河北省R&D经费概况及“十一五”投入预测

李银生   支建民   潘艳蕾

（河北省科技信息研究所  河北省科技厅：石家庄）

R&D经费投入不是一个孤立的变量，它涉及到R&D经费的主要来源及其内部投入结构、科技活动经费支出及其内部结构、科技活动经费筹集额及其经费来源的主要结构、政府资金与科技拨款的关系等诸多问题。现结合《中共河北省委河北省人民政府关于加强科技工作的决定》的有关政策措施，对河北省“十一五”R&D/GDP走势进行预测和探讨。

一、河北省“十五”R&D经费概况

（一）河北省R&D经费的规模与强度

“十五”期间，河北省R&D经费投入稳步增长，从期初的25.75亿元增长期末的58.9亿元，累计增长幅度达128.74%，年平均增长速度达22.98%，R&D经费投入强度指标R&D/GDP从期初的0.47%增长到期末的0.58%，累计增幅为23.4%，年均增速为5.4%；

从与全国总体水平对比来看，河北省R&D经费投入无论在增速上还是在强度上较全国总体水平仍有较大差距。“十五”期间，全国R&D经费投入累计增长幅度达135.01%，年均增长速度达23.81%，R&D/GDP累计增幅为41.05%，年均增长速度为8.98%。2001年河北省R&D/GDP相当于全国平均的49.47%，到2005年，这一指标下降为43.28%，差距进一步拉大。

                                 表1  河北省R&D经费情况

总体看来，近几年河北省R&D投入无论是在总量上、强度上还是在增长速度方面都与全国平均水平存在着较大差距，这与河北省经济大省的地位不太相称，表明经济发展与科技投入出现了背离现象，不符合“科教兴冀”的战略，理应受到决策部门的关注。

（二）河北省 R&D经费主要来源

自2000年以来，我国已经初步形成了以企业自筹、政府投入、其他各类事业单位的自有资金以及少量国外投资为辅的多元化R&D投入格局，企业已经成为R&D投入主体。从变化趋势上看，政府资金在R&D经费来源中所占比例逐步下降、企业资金所占比例缓步攀升。

“十五”期间，河北省政府资金占R&D经费来源的比重由27.5%下降为25.42%，企业资金由61.33%上升为71.04%；全国平均政府资金占全国R&D经费来源的比例由31.2%下降为26.34%，企业资金由58.95%上升为67.04%；从与国家平均水平相对比的角度看，河北省的政府R&D资金比例持续低于全国平均水平，表明我省政府资金对R&D活动的支持力度一直处于较低水平，到2005年仍然落后全国平均水平将近1个百分点，因此并不能因为全国平均政府R&D资金比例出现了下降趋势而作为降低或减缓河北省政府资金对R&D活动支持力度的决策依据。

在R&D活动经费来源结构中，河北省来自国外R&D活动经费较少，并一直在低位徘徊，2005年仍不到全国平均水平的三分之一，这表明河北省科技领域特别是R&D领域对外开放程度还远远不够。

                                   表2    河北省R&D经费来源                单位：万元

                                 表3   河北省R&D经费来源结构与全国平均水平对比        单位：%

政府R&D资金是政府部门实现科技发展目标最重要、最稳定和最集中的资金来源，虽然政府R&D资金比例不是很高，但却是整个科技投入的风向标，政府部门通常利用这些资金通过各类科技计划来引导整个社会的科技投资走向，因而政府R&D资金也是政府部门对研发投入支持力度的直接体现。国际上衡量政府对R&D活动支持力度的常用指标是“政府R&D资金/GDP”，2000年欧美等发达国家这一指标大体在0.5%—0.8%左右，我国为0.33%，河北省为0.14%，2005年国家为0.35%，河北省为0.15%，由此可见，河北省政府资金投入对R&D活动的支持力度较全国平均水平以及国外先进水平仍有非常大的差距。再次，从政府R&D资金的流向来看，它主要支持的是资金自筹能力相对较差的科研机构和高等院校，支持的重点研究领域是对国家及河北科技长远发展有重要影响的基础研究和应用研究领域，因此，在一个较长的时间段内，进一步加强河北省政府资金对R&D活动的支持力度是十分必要的。

二、河北省“十一五”R&D投入预测

2005年3月，中共河北省委第六届委员会第七次全体会议审议通过了《中共河北省委河北省人民政府关于加强科技工作的决定》，明确提出了 “到2010年全省科学研究与试验发展(R&D)经费占全省生产总值的比例力争达到1.5%”的目标，并为加大科技投入出台了一系列相关的积极政策。为使本文能与河北省当前的科技形势更紧密的结合，现就河北省“十一五”期间R&D投入趋势和省委省政府提出的目标实现的可能性做一些粗浅的分析，希望能为决策部门落实《决定》提供一些参考。

（一）预测的依据

R&D经费投入不是一个孤立的变量，它涉及到R&D经费的主要来源及其内部投入结构、科技活动经费支出及其内部结构、科技活动经费筹集额及其经费来源的主要结构、政府资金与科技拨款的关系等诸多问题，因此，对R&D/GDP目标的预测实际上也是对河北省整个科技投入体系的调整和优化过程。

调整和预测应坚持的基本原则：一是要力争实现省委省政府提出的“到2010年河北省R&D/GDP达到1.5%的目标”；二是要在实现这一目标的同时使河北省的科技投入指标达到或接近全国平均水平。

主要方法和依据：首先，对全国近几年来的科技投入及其增长趋势做深入的分析，在此基础上预测出在GDP和科技投入指标不同增长速度情况下到2010年这些指标的波动范围和可能取值；其次，根据科技投入各指标之间的内在联系以及他们对R&D/GDP的影响，确立到2010年时各指标之间的比例关系；最后，依据2010年时的全国平均水平，对实现河北R&D/GDP达到1.5%目标所要求的河北省各主要科技投入指标的增长速度和到2010时的可能取值进行反向推算。

                                       表4     2010年全国、河北科技投入主要指标预测            　单位： %                      

                                表5   为实现目标河北省主要科技投入指标应保持的速度（预测）      单位：%，亿元

（二）分析与结论

根据上述原则和方法,我们用插值法对全国及河北科技投入主要指标到2010时的可能取值进行了预测,结果见表4和表5。可以看出，如果到2010时河北R&D/GDP的目标能够实现，那么届时除R&D/GDP、科技活动经费内部支出/GDP、科技活动经费筹集额/GDP等三项指标外，河北科技投入的其他指标都将接近或达到全国平均水平。

河北省科技投入当前最主要的问题是投入总量的严重不足，而总量不足又引起了科技投入指标体系内部的结构失衡，也使得决策部门在调控科技投入走向时回旋余地越来越小，因此要想提高R&D的投入力度，必须从R&D经费的来源入手，从根本上解决科技活动经费筹集额严重不足的问题。以下着重讨论与R&D投入紧密相关的几个科技投入指标，分析他们的变动对R&D投入力度的影响，从而判断到2010年实现河北R&D/GDP达到1.5%这一的目标的可能性，以及目标实现的基本途径。

1．科技活动经费内部支出。提高这一指标的基本途径有两条，一是科技经费总量不变，调高R&D经费的投入量；二是在科技活动经费和R&D经费都保持增长的基础上使R&D经费的增长速度高于科技经费的增长速度。前者在一定的区域范围和一定的时间内是可能实现的，但从大的区域和较长的时间段来看是不能维续的，因为这种增长方式必然会引起科技投入体系的失衡，而一个失衡的投入体系是不能保持长久的。后者符合科技发展的一般规律，也是世界各国制定科技政策所普遍遵循的原则。

2．地方财政科技拨款。近年来全国各地方政府通过财政手段对科技投入的力度不断加大，地方科技拨款占科技经费中政府资金的比例逐步攀升，但河北省的这一指标与全国平均水平仍有较大差距，为此，河北省最近出台了一系列加强地方财政对科技支持力度的新政策，主要概括起来有五点：一是各级财政一般预算安排的科技三项费用和科学事业费支出增长幅度要高于财政经常性收入增长幅度。二是当年财政超收要按同比例安排用于科技支出，保证全年本级预算安排的科技投入高于财政经常性收入增长的比例。三是省级一般预算安排的科技投入增长幅度高于当年经常性财力增长幅度2个百分点以上。四是2005年省级财政在现有科技三项费用预算基础上增加支出基数2000万元。五是杜绝县级财政科技“零投入”。根据这一新的政策，在各地方政府能切实贯彻落实的条件下，预计“十五”期间年河北省地方财政科技拨款年均增长速度将达到20%--28%左右，基本接近为实现河北R&D/GDP到2010年达到1.5%的目标对地方财政科技拨款所提出的年增幅不低于27%的要求。

3．企业资金。2005年全国及河北企业资金占科技活动经费筹集额和R&D经费的比例都达到了65%左右，是科技活动经费和R&D经费的主要来源，预计到2010年企业资金占两者的比例都将达到68%以上，因此在未来的几年中，能否引导企业进一步加大科技投入和研发的投资力度，将成为我们能否实现R&D/GDP目标的关键。

河北省企业资金在科技投入体系中所占的比例和全国比较虽然基本相同，但从企业自身的科技投入和研发投入力度来讲和全国平均水平相比还有较大的差距。以2005年为例，全国大中型工业企业科技经费筹集额和R&D经费占企业产品销售收入的比例平均为1.5%和0.8%，而河北大中型工业企业的这两个指标分别只有0.9%和0.5%，较全国平均水平差距明显，但反过来讲，河北企业在科技投入和研发投入上还有很大的潜力可挖。

最近，河北省为鼓励企业加大技术创新和提高科技投入出台了多项优惠政策和明确规定，主要包括：一是各类企业的技术开发费用要足额提取，大中型企业不低于当年销售收入的1.5%，科技型中小企业不低于3%，高新技术企业不低于5%；二是企业技术开发经费按实际发生额计入生产经营成本，在税前列支。提取技术开发费低于规定比例的，不能享受相应的优惠政策和政府拨款；

三是大中型企业自建或参资建设国家、省级科研机构的资金，可一次性列为技术开发费用；四是国有及国有控股企业据实列支技术开发费用比上年增长10%以上的，其当年技术开发实际支出额，考核时可视同利润。

河北省委、省政府推出的这一举措对确保到2010年实现R&D/GDP达到1.5%的目标有决定性的影响，如果这些措施能够得到很好的落实，按照保守的推算，仅河北省规模以上工业企业（国有及年销售收入500万元以上的非国有工业），按照近几年年全国规模以上工业企业产品销售收入的年平均增长速度（约为20%—30%），在保证企业所提取的科技活动经费不低于产品销售收入的1.5%的前提下，到2010年所能提供的科技活动经费就将达到330亿元—480亿元，完成实现R&D/GDP达到1.5%目标对当时科技经费筹集额所要求的66%—90%，只要所要求匹配的政府资金不严重滞后，按照当时的科技活动经费筹集额和科技活动经费内部支出以及科技活动经费内部支出与R&D经费的比例关系测算，实现到2010年河北R&D/GDP达到1.5%的目标是有可能的。