创新成果产业化评价指标体系研究

董 洁  赵 晶

（江苏大学工商管理学院：镇江）

自主创新只有通过将创新成果转化为现实的生产力才能对社会经济的进步产生推动作用，科技作为经济增长决定性因素，更集中地体现在创新成果转化的效率和规模上。准确地测度我国及各区域创新系统中创新成果转化情况，对于各级政府及其科技管理部门制定有关成果转化政策，引导和指导创新成果转化工作具有重要意义，建立客观准确的测度创新成果转化绩效评价指标体系是十分重要和必要的。

创新成果转化是一项复杂的、综合性的技术经济活动，它包含着从创新思想的产生到产品商品化、产业化的整个过程。也正是因为其复杂性，国内外均缺乏统一、权威、公认的评价指标体系。目前我国对于创新成果产业化绩效评价体系有待进一步完善，在国家层面对创新成果产业化也没有科学可行的评价体系和标准。以往评判一个地区创新成果转化率高低的标准往往比较单一，一些重要的指标常常被忽视。因此，必须建立一套综合考虑整个创新成果产业化过程（前期的研发成果转化能力；中期的创新成果产业化能力；后期新技术的经济增长效益）的评价指标体系。

一、创新成果、创新成果的产业化及其内涵

1．创新成果

1912年经济学家熊彼特在《经济发展理论》中，首次提出了创新的概念。熊彼特认为，“创新”就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即“建立一种新的生产函数”，其目的是为了获取潜在的利润。考虑到创新这一概念内涵的复杂性以及现实生产实践中对于创新成果较为普遍的理解，本研究中的“创新成果”特指科技创新成果。

《中华人民共和国促进科技成果转化法》将成果转化定义为：为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料,发展新产业等活动。

2．创新成果的产业化

“产业化”是指使具有同一属性的企业或组织集合成社会承认的规模程度，以完成从量的集合到质的激变，真正成为国民经济中以某一标准划分的重要组成部分。本研究中采用的“规模产业化”概念，旨在调强产业化必须要达到一定的规模，只有这样才能发挥出规模效益的优势。

形成规模产业化使具有成本优势的企业相对于其他企业具有更为低的价格，其结果一方面使其他厂商因无法获得平均水准以上的利润而被迫放弃竞争，从而成功阻止入侵者的市场进入；另一方面又使成本领先者能以取得一个遏制价格(进入者为克服进入障碍所付出的代价与因进入而获得的报酬相平衡的价格) ，从而克服进入壁垒，成功进入新的市场。而创新成果的产业化不仅能够发挥成本优势，更重要的则是发挥优势,即指产品在品质、功能等方面的独特性。具独特性的产品具有不完全替代性，凭此可以阻止替代品的竞争。

3．创新成果规模产业化的评价指标体系的建立

目前，创新成果产业化评价的研究领域主要有：创新成果转化的项目评价（项目选优）、创新成果转化的绩效评价以及创新成果转化的环境评价。除此之外，目前我国创新成果转化方面的研究较多集中在创新成果转化的项目评价（企业层面）和创新成果转化的环境评价（区域及企业层面）上，对于创新成果转化的绩效评价处于起步阶段，还未建立起国家层面的、全面的、权威的测度创新成果转化绩效的评价指标体系。由于科技成果转化过程的复杂性，国内外缺乏统一、权威、公认的评价方法。

国内定性衡量科技成果转化的概念有规模化、商品化、产业化等，定量方法有应用率、推广率、转化率、推广转化率等。由于不同统计口径使用的概念不同，即使同一概念，因对其界定和理解存在差别，设置的测度指标标准不统一，数据缺乏可比性，造成成果转化的统计数据在不同行业、不同地区之间缺乏一致性和可比性，难以准确反映成果转化的客观情况。

二、指标建立的依据

科技成果转化工作是一个由政府部门、科研部门、生产部门、技术市场诸方面构成的科技成果转化系统。与测度经济变量相比，测度技术活动更为困难，国内外关于测度成果转化的方法不统一，也不成熟。科技成果转化是一项复杂的科技经济活动，是不可能用单一指标测度的，必须有一套比较准确的指标体系。从实用的角度看，指标的设置应考虑如下原则：一是要对科技成果转化的规模及其过程进行规范化描述；二是要从科技成果转化的产出结果及其对经济发展的贡献的角度进行动态评价；三是以投入、产出为主线设计统计指标体系，可从成果转化投入活动和产出情况设置评价指标。

考虑到创新成果产业化的整个过程，在确立评价指标体系时应根据我国的国情，从这一过程的源头出发，即沿着R&D（研究与开发）→创新成果→规模产业的轨迹来确定如何评价创新成果向规模产业转化的绩效。本指标体系以创新成果转化为规模产业能力为重点，向前延伸到创新成果的生成，即R&D成果转化能力，向后重点考虑创新成果产业化后对社会经济带来的效益，从创新成果产业化整体过程的角度初步构建了一个创新能力转化为规模产业的评价指标体系。

在整个指标体系的构建过程中，市场需求也是指标选取时被考虑的要素之一，之所以这样是因为自主创新只有通过创新成果转化为现实生产力，才能对社会经济的进步产生推动作用。科技作为经济增长决定性因素，更集中地体现在其成果转化的效率和规模上。而效率与规模最本质的体现则在于市场需求，市场需求是立志于将创新成果产业化的工作者的动力，也是创新成果产业化绩效的主要衡量标准之一。因此，我们通过设置如技术新产品出口创汇率、新产品销售增长率等指标作为对创新成果产业化中市场需求的体现。整个指标体系共包括3个一级指标，16个二级指标。

三、指标体系的构建

1．R&D成果转化能力指标

R&D活动是科技活动的核心和基础，是创新活动的源泉。在经济发展的影响因素中，R&D活动的影响作用和贡献份额越来越大，这是各国经济发展的普遍规律。创新活动和R&D活动存在着一种明显的相互作用关系，技术创新的质量和辐射力有时直接决定于涉及R&D活动的层次和程度，技术创新活动的成功与否决定于相应的R&D项目。技术创新的顺利开展需要R&D的有力支撑，同样技术创新开展过程中发现的技术难题也为R&D活动提供了研究项目，也会促进企业等有关部门对R&D相应投入的增加。因此，R&D成果转化能力是创新成果产业化及其重要的基础环节。

表1                             R&D成果转化能力指标

国际上通常用R&D经费占GDP比重来衡量一个国家的科技投入水平。R&D活动是区域创新体系的重要组成部分和科技活动的核心，衡量一个区域创新成果产业化的绩效首先应考察其前期基础性R&D成果转化的绩效。R&D成果转化能力指标包括R&D成果转化率、专利拥有数、发明专利比率、科技进步内部支出产生的新产品产值，它们主要反映企业自主创新的核心水平。

2．创新成果转化为规模产业能力指标

创新成果产业化绩效的测度是整个评价指标体系的重点。区别于目前我国常用的定量衡量创新成果转化的方法，如应用率、转化率、推广率等，本研究所选取的指标重点从企业（创新成果产业化的主体）、政府以及市场对创新成果的反映这三个方面考察。除此之外，区域内从事创新成果产业化企业的新产品营销能力、企业创新产品的制造水平、管理水平以及新产品创利税程度都被纳入测度范围之内。这些指标能够比较充分的反映创新成果市场认可度及社会整体创新能力，反映新产品适应国际市场的程度。

创新成果转化为规模产业能力指标主要是指技术新产品产业化比率、技术成果成交额、Know-how数量、技术新产品出口创汇率、品牌强度和质量保证体系认证指数，这些指标主要用来衡量企业层面的创新成果转化为规模产业能力以及市场对创新成果产业化的反映。

表2                              创新成果转化为规模产业能力指标

注：Know-how又称“专有技术”、“技术诀窍”。是指不为外界所知的技术知识，如独特的设计、造型、配方、计算公式、软件包、制造工艺等工艺诀窍、技术秘密等。企业无形资产的一种。非专利技术与专利权一样，能使企业在竞争中处于优势地位，在未来岁月为企业带来经济利益。

3．新技术的经济增长效益指标

最后，除将评价指标向前延伸至R&D成果转化能力外，我们更加特别关注创新成果转化成规模产业后所带来的经济效益以及从能源消费的角度来反映生产力效益。新产品形成规模产业后不仅会为相关企业带来经济效益，同时也会推动整个社会经济效益的增加。这一增加的程度和创新成果产业化的程度有着必然的联系，两者呈趋势相同的类线性关系。另一方面，我国是一个能源相对短缺的国家，因此，在建设全面小康社会的过程中提高能源使用的效率具有十分重要的意义，而这只能通过科技进步的力量得到解决。通过对发达国家在人均国内生产总值达到3000-4000美元时综合能耗产出率的测算，普遍达到5美元/千克标准煤的水平，换算为人民币,即42元/千克。因此，用此作为监测标准。

技术新产品利税率、技术新产品税收贡献率、高技术产品产值占GDP的比重、科技进步对经济增长的贡献率、新产品销售增长率、综合能耗产出率都是该级指标的内涵，在确立指标的过程中，我们还特别关注了创新产品对环境产生的影响，以此来反映创新成果产业化对社会产生经济贡献的同时所消耗的能源。

表3                           新技术的经济增长效益指标

四、结论

近年来，为大力促进创新成果向规模产业转化，我国相继出台了一系列扶持政策，旨在从政策法规上畅通我国创新成果向规模转化渠道中存在的问题。这些政策法规从改善创新软环境、硬环境方面入手，对加速我国创新成果向规模产业转化起到了很大的作用。本文建立的创新成果产业化绩效评价指标体系摆脱了以往单个指标所具有的局限性，从产业、区域和国家的技术创新产业化绩效层面进行评价，弥补了现有测度指标大多主要偏重于对企业技术创新能力评价缺乏宏观方面测度的不足。综合运用上述指标体系能够有效、准确、客观、全面地对创新成果产业化绩效进行测度。