章 宁
丹麦是欧盟成员国和北欧典型的福利国家。其国土面积4.3万平方公里、人口540万，在农业、船运、能源、制药、生物制品等领域具有竞争优势。作为一个观察的案例，丹麦可在相当程度上代表欧洲工业化国家目前具有的经济科技形态。
我们注意到，工业化国家的研发和创新活动（简称研发创新）往往保持了某种历史沿革。一方面，资助科学研究活动始终与大学的发展以及贵族阶层的趣向密切相关；另一方面，产业界的研发创新活动始终是其确保产品走向世界市场的先决条件。这使我们感到有必要从不同经济体相比较的角度来考察它们的研发创新活动，以便深入领悟那些来自经济体的规定性。
一、丹麦研发和创新简述
意大利文艺复兴（1300-1550）以后，科学和艺术成为时尚，王宫贵族对自然科学的兴趣与日俱增。18世纪40年代，丹麦王室赞助建立了皇家文理学院，成为知名科学家聚会的殿堂。其后它又得到产业界巨头嘉士伯公司的资助，保持了其作为最高学术机构的地位。后来，工业革命促进欧洲各国形成自己的产业优势。在过去的半个多世纪中，丹麦在农业、风力发电、船运、生物制药、环境保护以及工业设计等领域取得了显著进展，并以其产业竞争力保持在欧洲经济体中的一席之地。
在二战后的六十多年里，欧洲社会人文环境塑造了一种政府、科技管理机构和科研执行单位各司其职的管理体制。丹麦科技创新部负责制定和执行政策，公共研发资金的60%通过国家财政法令直接分配给大学和公共研发机构，其余部分则由研究理事会和基金组织通过项目申请拨付。政府对创新活动的激励和支持，主要通过在科学园孵化小企业和资助企业界参与大型产学研结合的重点项目来实现。
2003年，丹麦社会研发支出总额365亿克朗，占丹麦GDP的2.6%。政府公共支出112亿克朗，约占社会研发支持总额的30%，占GDP的0.8%；私营部门投入253亿克朗，占总支出的70%，占GDP的1.8%。这代表了丹麦近年研发支出的基本面貌。
丹麦公共部门研发支出近年保持在高于100亿丹麦克朗的水平，以保证政府投入不低于GDP份额0.8%的势头；加之企业界投入的持续增长，使欧盟成员国确定的巴塞罗那目标——2010年研发投入达到GDP的3%仍然有可能得以实现。
目前，丹麦12所大学和13所科研机构是公共研发活动的主要执行单位。12所大学隶属于丹麦科技创新部，13所科研机构隶属于不同政府部门。丹麦科研人员约43000人，公共部门14000人，私营部门29000人。这一状况与研发支出比重相吻合。
像其他欧洲国家一样，丹麦研发创新活动表现得组织有序和高度国际化。特别值得提及的是丹麦学术界、管理层常讲的Niche Strategy。其意是说，在丹麦资源有限的背景下，应做最适合本国特点且能形成强势的事。Niche是佛龛，引申为小环境、舒适之处所等。Niche Strategy的思路，即找到最适合自身发展的方向，集中力量把事情做到最好，形成自己的特点和优势。从含义上，把它称为“你适策略”。
这一思路应用在研发和创新上，就是立足于一个资源和条件都有限的小国，不求事事领先、全面出击，而是根据自己的力量和条件突出重点，追求在有限的学科和产业技术领域取得成就，力争达到世界领先水平，在有限的方面形成自己的优势。
二、作为工业化经济体的丹麦
如果说研发创新活动是任何单一经济体的必要组成部分的话，则任何对研发创新活动的估价应结合经济体基本状况做出。作为工业化经济体，丹麦有如下特点。
(一)工业化经济体的三种优势
一是研发优势，二是高效生产体系，三是经济结盟。大学和公共机构的研发活动建立了以资深科学家为核心的、具内在稳定性和竞争力的运行机制；跨国企业的研发则是其保持全球竞争力的先决条件。丹麦20万人从事农业生产和相关服务，可提供满足1500万人需求的农产品总量，约相当于三个丹麦的人口，其高效产业优势 由此可见一斑。结盟则发生在生产效率与成本、GDP增长率和人均量、社会消费水平和对外贸易能力相当的经济体之间。作为欧盟成员，丹麦从这种经济结盟中获益。 与之相比较，发展中的经济体却很难从整体上缩小与工业化经济体在以上三方面的差距。它们面临的问题是：如何在保持经济增长的同时提高学术和企业界的水平；持续地改进生产效率；建立相适经济体间新的结盟以形成与现有结盟的某种抗衡。
（二）管理理念和管理模式
在丹麦，研发活动被认为由两种基本力量推动。一是由科学家好奇心和自由思考倾向驱动，这类研究活动被称为“独立研究”，属于自下而上提出的科研活动。二是来自政治层面的、对国家利益来说必须优先考虑的研发活动，这类活动被称为“战略研究”，属于自上而下提出的科研活动。在丹麦，科研管理基于上述分类作出安排。 创新活动被认为与三个环节相关联：一是小企业快速成长，这过程也使创新企业家群体扩大；二是企业的研发和创新活动；三是研发机构和大学的科研成果加速商业化的过程。政府激励创新的政策也由此展开。丹麦的科技管理模式采用所谓“政府部门+顾问资助体制（Advisory Funding System）”的基本架构。政府主管部门是丹麦科技创新部，负责制定和执行国家研发创新政策。而负责分配公共研究经费的职能机构分别由隶属于科技创新部的独立研究理事会、战略研究理事会、技术与创新理事会和两个基金组织（国家研究基金和高技术基金）担当。
（三）小国的竞争策略
丹麦学术界和管理层常常讲到Niche Strategy。其意是说，在丹麦资源有限的背景下，应做最适合本国特点且能形成强势的事。Niche是佛龛，引申为小环境、舒适之处所等。Niche Strategy的思路，即找到最适合自身发展的方向，集中力量把事情做到最好，形成自己的特点和优势。从含义上讲，不妨把它称为“小适策略”。这一思路应用在研发和创新上，就是立足于一个资源和条件都有限的小国，不求事事领先、全面出击，而是根据自己的力量和条件突出重点，追求在有限的学科和产业技术领域取得成就，力争达到世界领先水平，在有限的方面形成自己的优势。
三、对中国研发创新的探讨
如果说社会的研发创新本质上是一种自发活动，那么自从熊彼特的创新概念解释了经济体的动态因素原由经济力驱动的自发创新活动变得有主观推进的色彩。
（一）来自经济体的约束
尽管经济持续高增长、制造能力与日俱增、城市化进程日新月异，中国仍然是发展中的经济体。拥有巨大的人口总量和高比例农业人口、门类齐全的工业部门、经济全面转型以及资源环境压力有增无减等等，都直接间接地提示来自经济体的影响和约束力。中国从五十年代起着手建立了多学科和面向产业部门的科研体系，教育系统庞大但从未像工业化国家那样明确区分学术和技术两种基本教育方向。然而，太过宽泛的学科范围和日益增加的就业压力，在某种程度上分散了公共研发资源。大量本土企业仍然处在成长期，企业研发整体实力提高缓慢。富余的低端劳动力供给导致制造业向劳力密集的方向倾斜、产业效率提高缓慢。与大量顶尖学生毕业前后流向海外相呼应，总之，由于来自经济体本身的研发创新约束存在，政策人员有必要从经济而不是科技活动本身去找寻驱动因素。
（二）政府主导作用
中国的研发体系先是移植前苏联的科学管理模式，后来则在或多或少吸收欧美政策思想的探索中自我塑造。从上世纪50年代建立学科门类齐全的公共研发机构、制定中长期科技规划，到80年代推广适用技术、建立高技术开发区、加速技术成果商品化、推动产学研合作；从按照研发活动性质和技术功能分类来设置国家研发计划体系，到提出知识创新、技术创新和国家创新体系。这个先15年后20余年的长过程，既反映了政府高度组织化活动取得的业绩，也印证了政府在推动研发创新活动方面的主导作用。耐人寻味的是，正当80年代初国民经济管理体制从中央计划控制加速转向市场-价格调节时，政府科技主管部门却致力于把原有的产业重点研发计划打造成一个完美的科技计划体系，使之既包容了从基础研究到技术成果商业化的链条，又蕴含了面向产业的低、中、高技术类别。
（三）政策框架已定
2006年颁布的《国家中长期科技发展规划纲要》对中国未来研发创新活动走向提供了一个系统的政策框架。中国在未来15年中将建设创新型国家作为战略目标，把增强自主创新能力作为发展科技的战略基点，强调实现跨越式发展以及建设资源节约和环境友好的社会。《规划》对科技发展指导方针、目标、体制和机制、激励创新的配套政策措施等作了精要的描述。对研发投入、企业创新、国家创新体系、人才策略和利用全球资源等政策思路作了阐述。《规划》还设定了11个科技支撑的重点领域、68项技术突破的优先主题和16个重大专项。
（四）两个重要的切入点
如果说政府的政策、研发计划和配套措施为整个社会的研发创新活动提供了基本架构，则执行机构有什么样的实际表现就成为决定政策目标能否实现的中心环节。因此，在国家中长期规划发布之后，研发创新活动本身已顺理成章地成为政策的关注点。人们容易理解，为实现推动自主创新、建设创新型国家的战略目标，中国一方面应在研发活动方面有显著进展，另一方面需在新兴企业的创新活动方面有大规模的扩张。而人们往往不容易接受，这两方面活动在中国的显著进展，仍然与政府部门的直接干预密切相关。简言之，政府在发布了中长期科技规划之后，应找到重要的政策切入点着力开展工作。丹麦的案例显示，工业化经济体的研发活动已形成一种基于内在驱动的稳定形态，科学社群按自己的价值观和团队活动探索新知识。大型跨国企业的研发创新为其全球利益所驱动，新兴小企业则在一个专业化服务和风险资本活跃的环境中积蓄能量，并最终找到自己跃迁的位置。
中国是发展中国家，在研发质量效率和小企业创新环境方面与工业化国家有着显著差距。造就高水平和国际化的研发活动和继续打造完善的小企业创新环境，应是当前最重要的政策切入点。
参考文献
1．Research and Development in Denmark—Working Paper. 2005.
Danish National Research Foundation.
2．2005 Statistics Figures for Research.
Danish Research Agency Jan. 2006.
3．国家中长期科学和技术发展规划纲要2006-2020.
4．其他相关文章（网络）.