经济增长方式与创新型企业的关系及测度研究

曾祥效

（科技情报研究所：广东）

改革开放以来，我国经济发展取得巨大的成绩；近年来，转变经济增长方式也取得明显的成效。但是，与国际水平比较，我国资源利用效率还较低，主要表现出高投入、高消耗、高污染、低产出的“三高一低”粗放型经济特征，从资源驱动向创新驱动的任务还很艰巨、潜力也很大。自主创新能力是推动结构调整和提高竞争力的中心环节，也是经济增长方式转变的关键。企业是技术创新的主体，也是推动经济增长方式的主体，从经济增长方式的相关因素出发，分析创新型企业的发展和作用，具有非常现实的意义。

一、经济增长方式与创新型企业关系研究分析框架

经济增长方式是生产要素的组合及其利用的方式，企业是社会生产的单元，也是生产要素组合的具体组织者和实施者，社会经济增长方式的转变，其构成部分就是企业生产和发展方式的转变。因此，企业是经济增长方式转变的主体。

技术进步是推动社会经济增长方式转变和企业生产方式转变的核心。新古典经济增长理论认为，当一个国家没有外力推动时，经济无法实现持续的增长，只有存在外生的技术进步或人口增长时，经济才能实现持续的增长。这是因为技术进步能促进经济增长中总和生产要素的提高，通过科技进步对经济的贡献，使经济增长不仅表现为产品数量的增加、产品品种的增加，还体现在产品质量的提高、生产效率的提高所带来的经济增长。因此，内生的技术进步是企业实现经济持续增长的决定因素。

 图1  企业自主创新与经济增长方式转变

自主创新是技术进步的关键和重要方式，技术进步的方式多种多样，技术引进、技术许可、设备引进、技术合作与交流、自主创新等。各国各地区根据经济发展的不同阶段、本地的不同特点，可采取不同的技术进步途径，自主创新，是科技进步的重要方式，是实现持续竞争优势的重要途径，也是实现经济增长方式转变的关键方式。因此，企业自主创新与实现经济增长方式转变可以用图1来表示。在企业开展自主创新方式中，主要依靠创新促进经济发展，自主创新能力比较高的创新型企业在企业群体的创新中又尤为重要，是企业开展自主创新的核心队伍。

本文将分别在研究经济增长方式和技术创新指标的基础上，分析企业技术创新与经济增长方式指标的相关性，从而为制定基于经济增长方式转变的创新型企业指标提供科学的依据。

二、经济增长方式及主要测度指标

（一）经济增长方式的内涵

按通常理解，经济增长方式指生产要素的组合及其利用的方式，或者经济增长过程中生产要素投入与要素生产率提高的构成方式。

生产要素的组合、使用的方式，决定着生产力系统的效力与发展状况。根据有关学者的分析，按照经济学的一般原理，生产要素的投入是为了最大限度地获得产出，所投入的要素如何组合与配置，直接关系到产出的数量与质量。根据这一理解，经济增长类型的划分，主要依据经济增长的各要素或因素（资本、土地、人力、资源、科学技术、产业结构、对外贸易、经济开放度等）的贡献大小及其配置。通过这些要素的变化，反映出一个国家或地区在一定时期、一定发展阶段所达到经济总量和经济规模的途径与方法。因此，经济增长方式，就是生产要素的投入与组合、使用与配置，并实现以最小的投入获取最大的产出。

经济增长与产出，首先依赖于生产要素投入的增加。生产要素一般包括：资本、土地（自然资源）、劳动与技术，任何生产过程都离不开这几个要素。同时，重要的是，一国或地区经济产出的结果，往往取决于这些要素之间的组合方式。总产出的增加和经济规模的扩大，主要有以下两组不同的途径：一是主要通过各种生产要素投入的增加产生的效应，以使经济规模和经济总量不断增加；二是通过要素生产率、或者总和要素生产率提高所产生的效应而引起的经济增长。前者，通常被认为是外延扩大再生产，称之为“外延型增长”;后者，往往被称作内涵扩大再生产，也即“集约型增长”。

（二）经济增长方式的转变

对于“经济增长方式”的转变，我国的一般理解是指：从外延型经济发展向内涵型经济发展转变、从粗放型经营向集约型经营转变、从资源驱动型向创新驱动型转变。经济增长的粗放、外延型与集约、内涵型发展模式有着各自不同的特点，它们之间的根本区别在于，前者基本上是一种数量型的经济增长，后者基本是质量和效益型的经济增长。在经济发展水平和发展阶段不同的国家，经济增长的方式和质量也不同。现阶段，在大多数发展中国家和地区，经济增长仍然主要依靠生产要素增加产生的效应，因而仍然是一种粗放式、外延型的增长路径；在发达国家，经济增长主要依赖于要素生产率提高产生的效应，所以它被认为是一种集约式、内涵型的增长路径。

（三）现代经济增长的特征

从世界范围看，以经济持续而快速增长所带动的工业化进程，成功的国家大致有两种类型。前一种类型属于经济发达的先行国，即发达市场经济国家；后一种类型是战后利用后发优势崛起的后发展的日本和“亚洲新兴工业化国家”。在“先行”的发达经济国家，例如主要发达资本主义国家以粗放增长为主要方式的经济增长，其经济增长期持续了大约100年的时间。自19世纪后期起，美国和欧洲等发达经济国家，就开始向集约经济增长转变。在“后发展”的亚洲新兴工业化国家包括日本在内，经济的快速增长期大约为20--30年的时间。日本自1956年到1973年保持了17年的高速增长，其间年均增长速度达到9.8%；新加坡从1966年到1984年保持了18年的高速增长，其间年均增长速度高达9.9%；韩国从1963年到1989年的26年中，经济增长速度高达9%。之后，这些国家的经济水平与“先行”的发达国家经济差距大为缩小，相继接近发达国家的经济水平。

在19世纪后期，先行工业化国家如英国、美国、德国的经济增长模式实现了由早期经济增长到现代经济增长的转变，先行工业化国家的经济发展，大体划分四个阶段。

表1                        先行工业化国家经济发展阶段特征

先行工业化国家经济增长模式的转变，对发展中国家和地区有重要的借鉴作用。我国、我省工业化发展，主要是二阶段向三阶段转变，即现代经济增长的阶段。

美国著名经济学家西蒙·库兹涅茨给经济增长的定义是，“一个国家的经济增长，可以定义为向它的人民供应品种日益增加的经济商品的能力的长期上升”。提出了“现代经济增长”的五大特征：第一是“人均产值的高增长率”；第二是“生产率，即一切投入的每单位产值的增长率是高的，即投入产出比比较高；第三是“经济结构变换速率是高的”，这种变化表现在从农业向非农业的转移，从工业向服务业的转移；第四是经济发达国家借助于经济增长的力量，有达到世界其它地方的倾向，使得地区性或区域性的经济增长成为全球性增长的可能；第五是，有密切关系而且极为重要的社会结构和它的意识形态也在发生变化。

（四）经济增长方式转变测度主要指标

生产率水平提高、经济结构升级、开放市场以及社会结构变化四个方面正是经济增长方式转变的基本表征。因此，围绕这些方面，测度经济增长方式的主要指标有下列四大方面11个指标。

1．经济增长的效率与效益。

（1）人均国内生产总值。人均国内生产总值（GDP）指标表明一个国家或地区每年人均所新创造的产值。这是国内生产总值的强度指标，能较好地反映人均创造经济的水平。

（2）GDP增长率。GDP的年度增长，可以看出一个地区的发展速度，当然，有质量的增长应该是扣除了经济活动中的环境投入后的国内生产总值，既绿色GDP，可以更准确地反映可持续发展的经济指标。由于该指标还没有正式推进，目前还是按GDP增长来反映经济的发展。

（3）劳动生产率。生产率水平的变动是反映一个国家的经济增长模式的最重要的衡量指标。生产率水平高，经济增长的质量就高，劳动生产率是以单个劳动力的产出水平进行度量。

（4）全要素生产率。全要素生产率（Total Factor Productivity, 简称TFP）又称总和要素生产率或综合要素生产率，它所反映的是全部投入要素（资本和劳动等）的综合产出效率。经济增长不仅依靠生产要素投入的增加，而且还要依赖于这些要素产出效率的提高。全要素生产率增长对经济增长率的贡献是衡量经济增长方式和经济增长质量的重要指标。可以从投资率的比较来粗略地看增长效率的不同。全要素生产率=经济增长率—Σ（要素投入增长率*要素产出弹性系数），全要素还反映科技进步和人员素质提高的效果。

（5）科技进步贡献率。1927年，芝加哥大学的数学家柯布（C. W. Cobb）和经济学家道格拉斯（P. H. Douglas）阐述了生产函数的概念，用以描述产出量与投入量之间的关系。1957年，美国经济学家索洛（Robert M. Solow）教授对生产函数作了重大改进，他定量分离出科技进步在经济增长中的贡献，使人们认识到在经济增长的过程中，除了资本、劳动等投入的作用外，科技进步也起了巨大作用。

2．经济增长的结构与质量。

（6）产业结构变化。产业结构的变化，一方面表现为一、二、三产业结构的变化，另一方面还表现为产业结构内部的变化，如工业结构中的重、轻结构，高新技术产业和传统产业结构的变化等。

科技进步和新技术的应用，对于产业结构的变化是最直接的。新技术的应用一方面可以促进产品质量、水平的提升，促进产业部门产量和水平的提升；另一方面，重要的技术，也可以引领、创造新的产业部门的发展。因此，科技进步可以促进产业结构的升级，产业结构的升级又进一步促进经济的增长。如高新技术产业的发展，使得高新技术产业成为当今经济的新增长点。同时，具有知识含量高、知识产权明晰、知名品牌的产品可以在市场中获得更大的利润，也是推动经济增长从低附加值向高附加值发展的关键。

（7）资源综合利用率。资源的综合利用和环境保护，既是经济可持续发展的关键，也是经济增长质量的直接体现。我国是资源紧缺的国家，建立资源节约型社会是努力的方向。资源综合利用率是反映经济增长与自然资源的协调关系的指标。单位生产总值能源消耗率是反映整个社会能源利用情况的指标，我国提出“十一五”期间单位国内生产总值能耗降低20%左右，考虑到我省目前单位生产总值能耗已远低于全国平均水平，2004年仅为全国平均水平的63%，同时考虑到我省能耗较高的重化工业将继续加速发展，因此我省提出到2010年，该指标比“十五”期间下降13%的目标。

（8）环境治理指标。建设环境友好型社会，是我国经济发展的综合指标，我国提出了在“十一五”期间主要污染物排放总量减少10%的目标。以环境污染治理、空气质量、环境综合指数等反映环境治理的指标。

3．开放程度。

（9）贸易依存度。贸易依存度指一国贸易进出口总额与国内生产总值之比，它反映的是一个国家经济的对外开放程度及其对国际市场的依赖程度。这一比值越高，说明这个国家的经济开放度越大，对国际市场的依赖也越强。我们之所以在这里要对贸易依存度进行考察和比较，不仅是因为开拓国际市场、扩大出口贸易可以直接带动经济的增长，更重要的是通过进入国际市场进行国际竞争可以促进产业结构的升级，带动经济增长方式从粗放向集约转变。

4．社会结构变化。

（10）城市化水平。城市化是产业结构调整的必然结果。我国目前主要是以城镇人口与总人口的比例来表达。新兴产业部门需要受过良好教育的和具有高技术的劳动力，一些经济活动（如第三产业的金融和保险业）必须在都市中心展开，等等。随着农业部门的现代化，机械化和生产效率的不断提高，农业工作岗位减少了，劳动者转向非农产业寻找工作。因此，产业结构的不断转移和提升，往往伴随着劳动力、技术、资本投资、经营单位的规模以及居住地点的变化，工业向城市集聚，农业剩余劳动力向工业的转移，都带来城市规模的扩大和功能的升级，服务业也随之发展起来以满足第二产业发展和人们生活的需要。在我国，随着高等教育的发展，高素质的人才逐步增多，从人口大国向人力资源强国转变也是我国发展的关键，开展创新，大力发展现代工业和服务业，都有利于城市向高级化发展。

三、经济增长方式转变与创新型广东的关系

（一）创新型广东建设是我省经济增长方式转变的根本动力

经济增长方式转变的过程，是转向科学发展的现代化过程，不可能一蹴而就，需要新的强大动力。其中的原动力在于自主创新。没有强大的自主创新能力，实现经济增长方式的转变无异于纸上谈兵。当前，自主创新一定程度上还是广东的一条软肋。广东竞争力与发达国家和地区的距离，主要表现在自主创新能力上的差距。70%的广东制造业仍属中低技术和传统生产，处于全球产业链的低端。

（二）经济增长方式转变为建设创新型广东提供需求

经济增长方式转变，从根本上来说，需要发展高附加值产业，需要发展知识密集型服务业，需要走新型工业化道路，这为开展自主创新，解决生产、生活中的科技问题、支撑经济社会的发展提供了新的市场需求，同时，自主创新创造新的市场也可以引领经济增长方式的转变。

（三）建设创新型广东的核心

广东是我国改革开放的排头兵，要为建设创新型国家做出新的贡献，根本的要把自主创新作为战略的基点，推动经济增长方式的转变。为此广东提出了到2010年为建设创新型广东打好基础、到2020年进入创新型行列的战略目标。提出的建设创新型广东主要目标是：到2010年全省建立和完善适应社会主义市场经济体制、符合科技经济发展规律的新型区域科技自主创新体系，以大幅度提高自主创新能力为核心，促进区域、企业、产业、产品自主科技成果拥有量大幅增加、竞争力明显提高，以若干创新型城市、创新型企业、高新技术产业和高新技术产品为支撑的创新型经济明显出现；“四高一强”趋势更加突出，科技进步贡献率达53%、R&D/GDP达2%、发明专利授权达80件/百万人口、高新技术产业增加值占工业增加值的比例超过35%、新产品销售收入占全部工业产品销售收入的比重达20%、技术自给率达到48%，广东在国内的科技创新能力地位要从第二层次上升到第一层次。到2020年，广东科技创新能力达到中等发达国家和地区水平，为我国建设创新型国家当好排头兵、做出大贡献；建成国家重要的高新技术研究开发基地、成果转化基地和区域性国际化科技创新中心。

三、以自主创新为动力，企业推动经济增长方式转变的分析及测度

（一）企业自主创新能力的评价分析

从以上分析可以看出，企业是技术创新的主体，也是推动经济增长方式转变的主体；企业通过技术创新能力的提高，可以推动新产品的开发、产业结构的升级，进而推动经济增长方式的转变。

企业技术创新能力是技术能力的重要组成部分，根据有关学者的研究，技术创新能力应包括创新资源的投入能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、生产制造能力和市场营销能力等六个方面。其主要的评价指标可以按以下具体指标来表示。

1．创新资源投入能力。

（1）R&D投入强度。主要用企业R&D经费占产品销售收入的比重来表示。

（2）R&D人员投入强度。主要以R&D工程师以上人员占企业职工人数来表示。

（3）非R&D投入强度。主要以技术开发、技术引进、技术改造等费用占产品销售收入的比重来表示。

（4）消化吸收再创新的能力。以消化吸收创新的投入与引进设备技术费用的比例表示。

2．创新管理能力。

主要表现在企业的创新战略和创新机制的制定，即企业是否建立有完善的创新战略，创新机制是否完善，企业的创新文化建设完善情况，主要是定性的指标。

3．创新倾向。

主要表达创新的强烈愿望的效果，以创新数量而不是质量表示。

（5）创新频率。主要以每年产品创新数与工艺创新数的和表示。

（6）创新数量。以创新频率与职工人数的比率来表示。

4．研究开发能力。

主要表达创新的成果，以质量来表示。

（7）知识产权拥有数。主要以累计专利拥有数和当年专利申请数来表示，还应包括自有品牌的数量等。

（8）自主创新产品率。主要以自主创新产品数与所有产品种类的比率表示。

5．制造能力。

（9）设备水平。主要以设备技术水平定性表示，以国际、国内领先、国内先进、省内先进等表示。

（10）附加值。主要以工业产品增加值与产值的比例表示。

6．市场营销能力。

（11）新产品销售份额。主要以新产品销售占全部工业产值比例来表示。

（12）产品出口份额。主要以产品出口产值占全部工业产值比例表示。

（13）利润率。是创新总体收益指标，主要以利润与产值比例进行比较。

（二）经济增长方式转变指标与企业创新指标关系比较

表2                  经济增长方式转变指标与创新型企业指标关系

表2是经济增长方式转变指标与创新型企业指标关系，其中A栏是经济增长方式指标，B栏是技术创新指标，C栏是基于经济增长方式转变的创新型企业指标。经济增长方式转变指标由A（1）—A（10）构成，创新型企业是通过技术创新推动企业竞争力持续提升、促进社会的经济增长方式转变的力量所在，在企业主要考虑利润最大化、竞争力持续提升而未考虑对社会的经济增长方式转变时，其自主创新指标主要由B（1）—B（13）构成，主要是推动A（1）—A（6）的实现。应增加相应的附加指标C（14）—C（17），相对应实现经济增长方式转变的A（7）—（10），才能较全面的体现创新型企业对全社会经济增长方式转变的作用。