新疆科技项目绩效管理的实践与思考
宋 炜 张冠斌
（新疆科技厅综合计划处，科技政策研究所：乌鲁木齐）
主要由财政资金支持的新疆“十五”科技计划项目，围绕新疆大开发和经济结构战略性调整，以加强技术创新、加快科技成果转化、发展高新技术并实现产业化作为核心任务，按照总体跟进、重点突破的部署，不断提高科技进步和创新的能力，努力发挥科学技术在优化决策、支撑产业、先行导向、强化基础等方面的作用，积极为优势资源转换、产业结构优化升级、基础设施建设、生态环境保护等区域发展大局的工作提供科技支撑和服务。
“十五”期间，自治区级科技计划共安排科学研究与技术开发（含攻关）、高技术研究发展、基础性研究、科技成果转化和产业化、研究开发条件及环境建设等五大类科技项目2388项（其中国家计划项目644项、自治区计划项目1744项），获得财政科技经费拨款6.98
7．政府通过对人才评价机制、分配制度、奖励制度等的改革，营造出有利于留住人才、用好人才、吸引人才的内部环境，培养和造就一批高水平的从事科技统计、信息开发利用、创新服务与管理的科技人才，并引进高层次的科技统计信息开发利用人才，建立健全科技统计培训和普及体系，完善科技统计质量技术保障体系，有重点地扶持一批以全省科技统计、信息开发为重点的科研团队建设，形成一支专业化强，并且相对稳定的骨干队伍。
8．政府各部门应进一步加强与国内外相关的科技统计、信息服务机构的密切联系，建立稳定的合作渠道，实现省际、国际之间公共科技统计资源的互补共享，通过与国内外科研机构、高校、企业开展合作。进一步拓宽科技指标利用的渠道和引进技术，政府相关部门应进一步完善软科学的管理机制，支持有关科技统计指标课题的立项及研究的开展。
亿元（其中国家3.98亿元、自治区3.00亿元）。据不完全统计，“十五”期间实施的841项科技计划项目，开发新产品141项、新技术和新工艺107项、新材料52种，发表研究报告及论文863篇（其中在国际上发表81篇），获得专利104项（其中发明专利36项），建立实验基地119个、示范点124个、中试线和生产线156条，参与制订标准163个，获奖58项（其中国家级奖13项、省部级奖40项），培养博士77名、硕士214名；新增年产值215.3亿元，新增年税收22.1亿元，出口创汇1.9亿美元。
新疆安排并实施的科技计划项目，在“十五”期间所取得的绩效主要有以下方面：
1．解决经济和社会发展中的一批关键技术问题。“棉花优质高效生产技术开发与示范”、“肉牛、奶牛胚胎产业化及高效繁育体系的建立”等农业科技攻关项目，为提高农牧业综合生产能力、推动结构调整和生产基地建设、促进产业化和现代化、加快农业及农村经济发展提供了有力支撑。“智能型调径变距抽油机研制”、“新疆制造业信息化应用示范工程”等工业科技攻关项目，促进了传统产业的技术改造和工业整体技术水平、管理水平、产出能力的进一步提升，为重点工业基地的建设和产业优势的形成提供了技术保证。“新疆优势矿产资源勘查评价研究”（国家305项目）、“塔里木沙漠公路防沙与绿色走廊建设关键技术开发”等社会发展领域的科技攻关项目，为推动经济社会可持续发展提供了有效服务。
2．推动高技术研究产业化迈出新的步伐。“750千瓦风力发电机组研制”、“维、哈、柯文计算机信息处理平台软件的研制及产业化”等高技术研究发展项目，促使新疆生物技术和现代农业技术、信息技术、机电一体化的农牧机械制造技术、新材料技术等领域取得了较大进展，产生了一批技术水平高、市场前景好的高技术产品，取得了较好的经济效益。
3．促进基础性研究水平的提高。“中国西部中亚型造山与成矿研究”、“中国西部干旱区生态环境演变与调控研究”等基础性研究项目，解决了一部分同新疆优势自然资源和特殊生态环境密切相关的重大科学问题，并在培育科技持续创新能力方面发挥了重要作用。
4．增强科技成果转化和产业化效果。“优质粮饲兼用玉米‘新玉12号’良种繁育和高效生产技术示范”、“特色林果业果品深加工技术应用及产业化示范”、“600千瓦国产化风力发电机组技术转化”等科技成果转化和产业化项目，加快了特色资源开发、农业产业化、高效草地畜牧业、计算机网络技术应用、新能源技术应用、生态廊道建设技术、沙漠-绿洲生态安全保障体系建设技术等科技示范工程的实施，促进了一些特色优势产业的发展。
5．提升企业的技术创新和竞争能力。通过系列科技计划项目的实施与综合集成，实行产学研相结合，有效地提升了企业技术创新和竞争能力，培育出“特变电工”、“众和铝业”、“金风科技”、“西域实业”、“中国天彩”等一批高新技术企业，促进了新兴产业的发展。
6．带动研究与开发条件的改善。建成的新疆生物资源基因工程实验室、新疆动物生物技术实验室等重点实验室，已成为全区科学研究和高技术开发的基地、重大项目实施的依托、凝聚和培养高层次科技人才的中心、扩大开展区内外科技合作与交流的载体。已组建的棉花、瓜类、风力发电等工程技术研究中心，其科技成果的中试转化、技术集成和组装配套能力进一步增强，工程化研发水平取得明显的提高，并取得了较好的经济和社会效益。
在带动人才培养和科技队伍建设、拓展国内外科技合作与交流、推动决策科学化民主化发展等方面，也取得明显成效。
在“十五”期间，新疆围绕着“加强技术创新、加快科技成果转化、发展高新技术并实现产业化”这一科技工作的核心任务，积极探索新的科技项目管理体制与运行机制，从项目立项、过程管理、考核评价等方面加大工作力度，促进了项目绩效管理水平和财政科技经费使用效益的提高。
1．调整项目体系结构和加强宏观管理，通过项目安排和规划计划来促进绩效的提高。围绕促进优势资源转换和经济结构战略性调整，坚持与时俱进、积极探索、突出重点、统筹规划，对科技项目的体系结构及其内容进行调整，形成的主要包括科技攻关与重点科技项目、高技术研究发展项目、基础性研究的相关项目、科技成果转化和产业化示范的相关项目、研究开发条件与环境建设的相关项目在内的新的项目体系，不仅有利于科技项目实施效率和效益的提高，而且有利于促进科技与经济的结合、科技资源的高效配置和综合集成。在开展科技发展战略研究、技术预测和重大问题调研的基础上，先后发布的新疆天山北坡经济带科技发展规划、自治区科学技术发展“十五”计划和到2010年规划纲要、自治区2001-2010年科技兴新纲要、自治区高技术研究发展计划纲要及项目申请指南、软科学项目优先研究领域等指导性文件，对于在全区把握研究与开发的主攻方向、明确科技项目的支持重点、引导全社会科技资源的优化配置与综合集成、推动各种科技力量的联合与协作等，起到了积极的促进作用。
3．加大管理和监督的工作力度，通过多个环节来促进绩效的提高。自治区科技厅成立了由纪检监察、审计、计划、财务人员组成的科技计划项目管理检查监督小组，并从以下“五个环节”规范科技项目的管理，提高项目立项、实施、验收的科学性和公正性：一是委托中介机构进行计划项目的形式审查，业务处室组织专家咨询并进行项目初选；二是由项目审定委员会审定计划项目；三是组织进行专家评审；四是由专业部门对项目进行过程管理；五是由检查监督小组对项目管理进行检查监督。目前，对科技项目的检查和监督，科技厅已形成了“四把关”（即有关业务处室把好第一关，综合计划处把好第二关，条件财务处把好第三关，检查监督小组把好第四关）和“六明确”(即明确对象、明确内容、明确方式、明确组成、明确制度、明确处理)的工作机制。这些具体工作环节的加强，既推动了财政科技经费使用效益的提高，又促进了科技项目管理的科学化规范化和项目管理中的廉政建设。
提高科技项目的绩效管理水平和财政科技经费的使用效益，为在社会主义市场经济体制下推进科技进步与创新提供有力支撑和服务，是一项复杂的系统工程，需要从诸多方面做出努力。根据国家及新疆有关部门预算管理规定和财务规章制度，总结“十五”新疆科技项目实施的经验和不足，本文仅从以下两个方面的部分环节，对提高科技项目绩效管理水平进行一些分析讨论。
1.关于把握财政科技投入方向
把握财政科技投入方向，是提高科技项目绩效管理水平和经费使用效益的首要问题。目前，财政科技投入中存在的某些“不到位”或“越位”现象，如基础研究投入比例偏低、公益类研究投入不足、竞争性项目经费比例偏高、有的本应由市场支持的科技项目仍在依靠财政科技经费等问题，已成为影响财政科技经费使用效率和投入绩效的重要因素。
在市场经济条件下，国家公共财政科技投入，应主要投入到基础研究、战略技术以及卫生与健康、资源与环境、农业等公共领域，为公众创造最大价值。对新疆来说，“十一五”期间财政科技投入，应重点支持优势资源开发、特色产业发展领域和社会公益类的研究与开发活动，支持重大科技专项、重大科技工程和科技基础条件平台建设等。同时，应充分发挥政府在科技投入中的引导作用，通过财政拨款、基金、贴息、担保以及税收优惠等多种财政投入方式，吸引社会资金向科技创新投入，增强政府投入调动全社会科技资源配置的能力。
当前，在推进以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系建设中，政府的作用不仅表现为制定政策、提供服务、项目支持等，还需要在资金投入方面对企业技术创新给予支持。那种认为“在市场经济条件下，政府不能通过投入来支持企业的创新活动”的观点是不准确的。西方发达国家运用财政手段（如设立专项计划、成立专门基金、通过国有金融机构或国有控股公司提供投资或信贷），在一定的条件下，对企业的技术创新行为予以直接支持，取得了很好的效果。
2.关于加强和完善科技项目绩效考评
开展科技项目的绩效考评，在我国起步的时间不久。已经出台的有关绩效考评规范，提出了包括业务考评指标和财务考评指标的共性考评指标，并要求根据被考评项目的特点，在共性考评指标下确定个性考评指标，从而有效地指导和推动了项目绩效考评工作的开展。但是，要建立科学、规范、完整的考评指标体系，还需要付出艰苦的努力。例如：科技项目的学科门类繁多，而各个项目的具体情况又互有差异，在各项共性考评指标的赋值、权重、计算方法等方面需要开展进一步的深入研究；现有的业务考评指标对技术、工程等方面科技项目的适用性较强，对科学、社会公益方面科技项目的适用性较弱，而财务考评指标侧重于对资金使用合规性的评价，对资金使用效益的评价似嫌不足，需要开展进一步的深入研究。再例如，科技项目个性考评指标的确定具有更大难度，也需要组织力量开展深入研究。在个性指标设置中，应注意分类设置，将基础研究项目、前沿技术研究项目同面向市场的应用研究项目区别开来，把市场性科技活动项目与公益性科技活动项目区别开来；注意将总量指标与均量指标结合起来，避免因单方面考虑而出现的偏颇。
为了进一步贯彻执行有关项目绩效考评的文件精神，扎实、有效地推进绩效考评，还需要加强以下工作。一是提高对开展绩效考评的重要意义的认识，增强事业心和责任感，克服“怕麻烦”、“不认真”的思想和行为，防止绩效考评过程中出现“流于形式”、“走过场”等现象；二是加强有关的政策培训和业务知识培训，提高各层面相关人员的综合素质和工作能力，以保证绩效考评的效率和质量，使考评工作真正建立在客观、公正、科学、规范的基础之上；三是加强管理部门、中介机构、项目单位之间的沟通和理解，倡导互相尊重、互相学习、互相支持、互相督促，构建和谐的工作关系；四是建立科技项目绩效考评的问责制度和信用管理制度，明确各行为主体的责任和权利，强化目标管理和追踪问效管理，并在适当时候建立绩效考评信息平台，面向公众开放，接受社会监督；五是建议财政部门会同科技部门设立专门的科技项目绩效考评管理机构，指导和推动考评指标的研究、考评标准的制订、考评规范的完善和考评工作的进行，以利于绩效考评的持续、健康发展。
参考文献
[1]国家财政部.关于印发《中央级教科文部门项目绩效考评管理办法》的通知.财教[2005]149号文.
[2]新疆财政厅.新疆维吾尔自治区本级科技项目绩效考评办法(试行).新财教[2006]72号文.
[3]新疆科技厅.新疆维吾尔自治区科技计划“十五”工作总结.