（北京工业大学经济与管理学院：北京）
一个企业的资源总是有限，如何通过有限的资源获取最大的竞争优势？20世纪90年代，杜邦公司在开发氟里昂替代产品时采用了研发活动外部化的方式取得了巨大成功，节省了数十倍的研发经费的同时,提前三年获得了氟里昂的替代品。采用研发外包的方式可以分担风险、节约成本、缩短研发周期，使得产品快速上市占得先机，越来越多的公司倾向于从外部寻求技术来源。研发产业主体正是为这些研发活动外部化的企业提供产品研发和服务的机构，承接外包是研发产业主体的主要经济行为之一。
一、承接外包的意义
对于承接外包的研发产业主体，即外包服务商，通过对研发外部化的企业提供服务，可以从各个方面提升企业的总体竞争力，尤其对成长中的中小企业来说更是可以快速解决企业在资金、技术等关键问题方面的诸多难题。
通过承接外包可以带动中小型研发型企业的快速成长，以刚刚涉世的研发型企业为例，通过承接外包发展企业大体经历3个阶段：
（1）自力更生阶段。中小型研发型企业开展业务之初大多围绕某一单一技术或几个科研人员展开，需要依靠自身力量完成原始的积累，具备一些企业可以生存发展的基本能力和资源，为企业进一步发展奠定基础。
（2）承接外包阶段。现在越来越多的大型企业将研发业务外包，成长中的研发型企业通过承接外包，可以扩大同外界技术交流的机会，有利于快速提升研发型企业自身的管理水平与技术水平，使其快速步入正轨，形成规模。
（3）自主研发阶段。当研发型企业拥有自己的核心技术，具备一定的技术、经济实力之后，可以在国际市场上寻求属于自己的发展空间，扩大企业规模，甚至寻求自己的外包合作伙伴。
当今国际外包市场极其活跃，众多国际大公司将自己的业务战略性外包，一般来说，承接（国际）外包项目可以为外包服务商带来以下几个方面的效益：
（1）先进技术。目前国内高新技术尚处于与国际接轨的阶段，还是存在着相当的差距。承接国外高新企业的研发项目为我国企业在国内了解世界范围的最新技术和研发手段提供了捷径，有时也可以直接将先进的技术带入中国。
（2）资金问题。通过承接外来的研发项目通常可以为外包服务商带来可观的经济利润，从而解决企业从事研发以及企业发展等方方面面的资金问题。
（3）管理经验。外包服务商在与国外企业或机构合作的过程中可以向国外学习到很多研发管理的宝贵经验，减少研发过程中的重复性研究，达到较好的投入产出效果。促进中国从粗放型研发向集约型研发的转型，使得国内的企业更好的应对国际市场。
（4）科研人才。通过与国外企业的合作还有利于培养高水平的科研人才。外包服务商在与国外企业合作的过程中将会获得来自发包方资金、技术、设备等方方面面的资助，研发环境的改善也将更好地配合科研人员的研发活动，有利于科研人员的快速成长。
（5）成果转化。对于高校和科研机构来说，承接企业的研发项目可以使他们的科研成果直接面向市场，提高科技成果的转化率。
（6）避免重复研发。通过承接研发外包可以有效避免重复研发带来的资源浪费。
二、研发产业主体如何成功承接外包
要想成为一个优秀的研发外包服务供应商，应当充分了解外包需求者的真正需要。研发产业主体作为外包服务商应当充分了解外包企业的需求，才能获得承担更多的研发外包项目的机会。外包企业在筛选外包伙伴时，一般会选择企业所熟悉的或是过去曾经成果合作过的服务商，对潜在的外包服务商则通常是在综合评价的基础上比较选择。具体说来，外包企业将会考察外包服务商在以下几个方面的情况：
（1）信誉度。即外包服务商的市场形象和声誉，其他客户对该外包服务商的满意程度，是否有被投诉的记录等等。
（2）专业实力。是否具有专业的资格认证，尤其是在IT外包行业，是否具有信息产业部颁发的各种认定证书等等。
（3）质量。质量保证体系、控制质量的措施和度量等等。外包服务商的技术质量能够达到外包企业的预期要求，往往是挑选合作伙伴的重要因素。
（4）成本。即该外包服务商的报价、控制成本的措施及度量。通过鉴定外包承接方以往从事某一研发活动的成本状况分析其能否帮助企业降低成本。
（5）资源。外包服务上是否拥有能够提供研发外包的必要资源，这也直接影响其服务能力。
（6）科研人员。管理和技术人员的老化率和流动量。
（7）管理。具体说是指外包服务商的项目管理水平，如何控制并保证项目管理进程。
（8）文化。即外包服务商的文化背景，外包企业与外包服务商之间是否存在文化差异，是否将影响外包合作也是需要考虑的因素之一。
（9）灵活性。研发服务商是否具有可调整的灵活性，能够充分满足客户的研发需求。
（10）发展。外包服务商的长期发展能力决定外包企业能否与其长期合作，发展新的外包服务上需要企业花费大量的精力，外包企业当然希望能够寻找到长期稳定合作的伙伴。
1．软件领域的外包承接
软件外包带动了印度软件业的发展，使印度成为世界上5大软件供应国之一，是仅次于美国的软件出口大国。一般认为，印度的软件业起步于以计算机硬件为主导的20世纪80年代初期，通过为美国当地公司提供劳动力系统学习美国的计算软件技术的同时，增加印度软件企业在美国市场服务的机会。通过承接国际软件外包不单单为印度培养了大量的软件人才，带动了印度国内软件业的全面发展，同时为印度在国际软件市场上奠定了基础和声誉。时事造英雄，印度把握住了国际市场发展的主流，同时还有很多人为因素也对印度软件业的成功起了决定性的作用，值得我们借鉴：
（1）政府提供产权保障和环境支持。
针对欧美商家最为重视的知识产权问题，政府出台了一系列保护产权、保护客户知识产权的法规，并成立单独的机构，监督强化保护知识产权的执行力度，肃清了国内软件市场的盗版现象，消除了商家对外包产品产权归属问题的顾虑。同时，印度政府还出台了各种鼓励软件业发展的优惠政策和措施，通过在税收等方面实行优惠政策，为国内软件企业与跨国公司投资创建积极的商业环境。由此，印度在国际市场上创立了良好的声誉，从而吸引了更多的跨国公司前来进行尖端领域研发的投资，由软件外包带动了整个国民经济的发展。
（2）软件开发商自身不断创新。
印度软件企业密切关注用户的需求，非常重视研发产品的技术、质量以及服务的保障，不断创新与国际市场保持同步。印度软件业的技术创新主要来自世界技术巨头投资于印度的研发中心驱动的，通过与国际市场接轨为印度软件开发商解决了资金、技术的双重难题，加速了印度国内的高精尖技术更新，为印度本土企业的自主创新奠定了基础。印度软件业视质量为生命，大多数软件公司建有完善可靠的质量检测体系，可以对设计缺陷、成本超支、开发进度等等诸多因素进行检测和控制，保证研发产品质量。印度的软件公司大多通过了ISO9000国际质量认证和CMM质量体系认证，全球每4家达到了SEI—CMM等级第5级的公司中有3家就在印度，印度是世界上获得质量认证软件企业最多的国家。高质量的产品满足国外市场高标准的用户需求，强化了印度软件业的竞争优势。
（3）丰富的英语科技人才储备。
印度是世界人口第二大国，并且是一个半数以上的人还不到25岁的年轻国度，除此之外，低廉的印度劳动人力又具有较高的科技素质，加之天然的语言优势，使得印度吸引着众多的欧美企业。
结合我国实际情况，并在借鉴印度的成功经验的基础上，我国政府和研发产业主体应当从以下5个方面着手，为承接外包创造良好的经济条件。
①加强知识产权保护。目前，我国已经形成比较完备的知识产权法律制度, 相继颁布实施了专利法、商标法、著作权法等近10部知识产权领域法律以及30多部相关法律法规。但是，与世贸组织《与贸易有关的知识产权协定》的要求相比，仍然存在许多需要完善的地方[8]。同时，应当设置专门处理知识产权相关事宜的机构，类似于印度的“全国软件及服务业企业协会”，以改变西方对中国的看法。由于中国对知识产权的保护仍有不足, 在一定程度上导致外商选择其他国家的企业。为此, 进一步加强知识产权的保护对于争夺外包业务是至关重要的。
②加快实用型人才培养。我国劳动力资源虽然丰富, 但高素质人才仍然短缺。中国软件业相关从业人员主要依赖高校的培养，而学生的能力在毕业时大多数没有达到产业化水平，需要完全依赖企业的相关培训，企业为此付出高昂的费用。印度却有着完善实用的软件职业教育体系，印度的大学和专业学校长期定向培训，分级分工明确, 因而大多印度毕业生都具备了产业化的能力, 所以降低了企业的用人成本。我国的大学和职业教育应当多多向印度学习，加快培养服务业所需的各类人才，特别是能够适应国际服务业要求、熟练掌握外语的实用型服务人才，以帮助企业在国际市场上获得竞争优势。
③促进产业集群的发展。欧美企业喜欢将整个项目外包，中国软件企业根本无力承担，根据麦肯锡公司在2005年1月的报告显示，中国大约有8000家软件服务供应商，其中3/4的雇员数量少于50人，而印度的外包服务供应商的数量不到3000家，像TCS、Infosys、Wipro和Satyam等著名的软件公司，雇员都在万人以上。针对这种情况，我国可以大力促进软件园的建设，以产业集群的力量承接国外软件外包的整体项目。目前各地软件园建设由于缺乏全国性的统一规划, 布局不合理,又有重复建设之嫌，难以形成规模效应。因此，各地政府应当多多重视并参与指导软件企业的集群建设。
④提高技术水平。大多数印度的软件公司通过了ISO9000国际质量认证和CMM质量体系认证，而在中国则是凤毛麟角，通过CMM5认证的只有东软一家，通过CMM3认证的也不过金蝶等寥寥数家。印度软件服务业凭借过硬的质量备受国际大企业的青睐，我国企业必须首先提高自身的技术水平，通过质量认证这一关，才能具备在竞争日趋激烈的国际市场上打拼的机会。
⑤加强企业内部管理水平。中国的企业在国际外包市场上的份额有限, 与企业自身的管理水平有着密切的关系。如前文所述, 我国软件企业的规模始终无法扩大, 因而无法接到大的订单。原因首先在于软件企业流程管理的缺失, 其表象就是随着规模的扩大, 管理成本迅速上升, 消耗了企业的绝大部分利润。软件行业的项目资源调度很复杂, 不可避免地存在着功能型部门与项目团队的冲突、知识员工的个性化与团队运行模式的冲突等, 而国内大多数企业没有一个流程化的管理制度进行解决。另外就是中国软件企业的项目管理存在问题。关于项目本身, 首先需要对项目进行定义, 其次要与客户进行充分的沟通, 而这些都是国内软件企业的弱项, 最后的结果是容易偏离客户的要求。
2．医药研发领域的外包承接
跨国医药企业纷纷将制药链条上的研发、制造等环节“外包”给中国企业，无疑会加速我国医药产业的市场化和全球化进程。通过与西方这些企业的合作及承接其部分业务，可以学习到研发与制药过程中如何节约成本，如何有效管理等所欠缺的内容。从长远来说对于优化我国医药产业结构，提高我国医药产业的竞争力是大有裨益的。我国在承接医药研发的过程中需要注意以下5个问题:
（1）成立外包服务机构。我国生物医药研发机构已逾千家，承担了众多国家“863”、“973”项目，在基因克隆、抗体制备等多种领域已具备向跨国集团提供外包服务的能力，但这种能力分散在众多的研发机构中。只有将这种分散能力集聚起来，才能更多地吸引和方便跨国集团选择。可组织一些已建立研发平台、有国际合作关系并了解外包服务运作的企业，成立外包服务中心，开展中介服务，经销各新药研发型企业可提供的外包服务，融入全球外包服务市场，最终形成涵盖新药研发各阶段的外包服务链，开掘药物研发的新增长点。
（2）培养外包人才。加强研发人才的培养，为研发型企业从事外包业务做人才储备。国内研究人员的素质水平不断提高，在欧美生物医药企业工作的中国研发人员纷纷回国创业，国内研发高质量医药成果的能力得以增强。中国享有低劳动力成本优势，拥有相当大的一支接受过教育的劳动力队伍，但其在业务流程外包方面的直接经验仍落后于印度。此外，中国劳动者的英语水平等各方面素质也有待提高。对于中国而言，改善教育水平和加强人才技能培训是提高外包吸引力的一个主要方面。
（3）加强知识产权保护工作。进一步加强知识产权的建设，有利于欧美生物医药企业放心地将研发项目的某个中间环节交给中国企业来做，或共同开发生物医药项目。
（4）加强临床基地的建设和管理。目前，西方制药企业开始把新药临床试验的目光投向亚洲。临床研究占据了新药开发费用的80%。中国要在亚洲胜出，就必须拥有声誉良好的临床试验管理体制。目前国内的临床试验基地数量远远不能满足日益增多的产品研发需求，与国外相比，在临床试验的方法、临床基地的规范化管理，以及企业临床监督人员队伍的建设等方面，国内还存在着较大的差距。
（5）成立中外合资外包企业。应鼓励与发达国家的生物医药企业合作，成立中外合资的外包企业，以学习国外先进的经营和管理经验，掌握国际新药研发的信息和动向，按国际标准来组织和管理外包业务，提高研发水平。
事实上，西方医药企业之所以将研发与制造中心移向中国也是事出有因。欧美发达国家开发一个新药通常需要花费7到10年时间和超过8亿美元的费用，他们受不了这么高的开发成本，所以把眼光投向了劳动力廉价的中国。在降低了人力资本的同时，将医学链条上最没有价值的部分甩给中国的医药企业，并且，通过与中国企业的合作，更快更好地了解中国市场，一旦新药研制完成，便能借助中国医药企业在国内相对完善的营销渠道，迅速将药品送达终端消费者手中。他们通过外包可以把成本给降下来，节约下来的资金继续用来开发具有畅销药潜质的药品。中国医药企业应当充分认识到承接如此外包的实质，在外包合作过程中尽量避免附加的负面影响。一是找准自己的定位，专注于某一领域的研究，并且注意通过产业集群等形式与国内的兄弟企业资源共享，降低成本，提高效率，优势互补，只有这样才有可能形成自己持续而独特的竞争优势。二是加强品牌建设，开发属于自己的优势产品，在研制新特药等具有巨大市场潜质药品上的投入，争取在国际市场上占有一席之地。三是要引进人才，注重药品上市后分销渠道的建设、完善及品牌塑造、维护、创新等方面的战略部署与管理。
本刊征稿启示
为进一步提高我国科技指标研究水平，拓展科技指标在管理和决策中的应用，对科技统计工作起到积极的推动作用，本刊拟向社会各界广泛征集研究论文。
一、选题范围：（1）国家或地方科技统计项目研究成果介绍，科技部发展计划司近年组织的科技统计研究课题成果介绍。（2）创新研究：①国家创新系统指标体系：投入、相互关系与绩效；②科学、技术和创新政策评价的方法论与实践；③关于科技人力资源存量与流动性的指标；④产业自主创新及发展战略；⑤区域科技发展与自主创新；⑥科技指标在创新政策中的应用。
本刊也欢迎与科技指标研究有关的其他选题。
二、论文要求：没有公开发表过的论文，篇幅一般在5000字以内。
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