新的特点和趋势。
一、发展中国家的科技统计受到了联合国的重视
随着经济全球化、区域化、经济与科技的一体化发展,发展中国家的科技统计与科技指标已受到联合国和其他国际组织的高度重视。1999年在布达佩斯举行的世界科学大会强调,各国在制定国家科技政策时有必要获取可靠的科技统计数据,指出"政府应该促进发展或建立国家统计机构以便有能力提供可靠的统计数据。"在这个背景下,1999年联合国教科文组织在全体大会上成立了联合国教科文统计研究所,负责科技统计方面的工作。与此同时,为推动和促进发展中国家的科技统计和科技指标工作,由联合国教科文统计研究所牵头,与联合国教科文科技政策分析部、联合国教科文组织拉丁美洲和加勒比地区科学技术地区办公室合作,进行一项"科技统计与科技指标的国际评价"研究。
该项研究的主要目的是:确定制定政策对科技统计信息的需求与优先领域,为制订以增强科技统计数据的适用性、有效性和提高数据质量为目的的发展战略提供基础;帮助联合国教科文组织制定科技统计的新计划;最终目标是发挥国际组织和国家的作用,建立能高度响应决策信息需求的科技统计系统,加强联合国教科文统计研究所在建立科技统计系统、制定国际标准和收集统计数据中的作用。
该项研究分为3个阶段。第一阶段,2002年4月2~5日在加拿大蒙特利尔联合国教科文组织统计所召开了国际科技统计与政策领域的专家会议,讨论制定政策对信息的需求,在此基础上提出了一个报告"发展中国家的科技统计与科技指标:展望与挑战"。该报告讨论了现存的科技统计系统、指标与数据以及与政策制订相关的问题,作为背景材料,在第二价段发挥了重要的作用。第二阶段,通过问卷对成员国的有关部门和专家就科技政策的有关问题及信息需求进行调查,涉及87个国家,回收了207份问卷,2002年12月结束。在这一阶段,提出了一个调查分析报告"科技政策优先领域与信息需求--科技统计的新战略问题"。第三价段,在前两阶段的基础上,提出了题为"通向UNESCO科技统计中短期新战略"的研究报告。该报告提出了需要提供数据与指标的最重要的科技政策领域以及在现有资源情况下的处理方法与措施。3月24~26日的国际会议就是在这一背景下召开的,会议的主要目的是报告项目研究在第二阶段获得的主要调查结果,讨论制定政策所需要的指标以及发展中国家的数据的可用性、收集与处理所需要的信息的方法、渠道与工具,讨论发展中国家科技统计与科技指标的发展战略。会后将发表一个关于科技统计的发展战略报告,该报告将包括优先的政策问题、需要的信息与指标以及联合国教科文关于今后科技统计的工作思路。
二、政策对科技统计信息的需求
联合国教科文统计研究所主持的这一研究采用政策驱动的方法对发展中国家科技统计的信息需求进行了重新设计。即通过重新评价科技政策的需求,检查现状和科技政策之间的吻合程度,确定在制定科技统计与指标时应优先考虑的领域,在此基础上把已经确立的政策优先因素转换为信息需求和指标。
1、科技政策的优先问题
对各国的科技政策制定者、其他相关领域的国家政策制定者,以及国际组织、科技机构和非政府组织的调查表明,下列问题是科技政策的优先问题,具有很大的信息需求,应是科技统计与指标关注的重点问题。这些问题按优先度排序如下:
⑴ 人力资源
人力资源具有最高的优先级别,已在世界范围获得了共识。这一方面包括以下3部分:R&D人员、科技人力资源、人才流失问题。
⑵ 财力资源
财力资源也是科技政策制定关注的主要问题,其中具有国际可比的R&D经费仍然是最主要的问题。
 ⑶ 技术的产出、科技对经济的影响
这方面主要包括技术创新、技术国际收支、高技术产品与服务的贸易、专利等。科学技术对经济增长的作用虽然引起了人们的关注,但是用指标来表明这种关系的比较少。有关经济理论认为,国家选择不同的发展路径可以由国家创新体系的特征以及公司的技术行为来解释。因此,与技术产出、科技对经济影响的有关指标应考虑到国家创新系统的差异、高技术产出能力方面的不同而区别对待。
⑷ 科学技术的社会影响
这一方面的有关指标对制定政策的重要性是很显然的。目前,有关科学技术对社会的影响还没有准确的指标定义和测度方法,需要进行大量、艰苦的研究。"公众对科学技术的态度"是反映科学技术对社会影响的一个方面。然而,直至目前还很难构建可以进行国际比较的指标,尤其是要考虑文化背景的差异。
⑸ 农业的影响
非洲与美洲对这一问题十分关注,需要研究量化指标;
⑹ 科学的产出
基于科学计量学的论文统计较为适合发达国家。由于发展中国家的科学产出并不向其他国家一样都采用论文的方式,在发展中国家也不是每个学科都与ISI登记的期刊有联系、发表论文,很少有期刊被国际数据库收录,采用目前的论文统计指标就会出现问题。另一方面,这些指标目前也无法被其他科学产出指标代替。在一些比较国际化的科学领域,部分发展中国家已逐步接受了目前普遍采用的论文统计指标。
⑺ 其他的统计数据
高等教育统计、信息社会统计。
2、关于统计数据与指标的思路
为满足制定科技政策对以上信息的需求,联合国教科文统计研究所对发展中国家的统计数据收集和科技指标的设计,提出了以下思路。
⑴ R&D资源数据
继续收集R&D人员与经费数据,提高数据质量,扩大覆盖范围(国家);对R&D统计手册进行修改,在发展中国家采用R&D统计手册、进行R&D统计的有关方法与条件的研究。
⑵ 科技人力资源
对收集科技人力资源数据的范围及其数据的国际可比性进行评价,提出在感兴趣的国家进行科技人力资源统计的策略;与OECD、欧盟统计局合作修改堪培拉手册;推动在国家一级的不同统计如人口统计、家庭调查、就业统计中采用国际标准;科技人力资源与高等教育的科技就业统计密切相关,对大学生、研究生为对象进行试验性统计与分析;关注高级人才流动的测度问题。
⑶ 创新指标
分析、研究在发展中国家进行创新调查的经验;与OECD、欧盟统计局合作修改奥斯陆手册,研究在发展中国家的应用。
⑷ 科技对经济影响的指标
与联合国统计部门、国际知识产权组织、欧洲专利办公室、美国专利与商标办公室合作,从这些部门收集技术国际收支、高技术产品与服务的贸易以及专利的数据。
⑸ 科技对社会以及对农业影响的指标
制订一项长期计划,研究科技对社会影响的指标;与国际以及地区组织合作研究测度科技对农业影响的指标。
⑹ 公众对科学技术的态度
研究可以进行国际比较的反映公众对科学技术态度的统计,应考虑到不同文化背景。
⑺ 科学产出
设计适合发展中国家的论文统计。
三、关于数据收集与提高数据质量的工作思路
数据的采集和数据质量是科技统计的重要的工作环节,直接关系到测量的可靠性和对制定政策的参考作用。联合国教科文统计研究所对数据收集和数据质量十分重视,提出了以下建议和今后的工作思路。
⑴ 与政策制定人员合作与交流
与政策制定人员合作与交流,一是了解决策制定过程,二是要特别注意政策制定人员的需求和意见;促进数据在分析或政策制定中的应用,包括出版、共享、专题报告等,这会有利于数据的收集和数据质量的提高。合作与交流的期望结果是为国家科技管理部门如科技部建立科技指标系统。
⑵ 方法的研究与推广应用
为满足对新指标的需求,与国际组织以及感兴趣的国家合作,对有关的方法论进行研究;已有方法在发展中国家的采用,其中既涉及到概念、范围与数据收集问题;设立研究项目,吸收部分国家的专家进行研究;设立专题组,举行专家会议进行讨论与咨询;以志愿的形式在部分国家进行案例研究;开发科技管理信息系统,为统计数据的处理以满足对信息的需求提供工具。
⑶ 加强能力建设
能力建设是关键。对科技统计能力建设的需求、统计组织与资源进行调查;制定提高能力的战略与计划;能力建设包括:访问、咨询,协助制定国家的工作计划;地区政策对话;寻求采用和改进概念和方法的办法;国家的工作网络;培训与研讨会,分享经验等;
⑷ 网络建设与合作
与国际组织,如OECD的科技指标专家组、欧洲统计局以及其他一些国际组织合作;与一些组织建立联系分享数据,扩大数据分享的视野;促进建立和扩大科技指标网络,扩大到还没有覆盖的发展中国家,分享、交流经验;加强与成员国联系,提高效率;研究建立世界"科技统计与指标"网站的可行性。
⑸ 改进数据的收集
修改R&D调查问卷,采用模块化方式进行设计,包括核心表格和附加表格;有些指标进行专门调查;采用电子问卷,报告数据方式多样化;改进数据库,既包括数据质量也包括数据库技术;在数据收集、处理、分析、出版各环节的质量检查标准。