新西兰的R&D调查及其政策应用

　　首先，我非常感谢你们的邀请。现在我讲一下新西兰十二年来科技指标所做的工作和经验。
新西兰是个小国，在国际比较当中，有自己独特的历史和问题。从产业结构、企业规模方面，要进行合理的比较，我们需要关注斯堪的纳维亚国家。新西兰R&D占GDP的比重和中国差不多，在1.0%左右。新西兰在其历史早期100多年中基本是英国的农场，不需要建立广泛多样的工业基地。但从上世纪60年代起，新西兰的工业大大地多样化了，农产品的市场也大为扩展。目前面临的挑战是如何继续大力加强经济、社会和环境基础，以满足人民的需求；如何实现可持续的发展，以有效地参与本国和国际事务及保障未来的安全。我们期待在这些领域广泛使用技术，发挥创造性，以实现这些目标。最近政府在三个领域建立了工作队，企图在私人企业中起引导作用，第一个是生物技术，第二个是信息通信技术，第三个是创新型企业。

一、新西兰的经济与科技的基本情况
　　新西兰有379万人口，人均GDP大约是美国的一半，约14000美元，主要出口产品是奶制品，占18%，肉制品出口占13.3%，木材林业出口11.3%。主要进口产品是交通设备、汽车，17.2%，非电气机械14.2%，电气机械10.4%。失业率5.2%，和OECD国家的平均值比较起来GDP的结构有所不同，OECD农业占4.2%，而新西兰占7.8%，工业方面新西兰占17%，OECD的工业占31%。
　　技术创新系统对经济升级是非常重要的。新西兰政府对研究投资的情况，新西兰政府研究与科技的经费投入面向五个目标，面向经济的是2.11亿美元，占43%；环境目标8500万美元，占18%；社会目标4700万美元，占10%；系统管理占4%；知识创造占25%。
　　新西兰R&D占GDP的比重与OECD相比还有相当大的差距，芬兰为3%，OECD为2%，新西兰才干1%多一点。新西兰R&D经费的70%是由公共部门执行的，而OECD的平均水平只有35%。虽然新西兰的工业R&D经费投入的水平是比较低的，但近5年的增长率高于OECD的平均水平。
　　新西兰的信息通信业投资占GDP的比重在OECD国家中是最高的。从1000人拥有的因特网主机数量看，28个国家中新西兰处于第7位。新西兰有19%研究开发经费用于基础研究，略低于OECD的平均水平。新西兰在美国专利局获得的专利数量，每10万人有3件，与OECD每10万人中有13个相比还有差距。从1990～1999年从美国获得的专利增长率看，还是相当不错，接近10%。在信息通信领域获得的专利增长率还是相当高的，1992～1999年仅次于芬兰，为29%。科学论文的产出率更高，按GDP比较高于其他OECD国家。新西兰成人（25～64岁）具有中学以上学历的比重在OECD成员国中排名11位，每年的科学与工程领域研究生在OECD国家中比较低，而每1000人劳动力中科学家和工程师的数量增长在OECD国家中比较高，但其水平还比较低。从制造业看，高技术和中高技术出口竞争力较低，但高技术和中高技术产品出口增长比较快。新西兰政府用于社会和环境研究方面投入比重在OECD国家中比平均水平高一些。总之，新西兰像其他国家一样准备发展高技术，通过创新和技术提高增加值。

二、新西兰研究开发调查情况
　　新西兰的研究开发调查从1990年开始每年一次，到1994年以后是每二年调查一次。调查样本的选择是通过一项年度企业抽样框架更新调查进行的。这个调查只有一个问题，问每一个企业是否开展R&D活动，依照答复情况建立R&D调查的样本基础。新西兰研究与科技部委托新西兰国家统计局对企业和政府部门进行调查。过去大学的调查，是由研究与科技部做的，明年开始也由统计局来做。在保证企业调查的全面性方面有一个问题，就是税收政策的影响。截止2001年4月，在新西兰要求企业将部分发展研究和大部分软件R&D支出分3年计入成本。而有的国家对于企业R&D支出有税收优惠，这样企业就原意填报。现在我们的法律有了改变，不再要求报告R&D支出，但也没有优惠。我们希望因此企业填报积极性有所提高。另外一个问题是，大学的调查也比较难，他们不愿提供资料。

图1 新西兰获取的技术总量按来源分（1995/1996年） 百万美元
刚才讲了一些问题，现在讲一些成果。1990年的首次调查，得出的企业R&D资

　　事前预料的高20%，有很多是软件R&D。另一个成绩是大学同意参加调查，这样我们已经有新西兰各个部门十年的全部资料，也取得了研究工作所针对的不同社会经济目标领域的数据。同样，对政府、企业和大学三个部门都取得了十年的数据。
　　关于这些统计资料的政策应用，我们还用R&D数据做了一些比较复杂的分析。上午丹尼尔·马尔金先生讲过关于创新体系各组成部分之间的相互联系、相互作用对提高生产率的重要作用。通过R&D调查，使我们能跟踪资金在不同部门之间的流动，通过这些数据我们知道政府R&D的资金有多少用于私营部门，私营部门提供多少R&D资金支持公共部门的研究，同样可以看出新西兰接受多少国外R&D资金，新西兰的公司在国外花费多少R&D资金。因为新西兰大量进口技术，我们还可以详细了解有形技术扩散的数量。利用每个产业部门的平均R&D强度可以建立投入产出表，从而计算出每个部门的产出中所包含的间接R&D。如果只看制造业，该部门执行R&D经费与通过国内外投资获得的R&D经费进行比较，新西兰的全部技术密集度为0.49%，其中30%是直接R&D，间接R&D即通过国内外投资获得的R&D占70%，体现在国外进口的机器设备当中，图1显示了新西兰获取技术的来源。化学工业获取进口的技术比重最高，其次是纤维、金属制品与机械设备等等。

三、新西兰的R&D强度
　　我们试图理解新西兰的工业R&D投入强度为什么低。是因为低技术企业多？还是因为每个工业部门的R&D强度都低于OECD水平？首先我们看一下制造业增加值对GDP的贡献，并和OECD进行比较。我们把制造业分成高技术产业、中高技术产业、中低技术产业和低技术产业。新西兰的高技术产业比重最低，只占GDP的0.44%，而OECD国家平均是2.63%,中高技术产业不是太糟，但只有OECD国家平均水平的一半，中低技术产业与OECD国家的平均水平接近，低技术产业增加值对GDP的贡献率显著高于OECD国家平均水平。详见表1。

表1 制造业中不同技术密集度的产业增加值占GDP的比重 单位：%

来源： 帕梅拉·玛佐伊尔（新西兰研究与科技部高级政策顾问）