广东科技项目情况分析
　　 蔡齐祥 卢　霞（广东省科技厅）

　　对于我国科技项目情况的全社会调查， 2000 年的清查工作是首次。这次清查为科技项目（即课题，下同）分析提供了许多有用的资料。限于手头的资料，我们从广东省 R&D 清查的资料出发，进行了一些分析。

一、按项目类型的分析
　　 2000 年广东全社会开展的科技项目共 21355 项，投入的人员折合全时当量为 73368 人年，其中科学家工程师为 54431 人年。项目的实际经费支出为 1115639.9 万元。按每个项目平均计，投入科技人力 3.44 人年，科学家工程师 2.55 人年，实际经费支出为 52.24 万元。总的看来，项目平均投入的人力与财力都偏小。
如按项目类型分类来计算其平均投入强度，则：
•  基础研究项目，平均投入科技人力 1.12 人年，其中科学家工程师 0.85 人年，经费支出 2.75 万元。
•  应用研究项目，平均投入科技人力 1.37 人年，其中科学家工程师 1.00 人年，经费支出 5.22 万元。
•  试验发展项目，平均投入科技人力 5.62 人年，其中科学家工程师 4.39 人年，经费支出 104.7 万元。
•  研究与试验发展成果应用项目，平均投入科技人力 4.61 人年，其中科学家工程师 3.04 人年，经费支出 72.47 万元。
　　 可以进一步看出，如以基础研究的数据为基数， 4 种类型项目的人力平均投入强度之比为 1 : 1.2 : 5.0 : 4.1 ；经费平均投入强度之比为 1 : 1.9 : 38 : 26 。
　　 基础研究项目的平均投入强度最低，试验发展项目的平均投入强度最高。
再看各类项目的投入规模与总规模的比较：
　　 科技项目经费总支出中基础研究项目占 0.89% ，应用研究项目占 2.39% ，试验发展项目占 69.23% ，研究与试验发展成果应用项目占 26.14% 。基础研究加上应用研究项目，所占经费份额也不过为 3.28% ，明显反映出广东省科学研究的投入比例太低，无法支撑技术发展的需求。特别是应用研究，按国际一般规律，占 20%~25% 是合理的，广东省仅 2.39% 。看来，切实加强对应用研究的支持，实在是当务之急。

二、广东的优势学科
　　 按经费与人力的投入规模可以看到广东的优势学科。如按课题经费总量和课题人力投入综合考察，以经费投入额大小排序，其前 10 个学科是：

　　　　　　学　科　　　　　　　　　　 　　投入经费　　　　 　投入人力

1 　电子、通信与自动控制技术 　　　　　　　48.9 亿元　　　 20343 人年
2 　计算机科学技术 　　　　　　　　　　　　10.2 亿元 　　　　5634 人年
3 　机械工程　　　　　　　　　　　　　　　 9.4 亿元 　　　　　6907 人年
4 　材料科学 　　　　　　　　　　　　　　　6.1 亿元　　　　　 4781 人年
5 　动力与电气工程　　　　　　　　　　　　 5.3 亿元　　　　　 3262 人年
6 　化学工程　　　　　　　　　　　　　　　 5.1 亿元　　　　　 3034 人年
7 　环境科学技术　　　　　　　　　　　　　 2.2 亿元　　　　　 1236 人年
8 　农学 　　　　　　　　　　　　　　　　　1.8 亿元　　　　　 2965 人年
9 　土木建筑工程　　　　　　　　　　　　　 1.7 亿元　　　　　 1574 人年
10 纺织科学技术 　　　　　　　　　　　　　　1.6 亿元　　　　　 1765 人年

　　前 6 名学科的投资均在 5 亿元以上，投入人力在 3000 人年以上，从规模上看，其优势比较明显。环境科学技术的经费投入规模有优势，但投入人员较少，这也可能与环境科学技术方面的项目经费一般要求有较高的投资强度有关。药学、临床医学、中医学与中药学投入的人员较多，但经费较少。其中，药学的投资明显偏少。至于临床医学、中医学与中药学投入人员在 1200 人年以上，但经费规模也有些偏小，可能是由于这类学科的大多数项目的研究开发的深度与规模十分有限。

三、广东的优势行业
　　 根据对企业科技项目和专利情况的调查，我们可以分析工业行业的科技优势。为此我们设计下列指标体系：
　 1. 科技项目经费投入
　　　（ 1 ）科技项目经费内部支出
　　 （ 2 ）研究与试验发展项目支出

　2. 科技项目人员投入
　　（ 1 ）全部科技项目参加人员合计
　　（ 2 ）高中级技术职称人员数

　3. 科技项目的专利产出
　　（ 1 ）专利申请数
　　（ 2 ）发明专利申请数
　　（ 3 ）拥有发明专利数

　　为了比较行业的科技项目优势，可以设置一个综合指数 —— 行业科技项目优势综合指数 P j ：

…… (1)

　　其中： j = 1 ， 2 ，…… 40 ，分别代表 40 个不同的行业； i = 1 ， 2 ，…… 7 ，分别代表上述指标体系中不同的指标
（ 1 ）式中， F i j 是第 j 个行业第 i 个指标的无量纲指数；

……（ 2 ）

　　其中 f ij 是第 j 个行业第 i 个指标的值，如 f 23 代表 042 行业大类石油和天然气开采业的第 3 个指标 —— 全部科技项目参加人员数。 f i 则是第 i 个指标 10 个优先行业的平均值：

……（ 3 ）

　　这里实际上是将各个指标无量纲化，便于进行优势综合指数的计算。平均值不是取 40 个行业来平均，而是取每个指标排列前 10 名的值来平均，这样可以把优势看得更明显。
式（ 1 ）中的α i 是 i 个指标的权重。投入指标共 4 项，权重之和为 0.5 ，产出指标为 3 项，权重之和亦为 0.5 。
行业优势综合指数的计算结果居前 7 位的可分成二组：
第一组：电子及通信设备制造业 15.60
第二组：电气机械及器材制造业 5.21
化学原料及化学制品制造业 1.35
专用设备制造业 1.26
医药制造业 1.25
交通运输设备制造业 1.07
金属制品业 1.05
后续还有：塑料制品业 0.88
黑色金属冶炼及压延加工业 0.87
普通机械制造业 0.80
非金属矿物制造业 0.70
　　 可见，从行业综合科技优势指数看，电子及通信设备制造业一枝独秀。也可以大致看到，电子与通信等前 7 位的行业，其知识密集度比较高，接近于中高技术产业的水平。

四、企业规模与科技项目投入、产出的关系
　　 本次 R&D 资源清查中，按企业规模大小，将企业分成六级，即特大型、大一型、大二型、中一型、中二型、小型。国际上有人对大中小不同规模企业的研发与创新积极性以及它们在技术创新中的作用有不同的评价。我们在这次资源清查所提供的数据范围内，来分析探讨一下这个问题。
　　 所谓企业研发与创新的积极性，可以理解为主要看企业对研发活动与技术创新活动的投入意愿，即是否愿意在研发活动与技术创新活动中舍得化费人力与经费。所谓企业在技术创新中的作用，可以理解为投入以后产出的结果如何。不论是“积极性”还是“作用”，投入和产出的绝对规模不宜用作比较指标，采用相对指标比较合适。
我们设计一个“积极性指数”，选择下列 8个投入指标：
h i1 ： i 类企业项目 R&D 经费投入 / 工业增加值
h i2 ： i 类企业全部科技项目经费投入 / 工业增加值
h i3 ： i 类企业限额以上科技活动项目经费 / 工业增加值
h i4 ： i 类企业新产品工程准备和试验生产费用支出 / 工业增加值
h i5 ：为生产新产品与应用新工艺所发生的培训费支出 / 工业增加值
h i6 ：新产品试销费用 / 工业增加值
h i7 ： i 类企业科技项目参加人员 / 职工总数
h i8 ：限额以上科技活动项目人数 / 职工总数
定义：“积极性”指数 ……（ 4 ）

其中 h j 为第 j 个指标的平均值， β j 为第 j 个指标的权重。设定 β j 按顺序分别为 0.2 ， 0.2 ， 0.1 ， 0.05 ， 0.05 ， 0.05 ， 0.2 ， 0.15 。据计算，其结果为：
特大型企业 H 1 为 0.85
大一型企业 H 2 为 0.65
大二型企业 H 3 为 1.2
中一型企业 H 4 为 1.08
中二型企业 H 5 为 0.75
小型企业 H 6 为 1.46
我们又设计一个“作用指数”，选择下列 5 个指标：
g i1 ：第 i 类企业专利申请量 / 职工总数（万名职工）
g i2 ：第 i 类企业发明专利申请量 / 职工总数（万名职工）
g i3 ：新产品数 / 职工总数（万名职工）
g i4 ： i 类企业新产品产值 / 总产值
g i5 ： i 类企业销售利润 / 总利润

定义 i 类企业“作用指数” ……（ 5 ）
设定α j 均为 0.2 ，据计算结果：
特大型企业 G 1 为 0.16
大一型企业 G 2 为 1.16
大二型企业 G 3 为 0.96
中一型企业 G 4 为 0.99
中二型企业 G 5 为 0.45
小型企业 G 6 为 1.85
　　 从上述两组数据，可以看出，不论是从企业研究与发展、技术创新的积极性看，还是从企业技术创新所产生的作用看，小型企业都具有明显的优势 * 。

五、加强科技项目管理的方向
　　 我们分析了科技项目（课题）的类型分布，可以得出如下结论：
•  按基础研究、应用研究、试验发展、成果应用分，其经费规模：
　　 试验发展占 69.2% ，成果应用占 26.10% ，两类项目合计为 95.3% 。
　　 我们可以认为，科技项目管理的重点在试验发展与成果应用项目。当然，这不是说不要重视基础研究。事实上，基础研究在更大程度上依赖于科学家个人的研究能力。
•  按单个项目的经费多少分：
　　试验发展每个项目平均经费为 104.7 万元；
　　 成果应用 72.5 万元；
　　其余项目平均在 12 万元以下。
　　我们可以认为，项目经费在 70 万元以上的科技项目管理比较有意义，加强 100 万元以上的试验发展项目管理更有价值。
•  按行业分，科技项目（课题）投资总量按行业的排序为：
10 亿元以上的行业有：
　　电子通信 48.89 亿元
　　电气机械与器材制造 12.36 亿元
　　计算机 10.20 亿元
　　4.5 亿 -10 亿元之间的行业有：
　　机械工程 9.40 亿元
　　材料 6.06 亿元
　　动力与电气工程 5.27 亿元
　　计算机应用服务 5.17 亿元
　　化工 5.11 亿元
　　科学研究业 4.89 亿元
　　显然，高新技术类行业的项目是管理的重点。
•  按项目来源分，每个项目平均经费为：
　　国家计划项目 27.30 万元
　　地方计划项目 21.75 万元
　　其它企业委托 17.38 万元
　　企业自选 111.40 万元
　　国外 57.66 万元
　　 从政府管理的角度看，自然要首先抓好国家与地方政府支持的项目，但企业自选项目的投资强度一般较大，从全社会看，如何引导企业自选项目走上科学、健康的管理轨道，具有重要意义。

* 编者注： 2000年全国R&D资源清查所涉及的“小型企业”仅仅是有科技活动的小型企业，而不是全部小型企业。