新疆R&D经费投入及其特点分析
　　 宋 炜（新疆自治区科技厅）

　　在我国进入全面建设小康社会、加快推进社会主义现代化的新的发展阶段，认真分析和研究新疆 R&D 经费投入的总量、来源、结构及其特点，有利于全面地了解其科技活动的实力和水平，对于优化科技资源配置，科学制定发展规划，加强宏观决策与科技管理，推动创新体系建设，促进区域科技进步和经济发展具有重要意义。

一、新疆 R&D 经费投入强度的变化及特点
　　 R&D 活动作为科技创新的重要标志，是科技活动的灵魂。 R&D 活动的开展，有赖于人力和财力这两个核心资源的支撑。而 R&D 经费支出及其占 GDP 的比重，则是一组国际通用的、用于衡量科技活动规模及科技投入强度的重要指标。
　　 新疆 2002 年 R&D 经费内部支出额为 35362.0 万元； R&D 经费内部支出占国内生产总值（ GDP ）的比重为 0.22% ，在全国居第 29 位，在西北五省区中排在最后一位（该项指标的全国平均值为 1.23% ；陕西为 2.80% ，甘肃为 0.78% ，宁夏为 0.51% ，青海为 0.39% ）。

表 1 　新疆 R&D 经费支出及按活动类型分类 单位：万元　

注：表中全国的数据来自《中国科技统计年鉴》。

　　从表 1 可以看出，新疆 1996 ～ 2002 年的 R&D/GDP 指标在 0.16% ～ 0.33% 之间波动： 1996 年为最高； 1997 年和 1998 年均不到 1996 年的一半； 1999 ～ 2002 年虽有所上升，但仍低于 1996 年的水平。同期，新疆 R&D/GDP 的比值，除 1996 年比全国平均水平的 1/2 略高，其他各年仅相当于全国平均水平的 1/4 ～ 1/5 左右。据科技部发布的《全国及各地区科技进步统计监测结果》， 1998 ～ 2002 年 R&D/GDP 的比值，新疆在国内 31 个省份中排在第 28 位或第 29 位。因此，从全国范围来看，新疆的 R&D 经费总体上属于弱势地区，已成为开展 R&D 活动并使之保持旺盛活力的制约因素； R&D/GDP 的比值很低，则反映了新疆经济发展很少能得到科技创新活动的有效支撑。
　　 在 2002 年，全国人均 GDP 为 988 美元， R&D/GDP 的比值达到 1.23% ，已处于发展中国家的前列；新疆人均 GDP 已达到 1012 美元，而 R&D/GDP 的比值只有 0.22% ，大体上仅相当于近年来发展中国家 R&D/GDP 平均值（ 0.45% 左右）的一半。这就是说， 1996 年以来新疆 R&D/GDP 一直在 0.16% ～ 0.33% 之间徘徊的状况，与许多国家人均 GDP 在 400 ～ 2100 美元时 R&D/GDP 比值迅速上升（ 5 ～ 10 年内增长到 1% ～ 2% 左右）的一般规律形成鲜明的对照；新疆要加快工业化进程，进一步转变经济增长方式，对经济结构进行战略性调整，应当在增加 R&D 投入强度方面迈出更大的步伐。

二、新疆 R&D 经费的结构变化及特点
　　2002 年新疆 R&D 经费内部支出按资金来源分，政府资金占 37.38% ，企业资金占 55.07% ，国外资金占 0.40% ，其他资金占 7.15% ； R&D 经费内部支出按执行部门分，科研机构为 36.81% ，高等学校为 6.16% ，企业为 53.11% ，其他单位为 3.92% 。从以上可以看出，企业投入或使用的 R&D 经费都占全区的二分之一以上，说明企业已成为新疆 R&D 活动的主体（见表 2 ）。

表 2 新疆 R&D 经费按资金来源分 （ 2002 年） 　单位：万元

　　1996 ～ 2002 年，新疆 R&D 经费的支出主要由研究与开发机构、高等学校和企业（其中 1996 ～ 1999 年的统计口径为大中型工业企业）的支出构成。由表 3 中各执行部门的经费支出及其所占比重的变化情况可反映出：研究与开发机构、高等学校的 R&D 活动， 2002 年比 1996 年得到较明显的加强，所占比重逐年上升；企业的 R&D 活动， 2002 年比 1996 年有所削弱，所占比重逐年下降。在同一时期，全国 R&D 经费执行结构的变化趋势则是“研究与开发机构所占比重下降，企业所占比重上升”。新疆与全国相比，其变化趋势完全相反。
　　 新疆 2002 年的 R&D 经费内部支出按隶属关系分，中央所属单位的 R&D 经费内部支出为 25310 万元，在全区占 71.57% ；地方所属单位的 R&D 经费内部支出为 10052 万元，在全区占 28.43% 。由此可见，在 R&D 活动的规模和经费保证程度方面，中央单位都远优于地方单位。

表 3 　新疆 R&D 经费支出按执行部门分类

　　注：表中研究与开发机构的 R&D 经费支出含科技情报与文献机构的支出； 1996 ～ 1999 年企业的数据为大中型工业企业的数据， 2000 年以来的数据为变化后的统计口径数据（含小型企业和非工业企业）。
　　 新疆 2002 年的 R&D 经费内部支出按活动类型来分，基础研究为 1791 万元，占 5.06% ；应用研究为 10338 万元，占 29.24% ；试验发展为 23234 万元，占 65.70% ，三类经费之比为 1 ∶ 5.8 ∶ 13.0 ，全国的同一比例为 1 ∶ 3.3 ∶ 13.1 。这种偏重于应用研究和试验发展的 R&D 经费投入结构，有利于发挥 R&D 活动对经济发展的直接推动作用。在基础研究领域，科研机构与高等学校投入的经费在全区占到 76.98% ，反映出两者在新疆的知识创新中所具有的重要地位。
　　 新疆三类经费支出结构正在逐步接近全国的平均数值。从表 4 可以看出： 1996 年和 1997 年，由于基础研究经费支出的数量很少、占 R&D 经费支出总额的比重过低，三类经费支出的比例关系严重失衡，其所占比重分别为 1.6% 、 16.6% 、 81.7% 和 3.1% 、 27.2% 、 69.7% ；基于 R&D 经费支出总额较少和基础研究经费支出的相对增长幅度较大， 1998 ～ 2002 年新疆基础研究经费支出占 R&D 经费支出总额的比重与全国的平均值比较接近（彼此相差 0.05 ～ 1.48 个百分点）。

表 4 　新疆 R&D 经费支出按活动类型分类　　　　　　　　 　单位： %

注：表中全国的数据来自《中国科技统计年鉴》。
　　 需要指出的是，新疆基础研究经费支出的增长幅度之所以相对较大，主要是得力于国家的大力支持。例如：新疆 1999 年承担了“国家重点基础研究发展规划”项目——“中国西部干旱区生态环境演变与调控研究”， 2000 年该项目的国家拨款为 1316.4 万元，仅此一项的经费支出就占到当年全区基础研究经费支出总额（ 1529.3 万元）的 86.1% 。
　　 新疆在进入全面建设小康社会的新时期，必须大力加强试验发展活动，同时应遵循“有所为，有所不为”的原则，从区情的实际出发，有选择地开展一些能为合理利用自然条件与发挥资源优势提供理论依据和科学基础、具有新疆特点和科研条件的基础性研究（例如：同新疆石油、有色金属等矿藏的成因相关的地球物理、地球化学和地质构造研究，在新疆干旱条件下的盐碱土、沙漠、冰雪的形成和演变规律的研究，对新疆棉花、瓜果、牲畜等品质提高的机理研究）。只有这样，新疆才有可能逐步形成与优势资源相关的领域和学科的科学研究优势，从而为技术创新提供必不可少的原始创新源泉，并在理论依据和科学基础方面作出努力来防止续代引进现象的出现。因此，新疆在新时期需遵循 R&D 活动的自身规律，顺应国家科技投入重点变化的大趋势，并根据自身科技、经济发展的需要和财力的承受程度，在增加 R&D 经费总量的同时，稳定地增加对基础性研究的经费投入。

三、新疆 R&D 经费支出中企业投入的特点分析
　　 在 2000 年新疆 R&D 经费的来源中， 28.37% 来自政府资金， 53.65% 来自企业资金，企业以外的各类机构的自有资金占 17.71% ，其余 0.27% 来自国外资金。从这组数字可以看出，新疆 R&D 经费投入的多元化格局已经基本形成，而且企业资金已成为 R&D 活动的主要资金来源。
　　 从各执行部门的 R&D 经费内部支出在全区所占的比重来看，科研机构为 24.21% ，高等学校为 2.90% ，企业为 64.50% ，其他单位为 8.39% 。这说明：企业的 R&D 经费，已经超过科研机构、高等学校和其他单位 R&D 经费的总和，成为全区 R&D 经费支出的主体。
　　 但是，如果对企业的 R&D 经费情况作进一步的深入研究，就会发现其中还存在着一些问题。因受统计数据资料的限制，下面以工业企业为例来加以分析。
　　 在新疆工业企业的 19747.5 万元 R&D 经费内部支出（未含 R&D 基建经费）中，按隶属关系来分：中央属工业企业的支出占总数的 95.25% ，自治区属的占 0.60% ，地州市属的占 2.33% ，县属的占 1.14% ，其他属的占 0.68% 。由此可见，中央属工业企业在全区工业企业的 R&D 经费占据了绝对优势，地方属工业企业 R&D 经费过于薄弱。
　　 在全区工业企业的 19747.5 万元 R&D 经费内部支出中，按 R&D 资源清查规定的工业行业的 40 个大类来分：石油和天然气开采业的支出占总数的 74.55% ，石油加工及炼焦业占 14.82% ，塑料制品业占 4.50% ，其余的 37 个工业行业合计（其中 23 个行业没有 R&D 经费支出）仅占 6.13% 。由此可见，新疆 R&D 经费在工业行业的分布方面呈现出很大的不平衡性，仅石油和天然气开采业、石油加工及炼焦业这 2 个行业就占到 89.37% ，而其中的工业企业又基本是中央所属的。
　　 新疆工业企业的 R&D 经费内部支出（ 19747.5 万元），占全区工业企业的产品销售收入的比重仅为 0.28% ；在全区 17 个有 R&D 经费支出的工业行业中，只有仪器仪表及文化办公用机械制造业的 R&D 经费占销售收入的比重达到 2.50% ，其余 16 个行业的同一比重均未超过 1% ，其中比重较大的 6 个行业依次为：塑料制品业（ 0.74% ），交通运输设备制造业（ 0.63% ），金属制品业（ 0.53% ），石油和天然气开采业（ 0.51% ），皮革、毛皮、羽绒及其制品业（ 0.32% ），石油加工及炼焦业（ 0.19% ）。而国际上一般认为， R&D 经费占销售收入不到 1% 的企业难以生存，达到 2% 左右的可以勉强维持，达到 5% 以上的企业才有竞争力。因此，从整体来看，新疆大多数工业企业 R&D 经费投入强度过低的态势是比较严峻的。
　　 综上所述，如果说企业已经成为新疆 R&D 经费活动的主体，最重要的原因则是得力于中央所属的企业。新疆地方属企业大多实力很弱，尚未形成有效的追求技术进步和创新的动力机制，远未成为地方 R&D 经费投入的主体。因此，怎样尽快加大地方所属企业的 R&D 经费投入、进一步发挥中央所属企业的 R&D 经费投入优势，形成中央企业和地方企业两种 R&D 资源良性互动局面，并加强二者之间的有机整合，是新疆 R&D 活动进一步发展的重大课题。

主要参考文献

1. 肖洪钧等，“加入 WTO 后中国企业技术创新模式的选择”，《科学学与科学技术管理》， 2002.5 。
2. 科学技术部，《科技统计报告汇编》， 1997 ～ 2003 年。
3. 新疆维吾尔自治区统计局，《新疆统计年鉴》， 1997 ～ 2003 年。
4. 国家统计局，《中国统计年鉴》， 2000 ～ 2001 年。
5. 新疆维吾尔自治区统计局等，《新疆维吾尔自治区 R&D 资源清查资料汇编》， 2000 年。