宁夏科技成果转化现状分析

刘桓 杨汉森 刘常青 高建烨 张乃颖 张海东 ( 宁夏自治区科技厅 )
吕旺 俞鸿雁 张尔斌 ( 宁夏科技信息研究所 )

    近年来随着社会主义市场经济体制的不断完善和科技体制改革的不断深入，宁夏整体科技开发能力大为增强，科技成果及专利技术的产出有较大幅度的增长，成果转化应用率有较大幅度的提高，取得显著的社会和经济效益。

    一、 科技成果产出和转化概况

    ( 一 ) 科技成果产出基本情况
    科技成果产出基本稳定增长，整体水平有较大幅度的提高。据统计， 2000 ～ 2004 年间共取得自治区重要科技成果 682 项 ( 以登记为准 ) ，年均 130 项左右。其中 2004 年达到 179 项，创历史新高。科技成果的质量和水平有较大幅度的增长，达到国际领先或先进水平科技成果的比重由 1981 ～ 1997 年间的平均 2% 提高到现在的 7% 左右；达到国内领先或先进水平的成果则由 43% 提高到目前的 70% 左右。在这些科技成果中，共有 365 项优秀科技成果获得自治区科技进步奖，其中一等奖 31 项，二等奖 104 项，三等奖 230 项。
    在 682 项科技成果中，列入各级政府科研计划的科技成果 435 项，占 64 ％；计划外科技成果 247 项，占 36 ％。其中 2004 年取得计划外科技成果 91 项，占当年科技成果总数的 51% ，远高于 2003 年全国 34% 的水平。
    从统计结果分析，成果构成逐渐优化，企业完成的比例大幅度增加。在登记的科技成果中，应用技术开发成果约占 90 ％以上，这符合宁夏以应用技术开发为主的研发结构配置。其中工业技术成果 258 项，占总成果数的 38 ％，农业技术成果 223 项，约占 33 ％，两项合计占 70 ％以上，表明宁夏科技研究开发与经济发展主体工农业生产的结合程度较高。按科技成果完成单位分类统计，企业取得的科技成果占 39 ％，比 1987 ～ 1997 年间的 22 ％有较大幅度的增长，同时也高于全国 33 ％的平均水平（ 2003 年），表明企业技术创新能力有较大提高，正在成为宁夏技术创新的主力军。科研机构和大专院校取得的成果约占 28 ％，说明这两类机构科研开发能力较弱。

    ( 二 ) 科技成果应用转化基本情况
    据统计，改革开放以前宁夏科技成果应用转化率不到 30 ％，在 1981 ～ 1997 年间应用技术成果的应用转化率为 70 ％左右。 据对 2000 年至 2004 年间工业、农业领域应用开发科技成果的最新统计，成果应用转化率达到 90 ％以上， 略高于全国平均 89 ％的水平（ 2002 年），这表明宁夏科技成果的转化情况有了显著的改善。
    科研成果的市场适应性明显提高。据调查统计，宁夏近年来取得的科研成果中，技术超前成果约占 30 ％左右，适应当前市场需求的约占 55 ％，比例大致适当。落后市场需求的约占 15 ％，比例稍偏高，但已比从前大有改观。这说明经过科技体制改革，科研开发选题的针对性和准确性得到了提高。

    ( 三 ) 科技成果转化取得显著的经济效益和社会效益
    高水平科技成果转化取得显著经济效益。
    近年来宁夏取得一批转化后产生重大经济和社会效益的优秀科技成果。
    马铃薯新品种“宁薯 8 号”截至 2000 年累计种植面积达 281.35 万亩，累计增产 8. 5 亿公斤 ，新增产值2.6 亿元，实现了马铃薯品种的换代。胡麻新品种“宁亚 14 号”和“宁亚 15 号”截至 2001 年共推广种植面积 358 万亩，新增产值 1.3 亿元，仅在宁夏推广种植面积就高达 195 万亩，新增产值 6730 万元，实现了宁夏最大规模的一次更新换代。优质冬小麦品种“宁东 3 号”到 2002 年底累计种植面积到 654 万亩，共计增产小麦 1. 2 亿公斤 ，新增产值1.6 亿元。“宁夏优质名牌枸杞高效栽培技术研究示范推广”项目实施 3 年（ 1998 ～ 2000 年），使宁夏枸杞种植面积扩大了 4 倍，产量增加了 3 倍， 3 年累计新增产值 1.3 亿元，新增利税 2841 万元。这些农业科技成果的应用推广，对推动宁夏农业发展和产业化进程产生了重要作用。
    在工业领域内，宁夏在稀有金属钽铌铍冶炼和深加工、金属镁冶炼及深加工以及数控机床、仪器仪表、碳素制品等领域取得一批重要成果。这些成果转化后对推动宁夏高新技术产业发展产生了重要影响，取得了重大的社会经济效益。 如“铝热还原法制取金属铌新工艺”、“真空铝热法还原生产高纯锂新工艺”、“φ 0.17 ～φ 0.20mm 钽电容器阳极引线用细直径钽丝”、“纳米级氧化铟锡（ ITO ）粉体及氧化铟锡 (ITO) 靶材”、“缩小型固定钽片式电容器”、“ SGS 钽板材及其制品”、“ 7000 μ FV/g 超高比容钽粉研制”、“皮江法炼镁新工艺研究”、“金属镁还原新工艺研究”以及“单氰胺”、“颗粒石灰氮”、“电子级双氰胺新产品开发”等成果促进了宁夏新材料产业的技术进步和发展，部分成果填补了国内空白，达到了国际先进水平。据统计， 2002 年宁夏新材料产业产值达到 52 亿元，占全区工业总产值的 14.1 ％，成为宁夏的新兴支柱产业之一。
    取得一批在较大范围转化推广的科技成果
    宁夏自主创新的工业科技成果历来推广范围较小，一般都是在区内企业内部直接转化，对外转让数量很小。近年来这种情况得到改善。宁夏石膏工程中心依托宁夏优势自然资源研究开发的 α 型高强度石膏生产技术， 在全国 11 省市自治区转让建了近 40 余条生产线，并出口沙特、埃及和阿联酋等国家。 固原磊菌宝生物科技有限公司的微生态制剂技术被马来西亚以 800 万人民币购买。 三新真空锅炉在全国范围得到应用推广；胡麻新品种“宁亚 14 号”和“宁亚 15 号”在甘肃、陕西、新疆、内蒙、山西、河北等省引种推广；宁夏林果花卉快繁中心的林木良种繁育产业化项目被国家计委列为 “国家高新技术示范工程项目”，示范推广于六盘山针叶树工厂化育苗、灵武新华桥省级示范苗圃及新疆、内蒙等地。
    产业技术进步水平显著提高
    大批优秀科技成果的转化应用，使得宁夏产业技术水平有较大幅度的增长。农业科技水平大幅度提高，农作物优良品种覆盖率达 90% ，新技术覆盖率超过 75% 。农业新技术的广泛推广与示范，加快了农业结构调整与优化，对宁夏农业发展发挥了巨大的推动作用。工业科技领域通过引进消化吸收先进技术和根据地方资源的特点进行自主开发、创新，促进了产品升级换代和生产技术水平的大幅度提高，大幅度提高了工业综合技术水平。目前宁夏已形成电力、机械、化工、建材、煤炭、冶金等六大工业支柱产业体系，高新技术对传统产业的改造取得重大进展，综合工业科技水平迅速提高，全区主要工业领域技术水平接近国际 80 年代中期水平，部分优势企业的产品及其制造技术已达到 20 世纪末的国际水平。
    综合科技实力大为增强
    优秀科技成果的取得，标志着宁夏的综合科技实力和技术创新能力有了较大幅度的提高，形成了具有较高素质的科技研发队伍和具有地方特色的优势技术领域。宁夏有色金属冶炼厂成为西北地区仅有的三家国家 863 科技成果转化基地之一， 科技部把宁夏列为全国制造业信息化重点示范工程省区、皮江法冶镁示范基地、高品质镁合金产业化基地、中药材现代化生产基地。国家级林木快繁工程技术中心和省部合建的天然气转化重点实验室已经通过科技部验收，并将组建国家级钽铌铍特种材料实验室。科技部认定了吴忠仪表厂等 3 个企业为国家级企业技术中心，吴忠农业科技示范园被认定为国家级农业科技示范园区，说明宁夏的科技地位正在发生变化。

表 1 宁夏 2000 ～ 2004 年登记的科技成果统计分析

    二、专利产出及转化概况

    专利是技术成果的一种重要表现形式。专利制度的重要功能之一，就是推动专利技术向现实生产力的转化。专利是国际通行的科技实力和开发能力的重要评价指标之一，专利技术贸易是国际技术转移的主要形式，专利技术实施是专利技术成果转化的主要途径。自我国从 1985 年建立专利制度以来，宁夏的专利工作取得巨大进展，先后成立了自治区专利技术服务中心和知识产权局，并在全区各地建立了专利服务的代理机构， 开展了专利申请和管理、服务和组织专利技术实施工作。 全社会 的知识产权保护意识明显增强。

    ( 一 ) 专利数量迅速增长
    专利产出逐年大幅度增长。到 2004 年底，宁夏已累计申请专利 4184 项，获授权 2510 项。 2000 ～ 2004 年间共申请专利 2096 项，授权 1301 项，相当于前 15 年的总和。其中 2002 年专利申请数达到 503 项， 2003 年专利授权 338 项，均达到历史最高水平。 2002 年百万人拥有专利申请量和亿元 GDP 的专利申请量分别位居全国第 14 位和第 9 位。

    ( 二 ) 职务专利技术比重明显增高
    宁夏专利发展的另一个显著特点是职务专利申请和授权迅速增长。 2000 ～ 2003 年 4 年间职务发明申请量从 71 项增加到 135 项，增加了 90 ％；授权数由 40 项增加到 112 项，增加了 180 ％；其中职务专利技术申请最高的 2002 年达到 161 项。 2003 年与 2000 年相比，职务专利技术在当年专利申请和授权总数的比重分别由 21 ％、 18 ％上升到 31 ％和 33 ％。职务专利技术的实质性技术含量和 成熟度较高，职务专利所占比重是专利质量高低的重要标志之一。同时职务专利一般与单位生产直接相关，特别是宁夏职务专利技术往往都是先在生产中得到应用，然后申请专利以获得知识产权保护，因而实施转化率很高。职务专利技术的迅速增长，表明宁夏专利的质量均有较大幅度的提高。

    ( 三 ) 企业专利技术快速增长
    在职务专利技术中，企业部门专利申请量增长幅度最大，由 2000 年的 45 项增加到 2002 年的 151 ，增长了 2.35 ％；而同期科研机构和大专院校却由 25 项下降到 10 项。企业职务专利在自治区职务专利申请总量中占有较大比重，且逐年上升，由 2000 年的 63 ％上升到 2002 年的 94 ％。表明近年来宁夏企业技术创新能力大为增强。

    ( 四 ) 专利技术实施取得重大社会和经济效益
    专利技术实施是专利技术成果转化的方式。专利技术的实施情况，随专利的性质不同有较大的差异。一般说，非职务专利技术由于技术含量低、成熟度低等原因，实施率一般较低。据统计，宁夏地区的非职务专利的实施率约为 2 ％左右。职务专利技术实施率很高。宁夏的职务专利技术的申请和授权量约占总量的 30 ～ 33 ％。因此宁夏的整体专利技术实施率约在 30 ％左右。
    宁夏先后有 170 余项专利技术在各种全国性专利和发明展览会上获奖，其中金奖 24 项，银奖 29 项。多年来，宁夏坚持市场机制与政府宏观调控相结合的方针，利用多种渠道、多种方式促进专利技术的实施，取得显著的经济效益和社会效益。
    企业专利技术的实施，促进了专利技术产业化步伐，取得了显著的经济效益和社会效益。宁夏有色金属冶炼厂的“团化钽粉”专利项目新增产值 2 亿多元，新增利税 9 千万元，出口创汇 2300 万美元。宁夏西北奔牛机械有限公司的“刮板输送机”专利项目， 2000 年新增产值 8 千万元，新增利税 800 多万元。宁夏星日电子股份有限公司的“片式钽电容器”专利项目， 2000 年新增产值 6100 多万元，新增利税 940 余万元，出口创汇 400 万美元。民营企业宁夏三新实业有限公司依托“ ZK 系列真空锅炉”专利技术作为最大原始资本，实现企业的迅速扩张，不到十年功夫，从资产几十万元发展到总资产超过 1 亿元。获中国专利优秀奖的“牛环形泰勒焦虫疫苗”项目从 1985 年实施至今，在全国 20 多个省区进行了推广，创效益 4 亿元，为本单位创利润 162 万元。银川橡胶厂开发的“子午线轮胎成型无胶囊机头”专利技术，为国产机械采用无胶囊成型机头开辟了一条新路，增加了产量，降低了生产成本，提高工效一倍以上，且减轻了工人的劳动强度。 2000 年对全区 362 个专利项目实施情况调查，其中 199 项实施后，新增产值 6.2 亿元，新增利税 1.6 亿元，创汇 2620.9 万美元。

表 2 宁夏 2000 ～ 2004 年 专利申请与授权统计 单位：项