企业自主创新能力评价指标体系研究

王 炼  庞景安  曹 燕  于 洁

（中国科学技术信息研究所：北京）

为贯彻党的十六届五中全会和全国科技大会精神，落实中共中央、国务院关于加强自主创新的要求，配合科学技术部等国家部委开展的“技术创新引导工程”，按照国家科技发展战略的整体要求和部署，中国科学技术信息研究所及时开展了有关我国企业自主创新能力监测评价的理论与应用研究，整体目标是建立功能齐全、高效快捷、基于事实型数据、开放性的企业自主创新能力监测和评价系统。通过建立综合、全面、系统的评价指标体系，面向全社会搭建客观、准确评估我国企业自主创新能力和科技竞争力发展状况的信息资源平台，促进我国企业科技评价工作的科学化和公开化，实现中国企业自主创新能力的动态监测和评价，激励和引导我国企业大力提升自主创新能力和科技竞争力，为建设创新型国家，实现和谐社会的目标做出更大的贡献。

3．关于科技指标的预测性

预测功能是科技统计指标的一项重要功能, 特别是在科技指标所依赖的统计数据不能及时获得的情况下，这一功能尤其重要。加强科技指标的预测研究，可以加强科技指标的服务功能，及时为科技决策提供科学的数据基础。科技统计数据的获取与使用有其自身的周期性和规律性，许多科技统计数据无法像经济数据那样做到月度统计或季度统计。而科技管理与决策往往需要以最新的科技统计数据来描述科技发展状况。因此，我们要加强科技指标预测研究，不断完善预测方法和预测模型。

4．进一步加强数据库建设和指标分析研究

我们要以统计数据为基础，建立和完善支撑科技决策的各类数据库。对于基础数据库建设，要加强对历史数据库的维护，保证历史数据的系统性和完整性；结合科技计划管理改革，建立和完善科技计划项目执行情况数据库；规范协调各类专项统计，完善专项统计数据库；建立和完善高技术产品进出口基础数据库。对于分析数据库建设，要重点加强中国科技指标数据库的研究和完善；进一步加强全国科技进步统计监测；建立和完善地方主要科技指标数据库；进一步建立和完善主要科技指标国际比较数据库。利用这些分析数据库对一些经济、社会发展中的热点问题以及科技管理与决策中的重点问题开展分析研究，及时提交相关的专题报告，使科技指标与科技统计分析成为政府决策的重要信息渠道。

一、建立企业自主创新能力评价指标体系的原则

自主创新能力是一个国家科技创新能力的重要体现，是增强企业和产业竞争力的关键环节。随着经济全球化进程的加快，国际间产业分工和转移越来越依赖于本国企业自主创新能力的高低。近百年世界产业发展的历史表明，真正起作用的技术大都来自企业。在市场经济中，企业作为最活跃的社会细胞，既是技术创新的吸纳器，又是技术创新的发动机。企业在技术创新方面具有其他各类创新机构无法替代、也无可比拟的优势，只有千千万万个企业的自主创新能力得到提升，国家的整体创新能力和科技竞争力才能真正得到提高。

根据近期国家有关企业创新的政策和文件，具有较强自主创新能力的企业必须具有如下一些特点：

（1）具有自主知识产权的核心技术。掌握企业发展的核心技术并具有自主知识产权，整体技术水平在同行业居于领先地位。有较强的技术话语权，积极主导或参与国际、国家或行业技术标准的制定工作。

（2）具有持续创新能力。在同类企业中，研发投入占年销售收入比例较高，有健全的研发机构或与国内外大学、科研机构建立了长期稳定的产学研合作关系。在领先的技术领域具有较强的发展潜力。重视科技人员和高技能人才的培养、吸引和使用。

（3）具有行业带动性和自主品牌。在行业发展中具有较强的带动性或带动潜力。注重自主品牌的管理和创新，通过竞争形成了企业独特的品牌，并在市场中享有相当知名度。

（4）具有较强的盈利能力和较高的管理水平。企业近3年连续盈利，整体财务状况良好，销售收入和利润总额呈稳定上升势头。建立了比较完善的知识产权管理体系和质量保证体系。

通常只有符合上述一项或者多项特点的企业才有可能成为自主创新型的企业。因此，在本课题的研究过程中，主要依据以上原则和标准，选择、筛选评价企业自主创新能力的各项指标，并在此基础上构建企业自主创新能力综合评价指标体系。

二、企业自主创新能力评价指标体系的建立

1． 企业自主创新能力构成要素系统分析

企业自主创新活动是技术实践活动、生产经营活动与管理实践活动的高度统一体，是从技术开发到最终商业化应用的一系列相关活动的总和。因此要对企业自主创新活动状况和自主创新能力强弱进行评价是一个非常复杂的系统工程问题，必须要对构成企业自主创新能力各种要素进行系统的综合评估。

本研究运用迈克尔·波特提出的描述某一区域或某一特定领域竞争优势的钻石理论，以反映企业自主创新的效率和影响自主创新效率的四个关键要素：科技支撑要素、科技投入要素、科技产出要素和技术创新要素构成企业自主创新能力的钻石模型。通过该模型可以对企业自主创新能力做出完整、全面的评价。

图1    企业自主创新能力构成钻石模型

（1）科技支撑要素。科技支撑要素是指反映企业市场经营状况的各项经济指标，它是企业开展科技研发和自主创新活动的经济基础和保障条件。同时，科技支撑要素也从另一个侧面反映了企业科技进步对其经济市场发展的直接促进作用。具有较强自主创新能力的企业应该具有较好的市场盈利能力和较高的运营管理水平，创新产品的市场占有率较高，销售额在本行业处于领先地位。

（2）科技投入要素。科技投入要素是指企业投入研究与开发（R＆D）和自主创新活动中的财力资源和人力资源。企业通过研究开发、自主创新等活动使科技资源变成现实科技生产力，必须有充足稳定的研究开发经费投入和高素质的研究开发人力投入支持。具有较强自主创新能力的企业，应该保持较大的研发投入且投入产出比较高，技术储备能力较强，并不断提高研发投入占销售收入的比例。同时，重视对科技人员和高技能人才的培养、吸引和使用，加强创新人才队伍建设，不断壮大技术创新队伍。

（3）科技产出要素。科学技术产出要素是指企业通过研究开发和自主创新活动所创造出的全部科技成果及其相对影响。科技产出要素主要包括专利标准、自主品牌、科技成果、科技论文、会议论文等测度科技产出的各项指标。具有较强自主创新能力的企业应该是掌握核心技术并具有自主知识产权，整体技术水平在同行业居于领先地位，处于产业链的高端，对行业发展和产业升级具有较大的带动作用。

（4）技术创新要素。技术创新要素是指具体反映企业开展研究开发和技术创新活动的各项指标。技术创新要素是全面促进企业提高创新效率的直接的动力和因素，也是强化企业自主创新能力最重要的环节和基础。具有较强自主创新能力的企业应该有比较完善的创新体系，包括健全的研发机构和良好的研发支撑队伍，建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，促进科研成果尽快转化为现实生产力。

2. 企业自主创新能力评价指标设置的特点

在科技支撑要素、科技投入要素、科技产出要素、技术创新要素四大要素之下，分别设有三级指标。在设置三级指标的时候，着重考虑了如下三个方面：

（1）注重绝对量指标和相对量指标的平衡。绝对量反映了规模，绝对量大的企业有规模优势，从而比较容易形成对绝对量小的企业的相对竞争力。然而在市场环境下，决定企业竞争力的不单是规模因素，特别是对于企业自主创新能力而言，某些相对量的指标可能更能够说明问题。相对量反映了效率和增长趋势，相对量大的企业在有限资源条件下能够创造出来更多的创新产品。因此，在设置指标的时候，既重视绝对量指标，也注意选择一些相对量指标。

（2）注重投入类指标和产出类指标的平衡。在指标体系当中，设有两个二级指标分别描述企业自主创新活动的投入和产出状况，从投入和产出两个方面综合评价企业的自主创新能力。除此之外，在二级指标技术创新要素部分，由于自主创新活动是形成自主创新能力的核心因素，因此同时包括了投入类和产出类的指标。

（3）注重现实指标和潜在指标的平衡。现实指标是指当期能够直接反映企业自主创新活动的指标，例如企业技术人员数量、科技活动经费、用于新产品开发的经费等，这些指标与企业开展自主创新活动直接相关。除了现实指标之外，一些指标不直接作用于企业自主创新活动，但可能在一定条件下能转换为现实指标，这些指标也被纳入到指标体系当中，称之为潜在指标。

3． 企业自主创新能力综合评价指标体系的建立

在对企业技术创新能力构成要素系统分析的基础上，依据建立企业技术创新能力评价指标体系的原则，经过初选以及专家评议，最终构建了一个包含4个二级指标、30个三级指标的企业自主创新能力评价指标体系。全部指标体系如表1所示。

三、企业自主创新能力指数的确定

企业自主创新能力是一个相对性的概念，讨论单个企业的自主创新能力是没有意义的，行业特点决定了在进行数据规范化处理时，需要将同一行业的企业一起处理。因此，研究企业自主创新能力必须确定企业在多大的产业范围内具有可比性，即企业自主创新能力分析和比较是以企业的行业分类为前提的。

表1                     企业自主创新能力评价指标体系

然而，作为企业行业分类的主要依据，企业的主营业务可能会发生变化，不好分辨或者同时企业存在多种主营业务。在选择行业分类标准的时候主要考虑两个方面的因素：首先，行业分类要有一定的标准和依据，有一定的通用性；其次，行业分类的层次，要适合该研究的实际需要，既不能太高，也不能太低。行业分类的层次定得太高，甚至将全部企业不分行业统一进行标准化处理，这样体现不了行业特点，没有区分度，最终容易导致自主创新能力排在前面的基本全部都是整体水平较高的行业中的大规模企业，由于行业特点决定了规模较小的企业可能就没有排到前列的可能性。分类的层次也不能定得太低，这样过分强调行业差异和壁垒，容易导致整体水平较差的行业中相对突出的企业在全部企业中的整体排名很靠前，另外行业分类太低太细可能导致一个行业当中只有一家或者两家上市企业，就不适合进行上述标准化处理。因此，在实际操作中，本课题参照国家统计局颁布的国民经济行业分类标准（GBT 4754-2002）和中国证券监督管理委员会颁布的金融行业标准上市公司分类与代码（JR/T 0020—2004），并根据实际情况进行适当调整。

1． 数据规范化处理

自主创新能力评价是一个相对的概念，它是研究企业之间自主创新能力相对的高低，通过原始数据并不能知道某一个企业在全部企业当中处于什么位置。另外，由于各个指标的原始数据单位不同，数量级也不尽相同，因此不能够进行简单的相加，得出企业的综合自主创新能力。因此，企业的原始数据需要进行一定的规范化处理才能应用到企业自主创新能力的评价体系当中。

数据规范化处理有很多种方式，本课题采用的是在评价相对优势方面应用广泛的标准分数（standard score）方法进行数据的规范化处理。标准化分数又称为Z分数（Z score），是以标准差为单位表示某个数在全部样本中所处位置的相对位置量数。Z分数以一批数的平均数作为参照点，以标准差作为单位表示距离的,由正负号和绝对数值两部分组成，正负号说明原始数是大于还是小于平均数，绝对数值说明原始数距离平均数的远近程度，从而准确地刻画了某个数在一批数中的相对位置。原始数据全部转换成Z分数后，它们的整个分布形态并没有发生改变。

Z分数计算公式为：

其中： X代表原始数据，Xm为平均数，S为标准差。标准化后的所有指标数据的均值为0，方差为1。

企业各个指标的原始数据的标准化处理的步骤具体如下：

（1）按企业分为N个行业，计算每个行业内企业数量，记第i（i＝1，2，……，N）个行业内企业数为M_i；

（2）计算第i个行业内所有企业某一指标I的平均值：

（3）计算第i个行业所有企业指标I的标准差：

（4）计算第i个行业各个企业指标I的标准值：

由于任何指标的标准差大于零（不考虑等于零的情况，即行业内各企业某指标完全相等），Z_{i­­­­­­}有可能为正值，说明此企业指标I高于第i个行业的平均水平，而且数值越大，说明企业在此指标上的相对优势越明显；也可能为负值，说明此企业指标I低于第i个行业的平均水平，而且数值越小，说明企业在此指标上的相对劣势越明显；若Z_{i­­­­­­}＝0，则说明此企业指标I在第i个行业当中处于平均水平。

2． 权重的确定

在构建评价体系的时候，最困难的是确定权重。在本课题中，企业自主创新能力评价指标体系各指标的权重，首先按照层次分析法确定框架，然后通过德尔菲专家调查法确定。

在该研究当中，首先选定了几十位来自企业界、科技管理、情报学等各个领域的专家，并向专家详细说明该研究的意义及目的。然后，拟订专家调查表，按层次将各指标排列成易于专家打分的表格形式，以匿名的方式征询专家对指标权重的看法，然后对征询到的各专家意见进行统计分析，利用层次分析法软件Expert Choice计算出每张专家调查表下各指标的相对权重并检查每位专家意见的一致性，对于不符合一致性要求的少数专家意见，选择放弃此专家对各指标的权重打分意见或者做出适当修改。在随后进行的一次意见征询中，将经过整理的上次调查结果反馈给各个专家，让他们重新考虑后再次提出自己的看法，并特别要求那些持不同看法的专家详细说明自己的理由。经过几轮征询和反馈，专家们的意见逐渐集中，最后获得有统计意义的专家集体判断结果。

3. 企业自主创新能力指数

在解决了数据规范化处理和确定了各个指标权重之后，就可以算出各个企业的自主创新能力指数了。

设经过上述标准化处理后某企业第i个指标Ci得到的标准值为ZCi，经过上述专家调查得到的指标Ci的权重为Wi，其中i为整数， i=1、2、……、30，则该企业的标准化得分为：

由于标准化得分会出现负数，且各个企业的标准化得分在数值上可能相差很小，为便于理解和使用，对标准化得分ZS做如下变换：

其中，I即为该企业的技术创新能力指数，I的数值在0到1000之间。

按照以上方法计算出全部企业的自主创新能力指数之后，就可以对企业技术创新能力的强弱进行排名。