我国基础研究的发展及其分布特征

　　基础研究是指不以任何专门或具体的应用为目的，主要为获得关于现象和可观察事实的基本原理而进行的实验性或理论性工作。基础研究作为新知识产生的源泉和新发明、高技术创新的先导，被视为国家长期技术发展的基础和提升国家经济实力与国际竞争力的重要支撑。对基础研究的支持和投入，是我国科技工作的长期目标和重要内容。

一、我国基础研究经费数额增长较快，其在R&D经费中所占份额变化不大
　　对基础研究的支持和投入，是增加科技储备，增强国家科技实力的重要方式 。1987 年我国基础研究支出为4.5亿元，1996 年为20.2 亿元，10 年间翻了两番；2000 年我国基础研究经费达到46.7亿元，5年内又翻了一番。1987~2000年间年均增长率为19.6%（按当年币值计算）。但是自1991年以来基础研究经费在R&D经费总额中所占的份额变化不大，基本上在5%左右徘徊。详见图1。

图1 1991～2001年我国基础研究经费的增长及其占R&D经费的份额

二、高等学校和研究机构的基础研究支出占全国90%以上
　　我国R&D活动的主要执行部门是企业、研究机构和高等学校。2001 年这三个部门的R&D支出分别占全国R&D总经费的60.4%、27.7%和9.8%。基础研究活动与R&D活动的分布明显不同。我国基础研究基本上由高等学校和研究机构承担。1991~2000年，高等学校和研究机构两者的基础研究经费支出之和占全国基础研究总支出的比重保持在90%~94%，其中大部分年份高于92%，2001年高达94.6%。企业和其他单位在基础研究领域的投入很少，只占全国基础研究支出的2.9%和2.6%。就投入的人力资源而言，1991年以来，高等学校和研究机构从事基础研究活动的人员呈波动变化，近年略有增加。1991~1993年为5.4万人年左右，从1994年起开始高于6万人年，2000~2001年基本保持在7.5万人年的水平，占全国投入基础研究活动的总人力的95%以上。

　　
图2 基础研究人员和经费按执行部门分布（2000年）

三、研究机构承担全国基础研究活动的50%以上，中国科学院的地位十分重要
　　按经费规模计算， 2000年我国研究机构的基础研究经费支出为25.3亿元,占全国的54.2%。按人员投入计，同年研究机构在基础研究方面投入人员数量为2.5万人年，占全国的31.1%。2001年研究机构投入基础研究经费33.6亿元占研究机构R&D经费支出的比重为12%。
　　中国科学院在全国基础研究活动中占有十分重要的地位。2001年其基础研究支出占全国基础研究支出的38.4%，占研究机构基础研究支出的63.5%。中国科学院的“知识创新工程”试点经过1998~2000年的启动阶段，2001 年进入全面推进阶段。在实施“知识创新工程”过程中，中国科学院大力加强原始性科学创新，2001年R&D经费支出增幅较大，其中基础研究经费支出比上年增长44.1%，达到21.3亿元,占其自身R&D经费的39.8%。
四、高等学校在全国基础研究活动中的地位正在逐步加强
　　基础研究经费高等学校是我国基础研究的重要基地，拥有雄厚的基础研究人力资源。2001年用于基础研究的经费为19.0亿元，投入人员5.1万人年,分别占全国基础研究和人员的34.1%和64.2%。高等学校承担了大部分自然科学基金项目和相当一部分国家基础性研究重大项目，国家重点实验室约有三分之二设在高等学校。在全国基础研究支出中高等学校所占比重1990年为25%，1991~1995年逐步提高，1996年以来占35%~38%。
　　随着高等学校基础研究活动的不断加强，基础研究经费占高等学校自身R&D经费的比重自1993年以来呈上升趋势，1993年为12%，1997年为17%，2000年达到23%。2001年，高等学校基础研究支出的增长速度减缓，仅比2000年增长6%，占高等学校R&D支出的比重下降为19%。这一指标高于研究机构7个百分点，低于中国科学院40%的水平。
五、我国基础研究的重点领域是以自然科学、工程技术科学的相关学科为主
　　由于国家对基础研究的长期持续支持和长期积累，形成了我国基础研究活动的一些重点领域。2000年高等学校和研究机构的基础研究课题分布在自然科学、工程技术科学、农学、医学、人文与社会科学等五个领域，主要集中在前两个领域。投入到前两个领域的课题资金和政府资金分别占全国的87%和88%，投向这两个领域的课题人员占全国的65%

表1 2000年高等学校和研究机构基础研究课题支出的学科分布 单位：%

　　按学科分类，2000年高等学校和研究机构的基础研究共涉及58个一级学科。其中16个学科的课题支出达到5000万元以上，这16个学科的基础研究课题支出之和占全国总量的79.4%。这些学科绝大部分属于自然科学和工程技术科学、农学、医学各领域的基础学科，基本反映了近期国家对基础研究活动支持的重点。
　　就高等学校和研究机构的基础研究而言，这两类机构的基础研究活动是以基础学科为主，数学、物理、力学、化学、天文、生物、地学等是基础研究活动的重点。这些学科的研究课题支出占全国研究课题支出的41.2%。全国基础研究课题支出中政府资金占85%，对高等学校和研究机构而言占89%，其中基础研究课题支出较多的16个主要学科更是国家支持的重点，其课题经费支出中政府资金占91%。政府主要通过国家自然科学基金、国家基础研究发展计划（973计划）和“知识创新工程”等支持的基础研究活动。
六、我国基础研究活动集中于少数单位
　　在我国从事R&D活动的单位中，开展基础研究活动的只是少数，2000年仅占6.2%，而且基础研究活动经费又集中在少数实力强的单位。在从事基础研究活动的广泛性上，各执行部门之间存在很大差异。高等学校中开展基础研究活动的单位占68.6%；研究机构中开展基础研究活动的单位占7.4%，其中中国科学院所属研究机构这一指标达到86%；而在有R&D活动的企业中开展基础研究活动的企业不到千分之一。研究机构的基础研究活动主要集中在中国科学院，高等学校的基础研究活动约有七成集中在部属高等学校。2000年基础研究经费大于1000万元的研究机构和高等学校共107家，只占全国基础研究单位数的6.3%,却占了全国基础研究经费的65.6%。正是这些为数不多的研究机构和高等学校承担了全国主要的基础研究活动，组成了我国基础研究的骨干队伍。

表2 2000年不同基础研究经费支出规模的单位及其占全国的比重

　　在美国、日本和韩国，企业不仅是R&D活动的执行主体和投资主体，也是基础研究活动的主要执行主体之一。美、日、韩三国企业基础研究经费支出占全国基础研究经费支出的比重分别为33.6%(2000年)、33.4%(1999年)和39.4%（1999年）。我国近年企业已成为R&D活动的最大执行部门和最主要的投资来源，但很少从事基础研究活动。2001年企业基础研究经费支出占全国基础研究经费支出的2.9%，占企业R&D经费支出的0.3%。
　　为了应对加入WTO以后面临的挑战，加强国家的综合竞争力，我国应当在基础研究方面进一步加大投入力度，提高基础研究在R&D活动中所占的比重。同时，政府应当在资金上大力支持有条件的企业针对长远发展需要开展相关领域的基础研究。

来源：“中国科学技术指标”课题组