科技统计中研究与开发机构R&D数据折算方法的研究

华中科技大学管理学院  杨宏进
　

1 引言

　　科学技术，特别是研究与发展（R&D）是经济发展和社会进步的内在推动力。为了科学地制定和评估国家政策，特别是科技政策，需要调查和系统地收集有关科学技术活动的信息和数据。OECD（经济合作与发展组织）为推荐调查R&D活动的标准与规范，发布了《研究与发展调查手册》。我国从1985年科技普查起就以国际标准和规范为依据，并结合我国的国情，经过十多年的不懈努力，形成了我国科技统计的规范和体系。按照OECD机构分类的标准，我国的R&D资源主要分布在政府部门属研究与开发机构、企业、高等教育部门的大专院校。
　　由于R&D的统计概念与方法比较复杂，在政府部门属研究与开发机构的年报调查中，虽然各级政府的统计人员通过逐年的培训对R&D概念掌握的程度在逐步提高，但是对于基层调查单位，由于面比较广，统计人员培训的力度不够，而且人员变动也比较频繁。因此，1995年以前，我国政府部门属的研究与开发机构年报调查表中没有让基层单位直接填报R&D数据，我国科研机构的R&D总量数据都是推算出来的。1996年以后机构年报调查表中增加了R&D方面的指标，但目的是给填报单位灌输R&D的概念，实际用数时并没有使用机构填报的R&D数据，因为填报单位的财务账目并没有按R&D来划分，再加上许多单位的填表人员对R&D的概念并不十分清楚，因此有许多单位填报的R&D数据都不准确。我国科研机构的R&D总量数据仍然是推算出来的。
　　由于我国科研机构的R&D总量数据一直是推算出来的，因此有许多结构数据得不到（如：按行业分布、按学科领域分布等）。为了使我国科研机构的R&D数据更好地运用于决策和管理过程，有助于科技及科技政策的分析和研究者的工作，必须做到R&D的数据从基层填报。这里的关键是如何保证基层调查单位R&D数据的准确性。

2 科研机构R&D数据折算的基本思路与方法

　　我国科研机构中完全以R&D活动为主的单位不多（主要集中在中科院的下属单位），这些单位只要把少数不属于R&D的排除掉就可以得到单位的R&D数据；对于那些基本上不从事R&D活动的单位不存在R&D数据质量的问题；困难就在于大量的科研机构即从事R&D活动，也从事非R&D的科技活动，同时还从事生产经营活动，而单位的财务账目并没有R&D的分类，这就给他们填报R&D数据带来很大的困难。因此，除了加强R&D概念的培训外，应该有一套算法来辅助填表人员填报R&D数据，这样才能减轻填表人员的负担，并保证填报的R&D数据可用。
　　统计指标之间，同一指标的不同采样点数据，有它们自身的规律性。这些规律主要体现在相关关系上。根据多年的统计经验，结合各省市提供的信息，在已有的统计数据中筛选出历年填报质量比较好的机构数据利用SPSS软件对其进行分析，发现R&D的指标与单位的科技人员、科技经费、课题人员和经费等指标与结构有明显的相关性，例如：R&D的3分类结构数据与R&D课题的3分类结构数据、R&D人员与单位科技人员和从业人员的组合指标、R&D经常费与单位科技经费的某分项的组合指标等，其相关系数都大于等于0.93。以此分析为基础，根据OECD对R&D调查指标的定义，然后从概念上、经济关系、实践经验上在调查表中挑选出与R&D指标有关的人员、经费、课题等指标，设计出下列一套R&D主要指标的折算公式。

表1 科技机构R&D指标的折算公式

　　有一点需要说明，R&D基建费在一般情况下不要用上面的公式18计算，因为基建费与人的比例、课题经费的比例等没有直接的关系。常规的做法是根据设施的预计用途来估算，除非实在弄不清楚，才用公式18计算。

3 影响R&D指标折算结果的原因与对策

　　在利用上面这套公式对往年的调查数据进行试算时，发现有少数指标对有些机构算出的结果不是很合理。进一步分析原因时发现，由于机构的科技活动主要分为3类：科学研究活动、技术开发活动、科技服务活动。以科学研究活动为主的机构，其课题活动情况基本代表了全单位的科技活动情况；以技术开发活动为主的机构，其科技活动一部分体现在课题上，另一些科技活动从课题上反映不出来；以科技服务活动为主的机构，大多数的科技活动并不是以课题的形式出现。因此，在计算R&D经常费中的设备购置费和其他费用时，用“R&D课题经费/全部课题经费”作为比例来分摊全单位的科研仪器设备购置费和业务费时，对于科学研究型机构是合理的，但对于技术开发型和科技服务型机构就不太合理了。 　　例：某个单位全年只有3项课题，其中一项是属于R&D课题，该课题经费占全部课题经费的40%，但是课题总经费只占全单位科技经费支出的3%，可以看出该单位的科技活动并不是以课题的形式出现。如果用R&D课题经费占全部课题经费的比例（40%）来分摊全单位的设备购置费和业务费到R&D经常费中，很显然就把数据折算大了。
　　为了避免上述不合理的计算，必须对科研机构进行分类。对于科学研究型的机构，表1第7、8项的计算不变；对于科技服务型的机构，第7、8项中的分摊比例应为“R&D人员/科技活动人员”；而对于技术开发型的机构，应把R&D课题经费的比例和R&D人员的比例综合起来考虑。这些计算并不复杂，关键是如何对机构进行分类。
　　判断一个科技机构到底属于哪一类，以往的研究主要从机构所拥有的高等人才、先进设备、经费来源及论文、专著、专利等指标来判断。然而，拥有很好的条件，不一定全面投入了这些人才、设备和资金，反之，以承担R&D项目为主的机构，则一定会拥有相应R&D活动层次的人才、设备和资金。因此，比较合理的方法是首先看该机构所从事的活动类型，然后用所具备的条件（实力）、以及它的产出情况来辅助判断。
　　科研机构的业务活动可分为6个方面：⑴基础研究；⑵应用研究；⑶试验发展；⑷研究与实验发展成果应用；⑸科技服务；⑹生产性活动，可以根据每类活动的比率来衡量机构的活动类型。从科研实力看，一个机构所具备的条件主要包括人员和设备两方面，人员指标可以用科技人员的高级职称率来衡量，设备指标可用现代化仪器设备率来表示。产出指标包括知识的产出（论文、著作、专利等）和经济效益（技术开发与技术转让收入、科技服务收入、经营收入等）两方面。

表2 课题活动类型指标

　　科技机构的活动类型主要从课题的情况来反映。表2给出了相应的指标，应用结构指数法的思想，在考虑到各指标对课题活动量贡献率（即权重）的基础上，可将各类活动的活动量用下列各式表示：

　　科学研究的活动量： （1）
　　技术开发的活动量： （2）
　　科技服务的活动量： （3）

　　其中的权重Wi可用熵值法来求得。由于它是利用评价指标的固有信息来判别指标的效用价值，从而在一定程度上避免了主观因素带来的偏差。设有m个调查对象，n个评价指标，原始数据矩阵为：，其标准化后的矩阵为：

　　其中：

　　则各指标熵值的计算公式如下：

　　 （其中：取常数）

    各指标差异性系数为：

   

　　用熵值法求得的各个指标的客观权重为：

    　　 （j=1,2,3）

    公式（1）～（3）计算出来的课题活动量还不能直接用来判断一个机构的类型，因为在前面已经提到过，机构的业务活动并不完全体现在课题上，前面的例子也表明偶尔有1、2个R&D课题并不能说明就是科学研究型的机构，因此必须结合机构的实力指标和产出指标综合考虑才能正确的判断机构的类型。下面给出的是与实力和产出方面有关的指标：

　　高级职称比重：SR（平均值：）
　　设备现代化率：ER（平均值：）
　　人均论文：PS（平均值：）
　　人均专利：PP（平均值：）
　　技术开发、技术转让收入比重：DR（平均值：）
　　科技服务人员比重：SP（平均值：）
　　科技服务收入比重：SI（平均值：）
　　经营收入比重：DI（平均值：）
　　
　　这些指标的水平高低可用其除以相应的平均值得到，把这些水平指标的组合平均值与课题活动量相乘便得到下列公式：

　　科学研究的活动率： （4）
　　技术开发的活动率： （5）
　　科技服务的活动率： （6）

　　如果要做得更理想，可以对上述公式的各项分别加权平均。然后，根据各个活动率的大小来决定机构的类型，即。最后依据机构的类型在折算R&D经常费中的仪器设备费和其他费用的数据时采用不同的分摊比例。

4 结论

    在2000年全国R&D资源清查工作中，科研机构的统计系统采用了该方法来辅助填表，从使用者的反映情况看效果是不错的，确实减轻了不少工作量。所得到的R&D数据的总体情况，无论从结构上看，还是从趋势上看都是合理的。
    最后有一点需要说明，这种折算方法只适用于有一定机构数量的地区。机构数量太少时，那些实力指标和产出指标的水平值就不能说明问题。如果是基层填报单位，可自己事先判断本机构的类型，然后确定用何种比例进行折算。