从论文合作看辽宁创新体系中的知识流动

董素梅  高洪才

（科学技术厅科技统计中心：辽宁）

知识流动的形式非常多，最常见的是在研究项目层次的合作，包括合作研究（R&D合作）、合著论文、委托研究、技术转让、人员流动和联合开发等。当今科学已进入大科学时代，学科知识体系更趋复杂化，科研规模与难度不断加大，许多研究项目都必须依靠集体的力量才能完成，跨地域、跨机构的全方位合作研究日益成为科学研究的流行趋势。根据美国学者H．朱可曼的统计，诺贝尔奖获得者的研究成果大多是通过不同形式的集体合作取得的。从1901至1972年间的286位获奖者中有三分之二是与别人合作研究而获奖的。W.Glanzel和H.J.Czerwon从1992年出版的《科学引文索引》（SCI）中随机抽取4534篇论文，统计显示，90%以上的论文是通过合作完成的，每篇论文平均作者数为4.5人。

一、辽宁科技论文合著状况分析

辽宁的科研合作数量呈增长的趋势，越来越多的科技论文以合著的形式出现。论文合著反映的知识在不同部门之间的共享和流动，它尤其是能反映在基础和应用研究上各方的投入及合作状况。

辽宁高等院校之间的合著论文数量最多，而且无论是高等院校主导与其它类型机构的合作，还是其他类型主导，高等院校参与的合作，论文产出量都很多。科研院所和高等院校的合作也非常紧密，高等院校主导科研院所参加的合作论文数是科研院所主导的高等院校参加的论文数的两倍以上，高等院校和医疗机构合著论文数也体现出类似的情况，同样是高等院校在合作中发挥重要作用。高等院校主导公司企业参加的合作论文数是公司企业主导高等院校参加的论文数的六倍以上。医疗机构之间的合作论文数比较多，这与其专业领域比较集中的特点不无关系，同时由于高等院校中有一些医学专业院校和附属医院，在医学和相关领域的科学研究中发挥重用，所以医疗机构和高等院校合作产生的论文数量也很多。

辽宁不同机构类型间合作研究的论文分布情况如表1所示，它反映了各类机构的合作伙伴的分布。2004年，辽宁高等学校与高等院校、科研院所、公司企业和医疗机构等四个单位合作产生论文11924篇，比上年增长了7.69%。

表1        辽宁不同机构类型间合作研究的论文分布（2003-2004年）   单位：篇

数据来源：中国科技论文与引文数据库（CSTPCD）统计（2003-2004年）

（一）高等院校作为第一作者情况

2004年，在高等院校作为第一作者与其他单位合作发表的7862篇论文中，有84.70%都是高等院校与高等院校间合作产生，是所有不同机构类型间合作研究论文中产生最多的，比上年增长了16.64%，只有15.30%的是与非高等院校单位合作产生。其中与科研院所合作的论文共515篇，占总数的5.71%,比上年增长了7.52%；与公司企业合作的论文共462篇，占总数的5.12%，只比上年增长了0.65%；与医疗机构合作的论文共403篇，占总数的4.47%，比上年增长了8.04%。

（二）科研院所作为第一作者情况

在科研院所作为第一作者与其他单位合作发表的论文中，79.74%都是科研院所与科研院所间合作产生，比上年增长了1.35%，只有20.26%的是与非科研院所单位合作产生。其中与高等院校合作的论文共228篇，占总数的15.10%，比上年下降了8.06%；与公司企业合作的论文共60篇，占总数的3.97%，比上年下降了1.64%；与医疗机构合作的论文只有18篇，占总数的1.19%，比上年下降了41.94%。 SHAPE  \* MERGEFORMAT

（三）医疗机构作为第一作者情况

在医疗机构作为第一作者与其他单位合作发表的论文中，76.60%都是医疗机构与医疗机构间合作产生，比上年下降了16.76%，只有23.40%的是与非医疗机构单位合作产生。其中与高等院校合作的论文共201篇，占总数的20.81%，比上年下降了35.78%；与科研院所合作的论文共16篇，占总数的1.66%，比上年下降了11.11%；与公司企业合作的论文只有9篇，不足总数的百分之一，同上年相比略有下降。

（四）公司企业作为第一作者情况

在公司企业作为第一作者与其他单位合作发表的论文中，77.75%都是公司企业与公司企业间合作产生，只有22.25%的是与非公司企业单位合作产生。其中与高等院校合作的论文共68篇，占总数的15.93%，比上年下降了16.05%；与科研院所合作的论文共24篇，占总数的5.62%，比上年下降了14.29%；与医疗机构合作的论文同去年一样，只有3篇，不足总数百分之一。

二、知识流动存在的主要问题

通过以上分析，我们可以得出一些结论，近来知识流动虽然取得了重要的成效，但仍然存在许多不尽人意之处。当前知识流动问题主要来自以下几个方面：

（一）企业在知识流动中的核心作用并未充分发挥出来

企业是创新的主体，也是知识流动的主要受体。企业对技术、人才和信息等生产要素的需求程度对知识流动和创新有直接的影响。在2004年所有合作论文中，公司企业作为第一作者与其他单位合作发表的论文数量是最少的，占总数的比重不足百分之四。企业在与高等院校和研究机构合作时，总是处于比较被动的地位，2004年与其合作的篇数仅为68、24篇，与医疗机构合作更少。这样知识流动常常达不到预期的效果。

（二）科研院所和高等院校不能及时提供高质量适用技术

许多人士一谈起科技投入、技术转移和知识流动，就会自然地把存在问题的主要原因归结为企业缺乏技术需求。然而，在实践中我们发现，企业每年都在大规模地引进技术，特别是工业生产技术和装备，而我们的研究机构和高校能够向企业提供的通常都是单项的技术和产品，不能满足企业生产对技术的需求。

（三）知识流动中的利益分配问题

有些企业积极性很高，研究机构提供的技术也很好，但合作的过程却非常艰难。其中一个重要的原因就是在产学研合作中各方的利益始终不能得到很好的处理。各方对技术的价值经常存在不同的认识。根据合作初期各方谈判地位的不同，各方可能还比较容易达成一定的协议，但随着合作项目的进行，看得见的利益越来越近时，常常会发生不愉快的事件。合作各方的矛盾常使得各方分道扬镳，或者某一方独自干，或者另寻其他合作者。利益分配还存在于产学研合作各方的内部，处理不好这个问题，就会使参加合作的组织不仅不能赢得应有的利益，还可能由于内部人员的流动而导致更大的利益损失。

（四）高等院校和研究机构的过度商业化

为了改变计划经济体制下，经济和科技两张皮的现象，政府部门制定和实施了很多政策鼓励高等院校和研究机构的科技活动商业化。大部分方法是积极的，但是在有些地方过度强调了高等院校和研究机构的商业化，大学和研究机构过分注重直接的、短期的经济效益，而忽略了一些长期的、不确定的、能产生社会收益的研究，反而影响了经济和科技的有效结合。

三、促进辽宁知识流动的对策

当前，市场竞争日趋激烈，没有自主创新的产品和高素质的人才，就无法在激烈的竞争中生存。这种客观环境将刺激不同机构之间开展技术创新的动力，也必将刺激企业开展更多的合作创新。辽宁与不同机构之间的科技论文合作虽然有一定的成绩，但从总体上看，不同机构间科研合作能力有待于进一步的加强，尤其是要加强科技论文合著机构之间的密切、有效的合作，切实提高科研论文的著者合作度。为此，应根据我省的经济发展水平和资源、文化特点，采取有针对性的措施。

（一）制定相关政策，改善知识流动的环境

知识流动活动同其他社会活动一样，都是在一定的外部环境条件下开展的。省政府等有关部门仍制定相关政策，进一步推动知识流动。必须将知识流动与环境的改善联系起来，当前的重要任务就是加强我省自主创新体系的建设，从宏观层面上，构筑起有利于自主创新，有利于知识流动和各种创新活动执行主体相互联系的外部环境。

（二）加强科技论文合著机构之间的密切合作

在科研管理上必须适应科技发展的趋势与特点，致力于科研管理方式的变革和科研激励机制与模式的创新，努力为促进科研机构的有效合作培育一个开放和信任的环境，促使科研机构积极主动地去与公司企业、高等院校等组成科研团队，开展科研合作攻关，促进科研工作的规模化、集约化与国际化，促进科技创新与科研效率、规模与水平的根本提高，从而为提高竞争力、为一流科技人才的培养和服务质量的提高奠定坚实的基础，真正实现“科教兴省”的战略目标。

（三）建立长期的、可持续的及时的知识流动

高等院校和公司企业之间知识流动的效率依赖于公司企业和创新系统的吸收能力，而不是高等院校的技能和活动。要增强企业的吸收能力，首先要加强科技投入，特别要促进企业增加R&D投入，这是知识流动能够有效发生的前提。其次，鼓励企业与高等院校等机构建立长期的合作关系。通过建立长期关系，企业和高等院校之间可以形成持续的及时的知识流动。

（四）建立以市场化为导向的成果评价机制

优化科技资源，就是要进一步加强科技体制改革，推进科研院所企业化，推动高校教育产业化，推动科研课题经费招标制。只有科研开发的主力集中在企业，科研开发的经费也主要来自企业，科研成果才能主动出击，去谋求市场利益。首先要凸显科研成果的市场属性，对科研成果不仅仅只看成果鉴定与发表论文数，更主要看它能赢得多少市场。这就必然使科研单位面向市场展开技术创新，特别是研制具有自主知识产权的科技成果。

（五）加强信息基础设施建设

我们正在进入一个数字化的时代，互联网逐渐成为科研、企业、高校人员获取信息和资料最重要的渠道，电子商务已成为一些企业联合的主要方式。因此，加强互联网建设可以大大促进企业、高校、科研单位与其他部门间的创新合作，促进科研成果转化，促进国内外人员间的交流和合作，进而促进创新体系中的知识流动。