新疆科技活动财力投入分析

宋  炜

（自治区科技厅综合计划处：乌鲁木齐）

当今时代，人类社会步入了科技创新不断涌现的重要时期，科技竞争日益成为国际综合国力竞争的焦点。而科技活动财力投入的状况，作为衡量一个国家或地区科技竞争力的重要指标，不仅关系到科学技术自身的发展，而且对国民经济和社会发展具有重大的影响。正因为如此，科技活动财力投入越来越引起社会各界的高度关注。2006年2月，为实施《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》，国务院发布了10个方面的配套政策，其中第一个方面就是科技投入政策。

本文依据2005年全国科技进步统计监测指标体系的科技活动财力投入指标，对新疆科技活动财力投入状况进行分析研究，以期为自治区增强自主创新能力的宏观决策提供参考依据。

全国科技进步统计监测采用统计综合评价方法对各级指标进行合成，并确定有一套较为系统的科技进步监测标准。在2005年全国科技进步统计监测指标体系里，“R&D经费支出占GDP比例”、“地方财政科技拨款占地方财政支出比重”、“企业R&D经费支出占产品销售收入比重”、“企业消化吸收经费与技术引进经费比例”等4项三级指标组成了“科技活动财力投入”这项二级指标，而“科技活动财力投入”和“科技活动人力投入”这2项二级指标又构成“科技活动投入”这项一级指标。

一、R&D经费支出占GDP比例

当今国际上通行用R&D经费投入占GDP的比例（以下简称为“R&D/GDP”）来衡量一个国家或地区的科技投入水平。各国都把它作为评价科技实力或竞争力的首选核心指标，并看作是反映经济增长方式和集约化水平的重要指标。这一指标，已成为分析宏观科技活动状况和发展趋势的主要指标，反映出科技经费投入强度以及与经济总量之间是否协调,并在一定程度上反映出经济增长潜力和可持续发展能力。

“十五”期间，新疆的R&D经费投入总量逐年增加，由2001年的32071万元增加到了2005年的64092万元；R&D/GDP之值呈波浪状缓慢增长（详见表1）。R&D经费投入2005年比2001年增加了约1倍，这在新疆以往的五年计划中是没有过的。需要说明的是，R&D经费投入2004年比2003年获得超常增长（增加22178万元），其中统计范围扩大（主要是新增了新疆石油管理局规模以上工业企业）是个重要因素。

表1              “十五”新疆R&D经费情况

在科技部《2005年全国科技进步统计监测报告》中，新疆的R&D/GDP监测值（该监测报告中的统计数据系上年度的，下同）仅为0.27%（R&D经费支出为6亿元，在全国31个省区市中排在第27位，仅高于宁夏、青海、海南、西藏）,在全国排在第29位,在西北5省区中排在最后一位（如表2所示）。这说明，从全国范围来看，新疆的R&D经费投入总体上属于弱势地区，已成为本区开展R&D活动并使之能保持旺盛活力的制约因素；R&D/GDP之值小，则反映出新疆科技经费投入的相对强度低，R&D投入与经济产出的协调程度较差，科技创新活动对经济发展质量的有效支撑力弱。

在《2005年全国科技进步统计监测报告》里，根据我国现阶段R&D经费投入趋势，以及发达国家在人均GDP达到3000-4000美元时R&D/GDP所达到的水平，将全国R&D/GDP监测标准确定为2.5%。从表2可以看出，新疆的R&D/GDP数值很小，离监测标准差距大，科技投入水平低；陕西的R&D/GDP数值已超过了监测标准，反映出其科技投入水平高。

表2               新疆等省区R&D经费投入情况的比较

注：表中数据来自科技部《2005年全国科技进步统计监测报告》。

分析国际经验可以发现，一个国家或地区的R&D经费投入与其经济发展的阶段密切相关，当人均GDP跨入1000美元的门槛而进入经济起飞阶段，消费结构和产业结构升级速度加快，经济快速发展，对科技的需求大量增加，R&D投入相应地快速增长，R&D/GDP从1%向2%快速增长(增长周期约10-15年)。新疆的人均GDP在2002年跨上了1000美元的台阶，2002-2005年的R&D/GDP比值分别仅为0.22%、0.20%、0.27%、0.25%，远低于全国平均水平（详见表3），增长速度缓慢。很显然，新疆R&D投入不足的状况，同许多国家人均GDP达到1000美元后R&D/GDP比值迅速上升的一般规律不相吻合，也同新疆发挥科技的支撑和引导作用、走新型工业化道路和对经济结构进行战略性调整的客观需求不相适应。

表3                     新疆与全国R&D经费投入情况的比较

注：表中全国R&D/GDP数据根据调整后的GDP计算而来，2005年为国家统计部门初步统计数。

对2005年的新疆R&D经费内部支出作进一步的分析，可得到以下数据：按隶属关系计算，中央所属单位占70.7%，地方所属单位占29.3%。按国民经济行业大类计算，石油和天然气开采业占44.7%，石油加工炼焦及核燃料加工业占11.7%，农林牧渔业及服务业占13.1%；按资金来源计算，政府资金占28.9%，企业资金占61.9%。这说明，新疆R&D经费投入存在着结构性缺陷：一是R&D经费内部支出主要集中在中央所属单位，地方所属单位R&D活动的经费保证程度较低；二是石油天然气有关行业的R&D经费内部支出在全区占到了56.4%，农林牧渔业及服务业R&D经费投入力度小的状况应当引起关注；三是政府投入在R&D结构中所占比例过低——世界多数国家在工业化第二阶段前期和中期时政府投入均超过企业投入，政府投入比例低于企业投入比例的拐点是在R&D/GDP比值达到2%之后出现的。

二、地方财政科技拨款占地方财政支出比重

增加科技活动财力投入，财政科技投入至关重要。为此，不仅需要形成财政科技投入的稳定增长机制，加大财政科技投入的力度，调整和优化投入结构，而且需要增强政府投入调动全社会科技资源配置的能力，形成多元化、多渠道、高效率的科技投入体系，提高科技资源共享利用的效益，为提高自主创新能力提供坚实保障。

地方财政科技拨款占地方财政支出比重，是衡量地方政府科技投入力度的重要指标，既可反映地方科技资金的投入强度，还可反映地方政府对科技资金投入的支持和重视程度。全国科技进步统计监测根据我国现阶段科技经费投入趋势，以及中央、地方、企业之间投入比例关系，将这一比重的全国监测标准确定为5%。

“十五”期间，新疆的财政科技拨款总量逐年增加（含中央科技项目经费），由2001年的26689万元增加到2005年的65809万元，总体呈上升趋势；地方财政科技拨款占地方财政支出比重也在逐步增长，但增幅较小（详见表4）。

表4               “十五”新疆财政科技拨款情况

在《2005全国科技进步统计监测报告》中，新疆的地方财政科技拨款占地方财政支出比重为0.98%（剔除中央科技项目经费），在全国31个省区市中排在第23位，在西北五省区中排在第三位（如表5所示）。这说明，从全国范围来看，新疆的财政科技投入排序比较靠后，相对强度也较低，距全国监测标准（5%）还有较大差距。

表5       新疆等省区地方财政科技拨款占地方财政支出比重的比较

注：表中数据来自科技部《2005全国科技进步统计监测报告》。

对新疆地方财政对科技的投入作进一步的分析，可得到以下数据：2001-2005年自治区本级财政科技拨款额分别为12828万元、21886万元、23984万元、26838万元、35673万元，自治区本级财政科技拨款占本级财政支出的比重分别为1.16%、1.23%、1.54%、1.51%、1.65%，均高于“十五”各年全区的相应比重，也高于各地州各年的相应比重。这说明，自治区本级的科技资金投入强度相对较大。

三、企业R&D经费支出占产品销售收入比重

在社会主义市场经济条件下，企业是市场竞争的主体和创造社会财富的主体，也是技术创新的主体——研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体。

企业R&D经费支出占产品销售收入比重，是衡量企业科技经费投入和自主创新能力、考察企业对技术进步追求程度的重要指标。它不仅体现了企业R&D经费投入强度，还反映了企业研究与开发活动的规模和水平，决定着企业产品创新或工艺创新的深度，关系到企业的竞争力。2001-2005年，新疆大中型工业企业R&D经费支出由17373.6万元增加到39285.9万元，R&D经费支出占产品销售收入的比重由0.26%下降到0.14%（详见表6）。

表6              “十五”新疆企业R&D经费支出情况

注：表中企业指大中型工业企业，2004年后新增了新疆石油管理局的工业企业。

在《2005年全国科技进步统计监测报告》中，新疆企业的R&D经费支出为3.6亿元、占当年产品销售收入比重为0.27%，在全国31个省区市中排在第28位（仅高于海南、云南、西藏），在西北5省区中排在最后一位。从表7可以看出，新疆的企业科技经费投入强度明显偏低，与全国相比较差距较大。这说明，新疆的大多数企业（主要是地方属工业企业）尚未形成有效的追求科技进步与创新的动力机制，从而制约了自主创新能力的提高，导致其竞争力弱和产品科技含量低、经济效益较差。

表7          新疆等省区企业R&D经费支出占产品销售收入比重的比较

注：表中数据来自科技部《2005年全国科技进步统计监测报告》。

按照国际上比较流行的观点，R&D经费支出占产品销售收入比重低于1%的企业通常难以生存，达到2%可以维持，达到6%以上才会具有竞争力并形成良性循环。目前，国外大型企业R&D经费支出一般都占到产品销售收入的5%-10%，电信、医药等行业则高达20%-30%。因此，全国科技进步统计监测将这一监测标准确定为6%。用这一标准来衡量新疆的工业企业，其大多数属于“难以生存”类。因为技术创新必须要有相应的投入，企业的R&D经费投入不足，其技术积累能力薄弱，必然缺乏竞争力和发展后劲。

四、企业消化吸收经费与技术引进经费比例

把引进技术与消化吸收再创新结合起来，是企业提高自主创新能力的重要途径。企业在技术引进的基础上，通过学习、消化吸收和二次创新，着力增强自主开发能力，努力掌握自主知识产权，就会形成具有自身优势的竞争力。而如果只重视引进技术，不注意进行消化吸收再创新，进而形成自主创新能力和独立的产品开发能力，将很难走出“引进—落后—再引进—再落后”的被动局面。长期以来，我国在引进技术与消化吸收方面相脱节，并成为一个老大难问题。为了促进企业在引进的同时增强对消化吸收再创新的重视，全国科技进步统计监测设置了“企业消化吸收经费与技术引进经费比例”这一指标。

在《2005全国科技进步统计监测报告》中，新疆大中型工业企业的技术消化吸收经费为143万元、技术引进费为1529万元，企业消化吸收经费与技术引进经费比例为9.35%、在全国31个省区市中排在第21位，在西北5省区中排在第4位（详见表8）。

表8        新疆等省区企业消化吸收经费与技术引进经费比例的比较

注：表中数据来自科技部《2005年全国科技进步统计监测报告》。

在引进国外先进技术的基础上进行消化吸收和再创新，日本和韩国是最为成功的国家。“二战”以后的日本和上世纪80年代以后的韩国，在很多领域的技术引进和消化吸收再创新方面的投入之比达到了1:5-1:8，使其自主创新能力得到了迅速提升。全国科技进步统计监测借鉴发达国家的经验——在技术引进的同时大力加强消化吸收并使消化吸收经费保持在技术引进经费的3倍以上——将企业消化吸收经费与技术引进经费比例（主要指大中型工业企业）的监测标准确定为300%。而从表8可以看出，2004年我国引进技术和消化吸收投入之比为1:0.15，距全国的监测标准有很大差距；新疆的这一比例仅为1:0.09，反映出本区重技术引进轻消化吸收、技术引进与消化吸收脱节的问题，而这又会削弱引进技术的效果和制约自主创新能力的生成。

五、科技活动财力投入指数

科技活动财力投入，是发展科学技术的重要支撑条件和基本保证，也是衡量自主创新能力的重要标志。它不仅反映出一个国家或地区的科技实力，而且体现出政府及全社会对科学技术的支持程度。大幅度增加科技财力投入，对于推动科技进步与创新具有重要的作用，正在成为各国提升综合竞争力的国家战略。

在2005全国科技进步统计监测指标体系里，“科技活动财力投入”这项二级指标监测值（二级指数），是由“R&D经费支出占GDP比例”、“地方财政科技拨款占地方财政支出比重”、“企业R&D经费支出占产品销售收入比重”、“企业消化吸收经费与技术引进经费比例”等4项三级指标监测值加权综合而成。根据《2005年全国科技进步统计监测报告》,当年新疆科技活动财力投入指数为10.72%（全国科技活动财力投入指数为33.14%），在全国31个省区市中排在第28位（仅高于内蒙古、海南、西藏），在西北五省区中排在最后一位（详见表9）。新疆科技活动财力投入指数值之低，反映出本区在加强科技活动财力投入方面面临着十分艰巨的任务。

表9             新疆等省区市科技活动财力投入指数及排序

注：表中数据来自科技部《全国科技进步统计监测报告》。

从总体来看，新疆“十五”时期的科技活动财力投入总量呈现增长态势，是历史上科技经费投入最多的五年。2005年与1997年（该年是新疆R&D经费开始规范统计的第一年）相比，我区R&D经费投入增加了2.9倍（由16418万元增加到64092万元），财政科技拨款增加了2.3倍（由19724万元增加到65809万元）。但同国内其他省区市相比，我区科技活动财力投入的基数小、增长较慢，还不适应科技、经济发展的重大需求。

六、几点建议

新疆落实全国科学技术大会精神，增强自主创新能力，加强面向优势资源转换的科技创新和强化实施科技兴新，促进经济社会全面协调可持续发展，应当把增加科技活动财力投入作为一件大事来抓。在此，提出以下几点建议。

（一）大幅度增加科技活动财力投入

对科技进步和自主创新是否真正重视，很重要的一点就是科技投入是否到位。全区上下应当进一步明确科技活动财力投入的战略定位，把对科技事业发展特别是提高自主创新能力的投入作为战略性投资，从经济和科技发展的实际需要出发，主动、自觉地加大投入力度，为加强面向优势资源转换的科技进步与创新提供必要的条件支持。实现科技活动财力投入的大幅度增加，应当把增加财政科技投入作为关键，确立政府引导、社会投入的新方略。

（二）建立多元化、多渠道、高效率的科技活动财力投入体系

应进一步发展和完善市场经济下的多元化科技投入体系，政府、企业、金融机构等在市场资源配置基础上实现合理分工与协调配合。政府科技投入应体现加大力度、适当超前、重点支持的原则，