国际科技活动效率评价指标体系
石丽君 （北京工业大学经济管理学院）
一、国际科技活动的内涵及动因
国际科技活动是指科技资源、科技产出跨越国界的相互流动与融合，它是随着经济全球化的发展，科学技术日益国际化的产物。
( 一 ) 科技全球化的内涵
科技全球化是当代经济全球化中的重要内容之一，它的内涵和特点主要从以下三个方面表现出来。
一是研究开发的国际化 （ R&D Internationalization ）。研究与开发国际化是指一国的企业等组织机构将研究与开发活动扩散到本国以外的其它地区，利用多个国家的科技资源，跨国界开展研究与开发的行为。广义上的 R&D 国际化包含三种具体形式：在海外设立 R&D 机构，与海外企业或研究机构合作开展 R&D 活动，聘请海外 R&D 人员。其中在海外设立 R&D 机构是 R&D 国际化过程中最直接、 效果最显著也是目前最重要的一种方式。
二是科技成果的全球共享。 在一定的规则和条件下，科技研究成果的应用是全球性的。国际技术转移是技术成果全球流动的主要途径，其最重要的形式是国际技术贸易。 20 世纪 80 年代以来，全球技术贸易额一直处于增长态势，而且通过设备进口所获得技术知识的重要性也呈不断增强趋势。另外，为了阻止竞争对手或其他企业入侵自己的（或第三方）市场领域，企业也常把其专利拓展至其并不经营的市场。调查表明，在 OECD 国家中，企业在国外专利数量与国内专利数量的比率呈上升趋势，这在一定意义上反映了科技全球化的深入发展。
三是全球性科学技术管理。 不仅研究开发的组织形式是向全球开放的，而且各国均须在统一的制度框架和标准下，按照共同的国际规则进行科技成果的交易，并为科技成果的持有者提供知识产权保护等。
科学技术管理的全球化需要建立全球竞争与合作的体制。具体来讲，这种全球性的科技管理体制主要包括以下两方面的内容：一是要制定科技活动的学术规范和行为准则，二是市场规律将是科技活动中的基本准则。由于科技活动产出的潜在经济收益，所以需要一系列符合市场规律的基本准则，如知识产权保护法规及公约，要求参与全球化科技活动的个人、机构以及国家能够共同遵守。
( 二 ) 科技活动国际化的动因
科技活动的国际化趋势有着其深刻的政治、经济和技术背景。具体而言，现代高技术和快变市场形态的出现是科技活动，尤其是 R&D 活动走向国际化的根本诱因。它主要表现为以下几个方面：
1 . 产品的本土化需求
发达国家企业从追求利润最大化出发，需要不断扩大市场占有率，需要占领国外市场。企业全球化经营所面对的一个最大难题是不同文化背景下的市场需求特征不一致。因此，为了迎合不同的社会和文化对产品的不同需求，企业必须从当地社会和文化中获得动力，适应各个细分市场的产品需求，开发出为当地市场所需的产品。基于这一理由，在目标市场设立 R&D 分支机构是一种必然的选择。
2 ．目标市场竞争日趋激烈
在现代快变的市场形态当中，产品的生命周期已经出现了变异，对市场的快速响应能力成为衡量企业市场竞争力的核心指标。因此，企业要想在竞争中立于不败之地，不仅要在产品的成本和质量上胜过对手，更要具备快速响应顾客的多元化需求，在产品开发速度上胜过对手的能力。所以分散化的开发策略是更好地了解顾客需求，提高开发速度的有效途径。
3 ．充分利用各国科技资源
现代技术的发展，尤其是现代高新技术的不断涌现， 加速了企业技术进步的步伐，使得产品的技术含量不断提升。同时消费者的需求日趋多元化和个性化，使得一项产品所包容的技术门类日益复杂化，许多产品的生产跨越了多种技术领域。在这种环境中，需要企业掌握多种技术知识，拥有多种技术资源，并具备快速学习的能力。显然，这些技能和知识已经超出了本国的范围，需要企业在全球的范围内进行技术知识的收集、学习、创新和整合，充分利用分布在世界各地的科技资源。
4 ．全球科学技术活动逐渐呈现出多元化的格局
许多杰出的科学家和工程师在发展中国家迅速成长。这为跨国公司将 R&D 机构向发展中国家扩散提供了基础，同时也使得发展中国家的科技人员同先进国家的技术开发资本结合起来，有利于发展中国家科技人员的成长和技术进步的加快。
通过以上分析，使我们有理由确认，在未来的国际经济发展过程中，跨越国界的科技活动将越来越显现其重要性，同时 R&D 国际化的出现，也带来了企业 R&D 组织模式和管理流程的新变化。
二、国际科技活动基本分析指标体系的设计思路
指标体系的设计是在对国际科技活动概念界定的基础上，分析国际科技活动的特点与目的，遵循科学、客观真实、可操作等原则进行的。
当今时代，产品竞争的需要对跨国科技发展的推动要远大于学科内部自身的动力。究其原因，一是科技活动虽然是人类对事物本质和规律性的探求，但其最终还是要为社会生产服务，还是需要必要的资金作为支持，否则这种探求就无法长久持续下去；二是跨国公司是国际科技活动的主体，它们无论是在国内还是在海外从事科技活动，都是从自身的利益及全球战略角度出发的。因而，在设计评价分析指标体系时，指标的设置主要是围绕科技活动效率最大化，利润最大化这一核心问题进行的。它符合当今经济全球化、竞争国际化的现状。
考察科技活动为社会生产服务的状况，最终是要对科技活动效果进行评价。同样，国际科技活动的效率指标也是评价分析指标体系的核心，也是本指标体系的一个重要层次，即评价指标层。对若干效果指标分析评价并进行综合，形成最终的评价结论，即目标层。影响国际科技活动效果的，有宏观、也有微观的因素，有体制上的、也有管理上的因素，有投入规模的、也有投入结构上的因素，有技术供给方面的、也有技术需求方面的因素等等，这些因素相互交叉互相影响。
传统的绩效评价指标体系，比如对国内企业的 R&D 进行绩效分析，大多是从投入和产出两个方面来进行，但是分析考察跨国界科技活动，投入和产出并不能很好的表现出国与国之间科技资源、科技成果的相互流动这一特性，更不能反映国际间科技合作的状况。因此，我们把诸多因素按资源跨国流动、成果跨国流动与国际合作这一线路进行展开，设计指标，形成另一个层次，即分析指标层，以此对国际科技活动的效率即评价结论进行解释或因素分析，最终用来指导各国科技政策的制定实施。
综上所述，指标体系设计的总体框架如下：
国际科技活动效率评价指标体系设计的总体框架
三、国际科技活动效率评价指标
国际科技活动效率评价指标体系详见附表。
（一）指标选择标准及描述
国际科技统计是以研究和试验发展（ R&D ）活动调查为主，以科技活动主体的单位研究和开发活动调查为辅的统计。如前所述，国际科技活动是科技资源和科技产出的跨国交流与融合，所以整个国际科技统计指标体系分成三部分：科技资源跨国流动，科技成果跨国流动和国际科技合作。
1.科技资源跨国流动指标
科技资源跨国流动是国际科技活动主要计量指标之一，它反映了跨国界科技活动的“投入”情况。按投入要素的性质不同，可以将其分为科技资金跨国流动、科技人力资源跨国流动和科技机构跨国设置。上述各项又可按流动方向分为流入和流出两类，用来测度和比较被研究国家或地区科技活动“走出去”和“引进来”的情况。
国际科技活动效率评价指标体系表
一级指标 |
二级指标 |
三级指标 |
科技资源 |
科技资金跨国流动 |
流出（本国企业在外国的 R&D 支出） |
流入（外国企业在本国的 R&D 支出） |
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科技人力资源跨国流动 |
在海外从事 R&D 的本国科学家和工程师数 |
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在本国从事 R&D 的外国科学家和工程师数 |
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科技机构跨国设置 |
本国在外国设立 R&D 机构数 |
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外国在本国设立 R&D 机构数 |
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科技成果 |
专利 |
取得 WIPO 《专利合作条约》的专利数 |
国内发明专利的外国拥有数 |
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国际技术贸易 |
技术出口总额 |
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技术进口总额 |
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科技论文 |
被三大检索收录的论文数 |
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国际科技 |
合作 R&D |
与国外合作项目数（ 企业、大学和公共机构、政府 ） |
合作论文 |
与国外合作并被三大检索系统收录的论文数 |
|
合作专利 |
与国外合作申请专利数 |
需要指出的是本文中所选取的三类六个指标是在对主要国家和地区国际科技统计指标体系的比较与筛选的基础上提炼出来的指标族。如美国《科学与工程指标》和 OECD 《主要科学技术指标》中都包括本国科学家和工程师去海外的数量统计、在本国从事研发工作的外国科学家与工程师的统计； 欧洲统计局的科技统计指标中包括大学和公共研究机构中，来自国外研发人员的比例的统计；美国科学理事会和美国商业部科技政策办公室对外国在本国设立研发机构的数量、人员、经费、涉及产业均有详细统计，对美国在海外设立研发机构的数量、人员、经费、涉及产业也有详细统计。
2.科技成果跨国流动指标
如何衡量科技活动的直接或间接成果和效益，即跨国界科技活动的“产出”状况，是当今科技统计领域一大难题。目前国际上通行的做法是使用论文、专利、技术贸易数据来衡量。根据现有条件和可能，本文主要从专利获得数、被三大检索收录的论文数等方面设计一些指标作为参考指标进行测量。此外，本文还设计了国际技术转让方面的指标，如技术出口总额、技术进口总额，以便从总量上了解国际技术贸易方面的现状。
其中，本文用 “取得 WIPO （世界知识产权组织）《专利合作条约》 的专利数 ” 代表科技专利的“流出”，而不是采用传统的“国外批准专利的拥有数”。这是因为， 在现代社会中，知识产权愈来愈趋于国际化、商品化和具体化。传统的这种统计在研究本国的专利产出是必要的，但这无法进行国际间的比较，因为不同专利制度下的各国专利是有差别的。为此，很多国家使用获得美国专利与商标局的专利、欧洲专利局的专利作为统计基础。正因为如此，采用“取得 WIPO 《专利合作条约》 的专利数 ”这样的统计基础，使得各国具有了一致性，便于分析和比较。
3.国际科技合作指标
国际科技合作的状况测定是从对外合作的角度考察一国国际科技活动绩效的重要指标。根据现有的基础条件，在这一方面，主要从两个方面进行，其一是测定各类科研机构的对外合作状况：其二是测定各企业或单位科研课题或项目的对外合作状况。
本文采用与国外合作进行 R&D 项目数（包括企业、大学和公共机构、政府之间的联盟和协议）、与国外合作并被三大检索收录的论文数和与国外合作申请专利数来反应一国与外国的科技合作状况。美国科学理事会 ( NSB ) 和美国商业部科技政策办公室（ OTP ）、欧盟和 OECD 等都先后使用过这三个指标进行分析和统计国家之间的合作情况。
（二）指标设计特点
要进行国际科技活动效率评价，统计指标设计是一件十分重要的基础工作。它关系到效率评价结果和实证研究的优劣和成败。为了在最大可能条件下扩充信息量，本文在指标设计中注意形成如下特点：
1.以国际规范可比为导向，兼顾国内科技管理的需要。在指标设计中，本文借鉴了美国 NSB 、 OECD 等组织和研究机构的科技统计和评价指标，同时也充分考虑到我国科技管理工作的特点。
2.将世界各国的科技活动每年逐项系统的对比分析中，论证一国科技活动的现状及其在国际中的地位。
3.以科技资源、科技产出跨国流动情况的定量测定为重点，兼顾国际科技 合作的定量测定。
参考文献
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