创新型企业衡量标准研究

蔡齐祥  张金水  张志彤

何为创新型企业？创新型企业衡量标准是什么？ 2006年4月，科学技术部、国务院国资委、中华全国总工会三部委在《关于开展创新型企业试点工作的通知》中给出了创新型企业的初步定义，创新型企业即是在技术创新、品牌创新、体制机制创新、经营管理创新、理念和文化创新等方面成效突出的企业，它需具备以下5个条件：一是具有自主知识产权的核心技术，二是具有持续创新能力，三是具有行业带动性和自主品牌，四是具有较强的盈利能力和较高的管理水平，五是具有创新发展战略和文化^[1]。也有学者提出技术创新型企业的概念，认为具有健全的技术创新体系和机制，持续技术创新，并取得显著技术创新效果的有活力的现代企业是技术创新型企业，并认为这种企业在创新发展机制上具有两个基本特点：一是持续技术创新是企业利润的源泉，二是技术创新投资大^[2]。技术创新型企业的本质特征是持续创新^[3]。为了制定比较科学合理的创新型企业认定标准，我们在参考国内外相关标准的基础上，选择若干企业家开展了一次问卷调查。

一、创新型企业候选标准

我们遵从下列原则设计候选标准。一是对创新型企业的衡量要有利于调整产业结构与改变经济增长方式，有利于发展模式符合科学发展观的要求；二是对创新型企业的衡量不仅仅限于科技上的创新，但以知识创新和技术创新为主，强调技术创新的驱动作用，适当考虑相关的其他创新；三是重视创新企业成长的过程，不设立创新型企业的终极目标数量界限。认为创新型企业形成的过程是一个培育过程、变化过程、可持续发展的过程；四是重视科技发展对经济与社会发展的支撑和引领作用，认为创新型企业的特征必须体现在经济社会发展的重要指标中。选取了47个候选指标供企业家做是与否的判断选择，并将这47个指标分为创新成果、核心技术自主性、自主技术创新对经济与社会发展的作用、技术创新能力、企业的创新环境、企业家印象评估等6组指标，形成两层指标体系结构。调查表最后请企业家对自己所在企业是否属创新型企业做出评估。

二、调查表的回收

本次调查采用函询方式，我们选择科技型企业的领导人为函询对象，每个企业组织由两位企业领导（其中一位为企业研发机构领导）填写调查表。本次调查给60个企业下发120份调查表，回收调查表25份，回收率为20.8%。25名企业家中21人来自制造业，4人来自信息服务业；10人为企业领导，15人为企业研发机构领导，并均对创新型企业的基本含义及相关指标均有一定了解，熟悉调查表内容。

三、标准的选择

平均每个企业家选择了23.7个衡量指标。按标准选择次数排序，被选择次数最多的指标为“企业对创新的激励制度”，共有24位企业家选择，反映企业家对企业创新文化和创新激励制度的重要性和认同感。次数第二多的指标有两个，“三年内已投入实际应用的创新项目总数”、“拥有自主核心技术的产品（服务）市场占有率”，分别被选择了22次，反映企业家重视创新成果和核心技术的自主性。“过去3年中自主技术创新应用项目对企业利润与税收增加的贡献”、“企业对科技创新人才的吸引力”、“企业的领导集体对科技创新重视程度”，选择次数均为21次，并列第三。“企业从事研究开发活动的人数比”20次，居第四。除上述标准外，被超过半数的企业家选中的衡量指标还有以下16个：“过去三年中自主技术创新应用项目对企业销售额增加的贡献”、“企业的增长方式是否以技术创新为主要驱动力”、“企业是否拥有核心技术”、“企业的创新能力能否支撑与引领可持续发展”、“过去三年内已投入实际应用的知识产权数”、“企业核心技术总项数”、“企业投入科技活动内部经费支出”、“企业允许技术创新失败”、“企业的创新计划是否有实施保障”、“过去三年内授权的累计专利数”、“企业自行创新的核心技术项目占核心技术总数的比”、“企业从事科技活动的人数比”、“企业用于职工教育、培训、学习的经费支出占总收入的比”、“过去三年内授权的累计发明专利数”、“过去三年自主创新导致国内外市场份额的变化”。加起来总共23个指标被超过半数的企业家认为可以作为创新型企业的衡量标准。这23个标准中，反映企业创新成果的有4个，反映核心技术自主性的有3个，反映自主技术创新对经济与社会发展的作用的有3个，反映企业自主创新能力的有5个，反映企业的创新环境的有3个，企业家评估定性指标有5个。企业家评估指标7个中有5个被半数以上的企业家选中，反映出定性指标在创新型企业评价中的重要地位。

被选择次数最少的指标是“企业向境外购买（或其他方式）的核心技术数”，只被１位企业家选择作为衡量标准。另外“企业研究与创新的实验室”、“过去三年内在国外登记授权的累计发明专利数”、“过去三年自主创新技术应用对提高职工报酬和改善工作条件的贡献”、“企业能否有效利用国内外科技资源”等指标被选中次数也比较少（见表2）。

四、对创新型企业的判断

25位企业家中，有19位企业家认为自己所在企业为创新型企业，2位企业家不认为自己所在企业是创新型企业，4位企业家则认为自己所在企业只是马马虎虎。认为自己所在企业属于创新型企业比例如此高，这与选择省内创新工作做得比较好的企业的领导人作为调查对象有关。23位企业家认为自己企业领导非常重视创新，17位企业家认为企业创新成果丰富，14位企业家认为企业创新能力强，认为企业产品具有国际竞争力的企业家有13位，认为企业的发展主要依靠科技推动的企业家有13位，认为企业创新文化好的企业家与认为企业职工支持创新的企业家数量相同，均为12位。

五、差异分析

从制造业和服务业的企业家对创新型企业判断来看，两组企业家观点比较一致。相对而言，制造业比较重视标准、专利，而信息服务业比较重视软件等其他类型的知识产权，同时，信息服务业的4位企业家全认为“过去三年自主创新技术应用对提高职工报酬和改善工作条件的贡献”是个衡量标准，而制造业却只有10%的企业家这么认为。信息服务业的4位企业家全部认为企业研发机构、实验室、产学研合作不属于创新型企业的衡量指标，而制造业则有部分企业家认为这是衡量指标。不同职务的企业领导人对创新型企业标准的选择基本相同，均比较重视创新文化、创新制度和创新产生的经济效益方面的指标，相对而言，企业研发机构负责人关注专利、知识产权、创新投入等方面的指标，而企业领导关注创新的经济产出和允许创新失败制度等方面的指标。

六、对创新型企业认定工作的启示

①创新文化、创新制度优先。企业领导重视创新、创新激励制度的建立、对创新人才的吸引力和宽松的创新环境是成为创新型企业的重要条件。创新文化、创新制度等方面的指标属于定性标准，决定了专家评估将是认定工作的必要环节。②企业过分强调“自主”两字，对外部创新资源利用，对引进消化吸收再创新和合作创新重视不够，以后应在在创新型企业试点工作中加以引导。③企业重视创新的经济效益甚于创新成果，这也说明企业创新更多的是一种经济活动，企业创新将更有利于科技成果的产业化。④企业家并不认为研发机构（或实验室）是创新型企业的必要条件，这与我们的想法相左。这从另一层面说明创新更多的被定位为整个企业经济行为，而非企业科研部门的科研活动。

表1                  被半数以上企业家选择作为创新型企业衡量标准的指标

续表1

附表                   半数以上企业家选择作为创新型企业衡量标准的指标

续附表

参考文献

1.科学技术部，关于开展创新型企业试点工作的通知，国科发政字〔2006〕110号.

2.夏保华，技术创新型企业——工业企业发展的高级形态，科技创业月刊，2005年第12期.

3.孟凡臣，技术创新型企业体系结构及其营运机制，北京理工大学学报(社会科学版)，2005年第3期.