工业企业技术创新能力评价体系的构建

 

周学军  高 燕  易 蓉

（华东交通大学经济管理学院  江西省科技统计分析中心：南昌）

随着知识经济的兴起，企业技术创新能力成为企业的核心竞争力之一，准确定位和及时提高企业的技术创新能力越来越受到企业内外各界的关注。1992年经济合作与发展组织（OECD）出版了奥斯陆手册（OSLO Manual），该手册在创新理论的指导下编写而成，总结了OECD各国创新调查的经验，是OECD推荐的技术创新数据收集和解释指南；作为对技术创新测度的发展，OECD的科学技术指标专家小组着手研究用于知识型经济的指标体系；相比较而言，面向企业的技术创新评估和测度研究起步较晚。标志着西方国家创新评估和测度研究成就的奥斯陆手册是用于数据收集的，它为各国的创新测度研究提供了收集数据的有力指导，然而，技术创新评估和测度的理论、指标、分析框架还有待深入研究。因此，科学、有效、客观地评价企业技术创新能力，对于企业在同行业中准确定位自身的技术创新能力，采取合理的技术创新战略，获得持续竞争力，具有重要的意义。

一、指标分析和评估体系构建 

企业技术创新能力评价指标体系由反映企业技术创新能力本质特征的关键因素组成，用以认识技术创新活动的全貌和发展的全过程；影响企业技术创新的因素很复杂，本文根据技术创新过程各阶段所包含的关键要素，将企业技术创新能力分解为创新投入能力、创新实施能力和创新实现能力以及创新管理能力四项一级指标。并进一步将上述一级能力评价指标进行细分，可以得到企业技术创新能力的二级评价指标。一级、二级评价指标构成了企业技术创新能力综合评价指标体系（见表1）。

表1中企业技术创新能力评价各指标的内涵如下：

(一)创新投入能力指标

创新投入能力主要财力投入强度、人力投入强度。

主要财力投入强度指标有：

1.创新资金投入强度:指企业进行技术创新研究和开发((R&D)所投入的资金经费占销售收入的比例，即:创新资金投入强度=创新R&D经费/销售收入。

2.技术创新强度：指技术创新总费用与产品销售总收入技术创新强度的比例，即技术创新强度=技术创新总费用/产品销售总收入。

3.非R&D投入强度：指技术引进支出与改造投入支出的比例，即：非R&D投入强度＝技术引进支出/改造投入支出。

创新人力投入指标有：

4.创新人员投入强度：用来反映企业在研究开发中所投入的人数占职工总人数的比例，即:创新人员投入强度=创新R&D人数/职工总人数。

5.继续教育强度：职工教育培训投入经费与销售总收入继续教育强度的比例，即：职工教育培训投入经费/销售总收入。

表1               企业技术创新能力综合评价指标体系

 

 (二)创新实施能力

创新投入能力分为研究开发能力和制造能力指标：具体为：研发强度（该指标为研发总费用与技术创新总费用的比例）,自主创新产品率，对引进技术的消化吸收能力, 产品的质量标准，工程技术人员数/职工总数等。

（三）创新实现能力指标

新产品效益指标指企业创新产品的商业实现能力，也称为创新的产出能力，主要包括市场销售能力和新产品效益指标.

市场销售能力指标反映企业市场营销水平，主要包括营销费用投入强度，营销网络建设程度、市场研究能力和专职销售人员/职工总数。

1.劳动生产率:用以反映工人生产新产品的效率，劳动生产率=新产品产值/工人人数。

2.新产品销售率：新产品收益率或产品销售率:用以反映新产品净收入占销售收入的比例，常用新产品销售收入占企业总销售收入比例来替代使用或衡量评价。即：新产品销售率＝新产品销售收入/产品销售总收入

3.创新产品市场占有率:用反映企业创新产品的商业化程度，可计算其市场占有份额。

原料利用率:是原料利用有效率的反映。

(四)创新管理能力指标

 该指标是企业从整体上、战略上安排技术创新和组织管理技术创新的能力，主要有分为创新战略和创新组织能力指标。而创新战略指标分为创新战略计划强度、创新战略实际实施比率和企业家战略决策能力；创新组织能力指标分为：企业文化、企业理念与企业精神和创新倾向。

三、企业技术创新能力评价模型

企业技术创新能力评价涉及多个指标，属于多指标理综合评价问题。对于该问题的综合评价方法按赋权源信息的出处可以分为两类，即主观赋权法与客观赋权法。主观赋权法包括：层次分析法、综合指数法、模糊层次综合评价法、弱势指标倍数法、连乘函数法，这些评价方法都涉及到主观赋权的问题；客观赋权法包括：BP神经网络模型、密切值法、突变评价法、秩和比法、熵值模糊综合评价法。

1． 指标权重系数的确定

目前，综合评价中主要是依据人们主观上对指标的重要程度来确定各指标的权重系数。常用的方法有：专家调查法、两两比较法、层次分析（AHP）法等。这些主观赋权法的一个关键问题是要能找到对所评价的问题有深刻、全面了解的一批专家，如果专家不合适，评价结果就容易出现偏差。本文以层次分析法为例确定指标权重系数。

层次分析法(Analytic Hierarchy Process，简称AHP法)是美国运筹学家T.L.Saaty教授在70年代末提出的，是一种定性分析与定量分析相结合的系统分析方法，是将人的主观判断用数量形式表达和处理的方法。

层次分析法将复杂问题分解成各个组成因素，又将这些因素按支配关系分组形成递阶层次结构。通过两两比较的方式确定各个因素相对重要性，然后综合决策者的判断，确定决策方案相对重要性的总排序。运用层次分析法进行系统分析、设计、决策时，可分为4个步骤进行；

（1）分析系统中各因素之间的关系，建立系统的递阶层次结构；

（2）对同一层次的各元素关于上一层中某一准则的重要性进行两两比较，构造两两比较的判断矩阵；

（3）由判断矩阵计算被比较元素对于该准则的相对权重；

（4）计算各层元素对系统目标的合成权重，并进行排序。

2．综合评价的方法

对指标体系进行综合评价有许多种方法，如：加权平均法、功效系数法、模糊综合评判等。这些评价方法都是将评价目标按相对水平进行打分，然后按照综合分值大小分析评价结果。但是，要对评价结果进行归类，这些方法就存在很大的主观性。因此，本文以介绍密切值法为例说明综合评价的方法。

密切值法是系统工程学中的一种优选方法。基本思想是先确定待评对象各评价指标的“最优点”与“最劣点”，然后比较待评对象与各评价指标的“最优点”与“最劣点”距离，计算出密切值。因此，选用密切值法，寻找离最优点集最近离最劣点集最远的决策点，该方法无需主观赋权，不涉及指标是否相关的问题，可以解决指标值为零时在统计处理上的困惑，分辨能力强且计算简单快捷。因此，利用密切值法这种评价方法，可以使评价结果更加客观、公正。

 (1)建立指标矩阵并规范化。

设方案集Ai(i=1，2，…，m)在指标Sj(j=1，2，…，n)下取值为aij，得到指标矩阵A=(aij)m×n。由于方案的指标较多，众多指标之间存在错综复杂的关系，有正向指标(指标值愈高，能力愈强)和逆向指标(指标值愈高，能力愈差)之分，且各指标的量纲不同，为便于比较，对指标矩阵进行规范化处理。

令：

                             

 

得到规范化指标矩阵X=( x_ij)m×n。

(2)确定方案集的最优点和最劣点。

令：

                                     （3）

                 (j=1，2，…，n)

则：

最优点集为：A+ = (x1+，x2+，…，xn+)

最劣点集为：A- = (x1-，x2-，…，xn-)

满意方案就是在决策点集中找出离最优点集最近离最劣点集最远的决策点。

(3)计算各方案的密切值。

方案Ai在的密切值为：

               Ci= di+/ d+ -  di-/ d-                             （4）

其中：

                                           （5）

                                           （6）

               ，                    （7）

di+、di-分别表示方案Ai与最优方案A+ 、最劣方案A-之间的欧氏距离，d+、d-分别表示m个最优点距的最小值和m个最劣点距的最大值。

Ci的大小反映了方案集偏离最优点的程度，当Ci＞0时，Ai偏离最优点，其值越大，偏离越远；当Ci=0时，A最接近最优点。以Ci的大小作为决策准则，Ci最小的方案就是满意方案。

总之，企业技术创新效果是指企业通过技术创新活动所带来的直接和间接的经济效益的提高、企业自身竞争能力和创新能力的提高。企业技术创新能力的评价，是通过系统地搜集信息，通过定量定性分析，对企业技术创新活动所带来的直接和间接经济效益、企业自身竞争能力和创新能力提高的程度做出判断的过程。客观地、科学地评价企业技术创新能力，对进一步总结技术创新的经验、发现存在的问题、加强技术创新管理、完善技术创新机制、确立合理的技术创新战略、确定技术创新的方向等诸方面有着重要意义。