CSIRO 优选评估系统简介
安德鲁·匹克博士
（澳大利亚科学与工业研究组织战略规划与评估项目总经理）
1990 年澳大利亚联邦科学和工业研究组织（ CSIRO ）建立了一种系统的确定优先研究领域的方法，并在 CSIRO 内部进行了几年的实施，取得了良好的效果。建立该系统的目的是获得一种通过使用结构性和全面性方法鉴定和讨论 R&D 优先级相关数据及信息的手段，主要用途是帮助 CSIRO 对研究领域或研究项目的优先级和投资水平做出评价。这一系统已投入使用，并被澳大利亚和英国、马来西亚、新西兰和印尼等国的海外组织采用。
一、系统框架
1．基本概念
优选评估系统包括两个部分，第一部分是对研究目标间的优先级做出判断，并评定出最佳研究目标。这一部分可由优选评估软件完成。第二部分在优选评价中同样重要，即如何根据评估结果改变科技政策和资源分配。 R&D 优先级的设置是指对科技政策做出最佳决定并在相互竞争的需求和机会中对有限的资源进行配置。优选评估可应用于多种层次：从国家优先研究领域的确定（这里被称为 研究目标 ）到各计划项目间的优先级。优选评估寻求科技标准和市场标准间的平衡。这一方法的最终结果是对每个研究目标的 R&D 投资回报情况进行判断，从而得出最佳投资组合。
本方法的建立是基于这样一个原则：有限的资源应优先支持投资回报高的领域（项目），
研究领域或研究项目预期的投资回报越高，优先级越大。预期的投资回报包括吸引力和可行性两方面，吸引力、可行性又细分为潜在效益、获益能力、 R&D 潜力、 R&D 能力四项指标。各个指标领域或研究项目的优先级是由上述四项指标综合评估决定的。
二、指标内含
何谓潜在效益、获益能力、 R&D 潜力和 R&D 能力？评估这四项指标主要考虑以下四方面的内容：
1．潜在效益 （ potential benefits ）
·谁是该项目的潜在用户和顾客，他们将如何受益？
·哪些工业（部门）和社区将从该项成功的研究中获益？
·该项 R&D 将对工业增长，竞争力提高、自然环境改善做出哪些贡献？
·本国和海外的潜在市场规模（价值）有多大？这些市场的中长期发展前景如何？
·有无其他的重要效益，如直接或间接的环境效益、社会效益（社会安定、环境卫生、公共安全）、创造就业机会？
·能否通过技术横向转移使其他部门获益？
2．获益能力（ Ability to capture ）
·对研究目标投入的强度和程度是否要求过大？
·有没有促进或阻碍技术获取的因素和条件，如政府管理措施、产业结构和竞争力、物质条件、技术、伦理、社会文化、环境和政治因素？
·私营部门或公共部门采用技术的动因是什么？
·本国是否具有利用研究成果的必要能力？
·有没有潜在的商业伙伴或非商业性合作伙伴？
·商业性研究成果的效益能否获得保护？
·本国用户能否在国际上竞争？
3．R&D潜力 （ R&D potential）
·与研究目标相关领域中的科学技术是成熟还是发展中？发展速度是迅速、中等还是缓慢？
·开发出有商业价值的知识产权、科技突破、对成熟的技术的领域进行重大改进的前景如何？
4．R&D能力（ R&D capacity ）
·对于这一目标，本国在研究上的竞争优势是否存在？
·如果本国不进行研究，是否能从国外获得所需要的研究成果？
·该领域或该项研究国际国内主要的竞争者与合作者有哪些？
·政府是否有能力资助这项研究，即提供充足的技能与设施，并持续地（短期、中期、长期）给予支持？
三、评估的实施
四项指标的得分是采用专家调查法来确定的，首先列出待评议的项目清单及有关资料，把这些信息提供给有关专家，由他们在 1~10 的分数范围内对各项目的潜在效益、获益能力、R&D 潜力、 R&D 能力四个标准进行分别评分， 1 为最低值， 10 为最高值。评出的结果经整理后“反馈”回去，要求专家们澄清自己的观点，提出更明确的意见。如此经过几轮反复征询，直到取得最终确定意见为止。将各专家的评分进行简单平均，得出每一项目的四项指标 的分数，将数据输入优选评估软件，按下面公式计算出各项目的吸引力和可行性得分，并生成吸引力、可行性、吸引力—可行性这三幅散点图（图 2 ）。
吸引力 = 潜在效益×获益能力
可行性 =R&D 潜力× R&D 能力
上图中，绘出的坐标点位置可以表示项目吸引力和可行性的大小，越靠近右上有，其吸引力和可行性越大，该项目的优先性也越大。
在资源分配上，根据项目在图上的不同位置采取不同的态度：大力支持位于右上角的项目，而对左下角则有限支持。对越接近右上角的，支持程度越大，优先级越高。用图象表示如图 3 。
可行性
图 3 评估结果与资源分配的关系
由上述步骤看出，本方法通过对专家调查确定可供选择的研究项目的优先级，并根据结果进行资源分配，从而作出正确的决择投资于效益最大的研究领域，尽量避免了因使用不当而造成的损失。