北京专利技术转移现状、特点及对策
林 耕 陈 靖 张若然
（北京技术市场管理办公室：北京）
推进专利技术转移并实现产业化，是发展自主知识产权产品、产业的必经之路，是知识产权价值链条中不可或缺的重要一环。胡锦涛总书记 “5.26”重要讲话，提出要“促进自主创新成果的知识产权化、商品化、产业化”，充分表明了专利技术转移及产业化对经济社会发展和建设创新型国家的重要作用。北京聚集了众多知名高校、科研院所，具有得天独厚的科技资源优势，每年专利的申请量和授权量很大，是我国技术创新的重要高地，承担着向全国进行技术辐射、带动区域技术转移和经济发展的重任。因此对北京专利技术转移现状和特点进行分析，并提出相应的对策，有着非常重要的现实意义。本文基于北京技术市场管理办公室的2001-2006年的专利技术交易数据进行分析。
一、专利技术转移现状
随着整个社会知识产权意识的增强，专利技术合同成交额迅猛增长，尤其是发明专利快速增长占到全部专利技术的一半。
2001-2006年，通过北京技术市场转移专利技术由166项增加到911项，增长4倍多；成交额由1.44亿元增加到35.74亿元，增长20多倍，占全部技术合同成交总额的比重由0.75%增长到5.13%（见图1）。
图1 2001-2006年专利技术交易
“十五”期间，发明专利和实用新型专利技术合同成交额呈“三七”格局（见图2），2006年首次呈现“五五”格局（见图3）。
图2 “十五”期间专利类别 图3 2006年专利类别
专利技术合同成交额呈正态分布，集中表现在10万到百万元区域。
专利技术合同成交额呈现正态分布。其中10万到百万元的技术合同项数最多，占到总项数的40%-45%，只有2002年比较特殊只有28.24%；随着合同额的增大和减小，合同数量都有所减少，百万到千万元的技术合同占20%左右；千万元以上技术合同占5%以下；万元到10万元的技术合同占25%左右，万元以下技术合同占5%左右。
二、专利技术转移特点
（一）专利技术转移主要集中在电子信息、新能源与高效节能、环境保护和资源综合利用、新材料及其应用技术领域
2001-2006年电子信息专利技术641项；成交额20.38亿元，占专利技术合同成交额的比重为30.78%。新材料及其应用专利技术297项；成交额12.29亿元，占18.56%。环境保护和资源综合利用专利技术423项；成交额9.04亿元，占13.65%。新能源与高效节能专利技术293项；成交额8.84亿元，占13.34%。比如第3代移动通信技术、半导体器件与工艺模拟技术、新型能源开发、节能改良技术、降低噪声污染的技术、纳米材料等，都是随着社会经济发展需求越来越多的技术，也是促进社会可持续发展亟待解决的问题。
（二）专利实施许可占居主导地位，且较快增长
“十五”期间，专利实施许可由95项增加到322项，增长2倍多，累计996项；成交额由0.91亿元增加到14.71亿元，增长15倍，成交额累计22.97亿元，占专利技术合同成交额的比重为75.35%。可见专利实施许可是倍受青睐的专利技术转移方式，一方面对于专利持有方来说专利实施许可方式比较灵活，可以独家许可也可以多家许可；另一方面对于专利受让方来说，倾向于比较成熟，买来之后可以直接应用的专利技术，这种技术也多采用实施许可方式。
（三）重大专利技术合同成交额持续快速增长
2001-2006年重大专利技术由2项增加到48项，累计101项；成交额由0.40亿增加到26.80亿元，累计46.56亿元，占专利技术合同成交额的比重为70.30%。重大专利技术的快速增长，也体现了专利价值的增长，随着知识产权保护力度的加大，专利的保护作用越来越显现出来，以前那种无视知识产权，随便拿来就用一旦被诉侵权，成本也越来越高，这些都促进了重大专利技术交易的增加。
（四）企业是专利技术交易的主体
2001-2006年企业输出专利技术2063项；成交额62.42亿元，占专利技术合同成交额的比重为94.25%。企业吸纳专利技术2207项；成交额63.07亿元，占专利技术合同成交额的比重为95.23%。企业是专利实施和产业化的主体，没有企业的参与和经营，难以把专利技术转变为物质财富，更难以形成规模产业，因此，企业成为专利技术交易的主体，是企业实施专利，对专利进行产业化的前提。
（五）科研机构和大中专院校输出专利技术合同成交额占比不足5%
2001-2006年科研机构共输出专利技术209项；成交额1.37亿元，占专利技术合同成交额的比重为2.07%。大中专院校输出专利技术60项；成交额0.63亿元，占0.95%。科研机构和大中专院校专利技术转化量很低，有着自身的原因，如专利技术成果不适合市场需求、专利技术转移指标没有列入考核、专利管理机制存在缺陷等原因。
（六）计划内项目形成的专利技术转移很少
2001-2006年计划内项目生成专利技术转移461项；成交额9.16亿元，占专利技术合同成交额的比重为13.83%。相对于每年大量政府财政科研经费的投入来说，显得微不足道，应该引起政府部门的重视，制定相关的政策和措施，促使科技计划项目形成的科技成果进行转移。
（七）分期支付是专利技术合同额的主要实现形式
2001-2006年分期支付专利技术合同额1595项；成交额59.96亿元，占专利技术合同成交额的比重为90.53%。分期支付对于专利技术受让方来说，一方面是一种保障权利的手段，可以促使专利技术持有者按规定履行合同；另一方面分期支付，也可以减少资金压力。
（八）技术流向呈现“三五二”格局
2001-2006年，流向本市专利技术1040项；成交额16.07亿元，占专利技术合同成交额的比重为24.26%。流向外省市专利技术1413项；成交额34.43亿元，占51.99%。出口专利技术97项；成交额15.73亿元，占23.75%。北京作为我国技术创新的重要高地，不仅要发展自身经济，还承担着向全国进行技术辐射、带动区域技术转移和经济发展的重任。出口专利技术的增长，一方面反映了北京专利技术在国际上的竞争力；另一方面提示我们要加强技术审查，严防关键技术的外流。
三、专利技术转移中存在的问题
1.专利交易量占授权量的比重却一直徘徊在比较低的水平上
“十五”以来，北京专利申请量和授权量持续增长。2001-2006年专利申请量由12174项增加到26555项，增长1倍多，年平均增长速度达16.88%。授权量由6246项增加到11238项，增长79.92%，年平均增长速度达12.47%。
“十五”以来，北京专利技术交易持续快速增长，但占专利授权量的比重仍然很低。2001-2006年专利技术交易由166项增加到911项，增长4倍多，年平均增长速度达40.57%，占专利授权量的比重由2.66%增加到8.11%。
北京专利申请、授权和交易量均快速增长，但专利交易量占授权量的比重却一直徘徊在比较低的水平上，主要原因是：（1）缺少使专利技术转化的配套条件。包括市场体系、政策体系和诚信体系等条件。因此要推进专利运用与产业化工作，必须营造良好的政策环境和制定有效的激励机制，这方面，政府有不可替代的作用。（2）专利本身的原因。有的专利技术含量低，不成熟，难以吸引投资，只能是“纸上谈兵”；有的专利技术含量很高，确实具有很好的超前性，但并非当前市场所需，也不能吸引企业进行投资。
2.科研机构和高校专利技术转化率低于总体水平
科研机构和高校专利申请和授权量也很大，但交易量却很小。2001-2006年，科研机构申请专利11240项，授权5270项；成交209项，仅占授权量的3.97%。高校申请专利10633项，授权4541项；成交60项，仅占授权量的1.32%。
高校和科研机构专利技术转化率均低于总体专利技术转化率，主要原因是：
（1）科研成果不适合市场需求。由于科研机构和高校以科研为主导方向，不直接面对市场，只是根据科研发展制定了相应的研究规划，并在国家相关部门进行了立项，在研究开始之前就没有考虑市场的需求，所以好多科研成果不适合市场需求。即便有些科研成果有市场需求，也会由于生产条件苛刻或生产成本过高，而难于实现产业化，导致技术转移比较难实现。
（2）专利技术转移不在考核范围内。现在科研机构和高校的考核机制，只纳入了专利申请指标，没有纳入专利转化指标，导致科研人员对申请专利热情很高，也带来了科研机构和高校专利申请量的增长，但由于不注重实用性，导致专利转化率很低。
（3）专利管理机制存在缺陷。现在科研机构和高校的专利管理部门与产业化工作部门分离，由不同的人来管理负责，这种管理方式导致专利管理工作人员只负责专利技术管理，不管专利技术转移；专利产业化工作人员由于不负责专利管理很难了解到专利技术的详细情况，一定程度上影响了专利技术转移。
3.企业普遍缺乏知识产权战略
北京企业输出吸纳技术均占到了90%以上，但是专利的申请量和授权量才占到1/3，我国大中型企业中71%的企业还没有设置研发机构，仅有万分之三的企业拥有自主知识产权的核心技术，99%的企业没有申请专利。可见企业没有充分认识到专利的重要性,还没把专利工作放到应有的重要地位。
四、政策建议
1.政府搭建平台，促进专利技术转化
专利技术转移与产业化是一项系统工程，各级专利管理机关需要加大宣传专利产业化的重要意义，并根据具体情况制定配套政策；要建立和完善专利投融资体系和风险投资机制，为专利产业化解决资金瓶颈；要围绕以企业为主体、市场为导向、产学研紧密结合的技术创新和转移体系，推动制定有利于专利技术转移的政策和法规；健全专利技术转移的激励机制，建设有利于专利技术转移的社会环境。
2.科研机构和高校应建立以市场为导向产学研相结合的研发战略
首先，鉴于科研机构和高校专利成果针对性差、产业化难的问题，最好的解决办法是成立大学与企业联合研究中心，与企业合作，针对企业需求，以市场为导向，并充分考虑生产条件和生产成本等实际问题，从根本上解决专利转化难的问题。 其次，把专利技术转移指标列入考核体系，激励科研人员从研发开始就注重专利实用性，符合企业和市场发展的需要，便于专利技术顺利转移。再次，把专利的管理和转化工作联合开展，便于专利转化人员更好地了解专利自身的情况，促进专利技术转移。
3. 企业应实施知识产权战略
在知识创新日益成为经济增长原动力的今天，知识产权已经成为企业获得竞争优势的主要手段之一，因此企业实施知识产权战略，对于提高企业的核心竞争力，凝聚和形成区域及国家的经济竞争力具有十分重要的意义。因此，企业必须进一步增强知识产权意识，提高运用知识产权的能力。并将知识产权战略与企业发展战略有机结合起来，根据企业发展战略采取相应的知识产权战略，将知识产权作为企业主要的竞争手段。
企业实施知识产权战略，必须加快建立企业技术创新体系，形成企业在技术创新和科技投入中的主体地位。一要在企业技术创新过程中确立知识产权的概念，充分利用知识产权文献，注意及时发现、申报和形成知识产权。二要加强产学研合作，按照“利益享受、风险共担”的原则，与科研机构和高校共同开发新产品新技术，共建研究所和实验室，共同培养技术人才。三要加强企业技术中心建设，使技术中心成为新产品、新技术开发和知识产权战略实施的载体，成为吸引、凝聚科技人才，调动和发挥其积极性和创造性的平台。