青岛市经济发展中科技进步贡献率的计量分析

国家科技中长期发展规划纲要中提出：在未来的15年到20年中要不断提高自主创新能力，把我国建设成为一个创新型的国家；到2020年，要将全社会研究开发投入占国内生产总值的比重提高到2.5％以上，力争科技进步贡献率达到60％以上，对外技术依存度降低到30％以下。随着国家科技中长期发展规划纲要的颁布，各省市、各地区也相继制订本地区的科技中长期发展规划。了解和掌握目前本地区科技经济发展各项指标情况，依此来确定适合自己建设创新型省份或城市的发展指标，就成为各级政府部门所迫切需要知道的事情。在评价创新型国家、地区主要的3项指标中，科技进步贡献率是一项非常重要的评价指标。持续对经济发展中科技进步贡献率的测定，有利于各级管理部门发现科技、经济发展中存在的问题，有利于各项科技、经济政策的制定。青岛市科技中长期发展规划中也提出到2020年科技进步贡献率将达到70%这一目标。了解和掌握青岛市各个历史时期科技进步贡献率的变化情况，为有关部门提供决策参考，是非常有必要的。为此，我们选取《青岛市统计年鉴》中较为准确并具有延续性的数据进行科学加工处理，采用当前较为科学经典的测算方法，以1952年为基年，对我市“七五”、“八五”、“九五”以来的科技进步贡献率、资本贡献率和劳动贡献率等指标进行了测算，最后针对各项指标变化情况并结合青岛市科技、经济发展现状进行了分析。

科技进步贡献率是指科技进步对经济增长的影响。是指能够使一定数量的生产要素的组合，生产出更多产品（使用价值）的所有因素共同发生的作用的过程。可将其概括为以下4个方面：提高装备技术水平；改革工艺；提高劳动者素质；提高管理决策水平等。即在影响经济增长的诸因素中，剔出了由于增加资金和增加劳动力数量因素以后的部分即为科技进步因素。所以科技进步对经济增长的作用，是一种内含的扩大再生产。

科技进步有狭义和广义之分。狭义科技进步，指自然科学的进展及其在工艺和生产上的应用，主要包括与微观经济活动主体的生产经营活动相关的科学技术的发展和应用。狭义的科技进步是体现在要素上的，它可以通过要素的“等价数量”来表示，往往指某项科技革新或某项科研成果的运用。广义科技进步除了要素质量的提高外还包括管理水平的提高等对产出量具有重要影响的因素，这些因素是独立于要素之外的。在考察某个行业科技进步综合经济效益的计量时，就应当使用广义科技进步的概念，这主要是因为在现代企业里，企业的管理、服务以及智力投资等活动与生产经营活动一样内涵有科技进步的因子。

科技进步的基本概念原自于经济学家对生产函数的研究。自1928年美国数学家柯布（Cobb）和经济学家道格拉斯（Douglas）阐述了C—D生产函数以来，这种描述资本和劳动投入量与产出量之间关系的方法就成为测算科技进步贡献率的基本方法^{[1
]}。

式中：Y表示产出，K表示资本投入，L表示劳动投入，α和β分别代表资本和劳动的产出弹性系数，A为效率系数，是广义科技进步水平的反映，μ为随机误差，代表了估计的误差水平。

资本产出弹性系数α，用于反映资本要素投入的增加对产出增加的影响，即在其他要素资源不变的情况下，资本要素投入每增加1%将使产出相应增加α%；劳动产出弹性系数β，用于反映劳动要素投入的增加对产出增加的影响，即在其他要素资源不变的情况下，劳动要素投入每增加1%将使产出增加β%。当α+β>1时，表明被模拟的经济关系是属于生产规模报酬递增的；α+β<1时，表明被模拟的经济关系是属于生产规模报酬递减的；当α+β=1时，表明被模拟的经济关系属于生产规模报酬是不变的。

1942年首届诺贝尔经济奖获得者，荷兰经济学家詹恩·丁伯根（J·Tinbergen）对典型C—D生产函数进行了改进，考虑所选取的样本一般都是一个时间序列，故引人时间变量^[2]，即：

式中：A₀ 为初始科技水平；m为科技进步参数；t表示时间；e^mt称作综合科技进步因素，是考虑了引入时间因素后，广义科技进步对产出的影响作用。

丁伯根将C—D生产函数的常数A换成随时间变化的量A₀e^mt，巧妙地将科技进步引入了生产函数，很好地解决了科技进步的量化难题。

1957年美国经济学家罗伯特·索洛（R·M·Solow）在广泛研究美国经济中发现影响经济增长的根本动因在于技术进步而非资本积累。他指出1909─1949年40年间，美国非农业部门中每年经济增长15%，人均产出增长10倍，其中增长率的87.5%是依靠技术进步取得的^[3]。据此他将人均产出作为独立变量来度量技术进步，提出“索洛余值法”，被经济学家们认为是科技进步经济学的经典之作，在世界各国的长期经济增长研究中得到广泛的应用。

测算科技进步对经济增长的贡献率，首先应当确定资本与劳动的产出弹性系数α、β。目前确定资本和劳动产出弹性系数的方法主要有3种：一是经验估计法。国家计委、国家统计局1992年联合发布的《关于开展经济增长中科技进步作用测算工作的通知》要求，首先将资本的产出弹性系数α设定为0.3，然后再利用公式对其进行修正，劳动的产出弹性系数β则利用关系式α+β=1导出。此法比较简单，但由于全国各地的发展水平不同，生产规模报酬形式不确定，α的值会有较大差别，故准确性较差；二是比值法。利用与资本投入量和劳动投入量有关的数据计算两者的比值。如，从收入法的角度看，国内生产总值由劳动者报酬、固定资产折旧、生产税净额和营业盈余4个部分组成。劳动者报酬为劳动的收入，固定资产折旧和营业盈余可看作为资本的收入，而生产税净额则为劳动和资本共同创造的收入。假定生产税净额中资本和劳动的贡献份额分别为α和β，劳动的产出弹性系数为：β=劳动者报酬/（劳动者报酬+固定资产折旧+营业盈余）。但是该方法涉及的数据以往统计部门未进行统计，不便于使用。三是回归法。采用有约束（即α+β=1）或无约束的（即α+β≠1）生产函数模型，代入相应数据后，利用回归方法估算出两个弹性系数，即用C—D生产函数的丁伯根改进模型公式（3）来估算产出弹性系数α、β。本次测算采用第三种方法即回归法进行测算。

本文所用的各项数据资料主要来自各年度的《青岛统计年鉴》。借鉴发达国家经验，测算科技进步贡献率宜以中长期为主，至少以5年为一时间段，才能取得较理想的效果。一年算一次科技进步贡献率是不科学的，得到的数据也是不准确的。因此本文选取的样本区间为1952年—2004年。

1．以1978年为基期不变价测算。在测算科技进步对经济增长的作用时，必须对产出和投入指标做出统一规定，消除价格变化的影响，保证统计数据口径的一致和结果的可比性。本文将产出和投入的数据都换算成为以1978年为基期不变价的指标数据。

2．产出值（Y）的确定。本文测算的是全社会的科技进步贡献率，因此产出值（Y）选用的是国内生产总值GDP。青岛市统计年鉴中1978年以前的GDP数据只有1952年、1957年、1962年、1965年、1970年、1975年6个时间点的数据，那段时期我国经济发展相对平稳，因此中间间断的年份数据我们采用按每两个时间段间计算几何平均增长率，计算得出空缺年份的数据。

3．劳动投入量（L）是指生产过程中实际投入的劳动要素总量，可以用劳动者收入和劳动力人数两种方式来衡量。在目前条件下，用收入来衡量劳动投入显然受到多种因素的干扰，数据真实性较差，而用人数来衡量，数据较完整、系统、规范，也不存在价格的调整，选择全社会劳动（从业）者人数作为劳动投入指标。1978年以前的数据也存在不连续的6个时间点的数据，我们亦按照产出GDP的方法计算出空缺年份的全社会劳动者人数。

4．相应的资本投入量（K）应该由全社会投入生产的固定资产存量+流动资产来表示，但由于我国的统计年鉴中没有反映固定资产存量和流动资产的统计数据，因此我国有些学者和统计工作者在测算科技进步贡献率工作中，就用当年的固定资产投资额来代替资本投入量，我们认为这是不合理，这不能完全反映全社会投入生产的资本量。因此，我们根据国际上通常在测算科技进步贡献率是采用固定资产存量来代替资本投入量的做法，采用永续盘存法测算出青岛市从1952年─2004年以来的固定资本存量的数值，来进行科技进步贡献率测算。下面着重介绍资本投入量（K）的测算方法。

由于我市现存统计资料中不存在真实资本存量的总量和结构数据，本文采用多数OECD国家广泛采用的永续盘存法(Perpetual Inventory Method,PIM)作为估算资本存量的基本方法来测算青岛市1952-2004年的资本存量。其计算公式为：K_t=（1-δ）K_t-1+I_t，其中K_t和I_t分别为t期的资本存量和固定资产投资，δ是几何折旧率。在计算物质资本存量时，现有的固定资产投资数据中包含住宅投资，而住宅投资形成的固定资产作为消费资料进入最终消费，不能创造新的价值，因而要将其从投资数据中剔除。

在使用永续盘存法时，几何折旧率和基年资本存量的估计和选用尤为重要。根据我国的情况，一般采用综合折旧率δ=5%，基期年的资本存量按照以下国际常用方法计算：K₀=I₀/（g+δ），其中g是样本期真实投资的年平均增长率，K₀是基期年资本存量^[4]。

1978年以前只有1952年、1957年、1962年、1965年、1970年、1975年6个时间点的数据，中间间断的年份数据我们亦按照产出GDP的方法计算得出。

基期年资本存量计算为：取样本区间为1952—2004年，K₀=1952年，通过计算g=15.76%，则K₀=2447.14÷（0.1576+0.05）=11789.29。

利用表2中的数据，采用最小二乘法可得（3）式的回归结果如下：

1．R检验。因为R=0.99，接近1，通过检验，说明变量t、LnK、LnL与LnY是高度线性相关，同时表明表2中的数据资料拟合优度较好。

2．F检验。给定α=0.01，查F分布表临界值F_0.01(3,49)=4.21，显然F=947.89>4.21，回归方程（4）式显著成立。时间因素t、资本因素LnK和劳动因素LnL对产出LnY的共同影响显著。

3．t检验。由│t₁│=1.363>t_0.1(49)=1.299,说明时间因素t对LnY的影响是显著的，即随着时间的进展，科技进步对青岛市经济增长的贡献作用是显著的。

由│t₂│=4.555>t_0.01(49)=2.405，说明资本因素LnK对LnY的影响是高度显著的，即青岛市经济增长的关键因素是资本投资的增加。

由│t₃│=1.664>t_0.06(49)=1.582，说明劳动因素LnL对LnY的影响也是非常显著的，由此说明劳动者在经济增长中的作用是非常重要的，是任何其他投入要素不可能完全替代的。

式中：α=0.4091，β=0.7358。故得（4）式的索洛“余值法”模型：

表3中，根据索洛“余值法”的模型测算出各要素在经济增长中的贡献率。

	总产出年均增长率%（y）	资本年均增长率%（k）	劳动年均增长率%（l）	科技进步贡献率%	资本贡献率%	劳动贡献率 %
1952-2004	8.3	12.7	1.9	20.2	62.7	17.1
1978-2004	10.6	15.5	2.3	24.8	59.6	15.6
1986-2004	12.0	16.5	1.9	31.7	56.5	11.7
1991-2004	14.6	16.4	1.9	44.8	45.9	9.23
1996-2004	15.7	16.3	2.3	46.7	42.4	10.9

纵观青岛市50多年的经济发展历程，根据上述测算指标结果和表3 的数据不难看出有这样几大特点：

1．资本产出弹性系数α=0.4091，表明青岛市资产投入1%的增长，可以导致地区生产总值0.4091%的增长。劳动产出弹性系数β=0.7358，表明青岛市劳动投入1%的增长，可以导致地区生产总值0.7358%增长。α+β=0.4091+0.7358=1.1449>1，表明自1952年以来青岛市经济的整体生产规模报酬是递增的。说明青岛市经济规模还太小，效益还没有完全发挥出来，今后应继续扩大生产规模，注重规模经济效益。

2．自1952年以来，青岛市的经济增长主要来自于资本的增长和科技进步的贡献，并且科技进步贡献率呈不断上升趋势。特别是1996年以来，科技进步对经济增长的贡献超过了资本对经济的贡献达到46.7%，这充分反映出自改革开放以来，特别是“八五”、“九五”时期以来，青岛市开始重视经济增长方式的转变，实施“科教兴市”战略，着力发展高新技术产业，加快科技成果向生产力转化，努力优化产业结构，增加产品中的科技含量等一系列政策措施的效果逐渐显现出来。

3．资本投入的增长仍是青岛市经济增长的重要源泉。1952-2004年的53年间资本的增长率为13%，明显高于总产出的增长率8%，资本投入的贡献率达到62.7%。可以看出青岛市的经济增长还是资本推动型的增长。数据显示，随着科技进步的不断发展，资本的贡献率在逐步下降，但仍然保持在较高的水平上，1996-2004年资本对经济的贡献率为42.4%。因此，加大招商投资力度，营造良好的投资环境，保持一定的投资规模，注重规模经济效益都会加快青岛市的经济增长。

4．青岛市劳动就业人员增长速度较低，几乎停滞不前，劳动对经济增长的贡献份额徘徊在10%左右。从这一方面说明，要提高劳动在经济增长中的贡献份额，一要进一步提高劳动参与者的素质与技能；二要提高劳动者待遇，吸引人才留住人才；三要想方设法不断开拓新的劳动就业岗位，努力增加就业人数提高就业增长率。

5. 科技进步贡献率指标虽然可直观地反映技术进步对经济增长的贡献，但是单纯采用唯一指标进行衡量，必将会有局限性和片面性，因而还应该考虑独立于三要素之外的一些因素，如对管理水平、政策措施等进行综合评价。另外，科技进步贡献率是一个相对指标，从而也具有其他相对指标的共性，即绝非越高越好，它只是反映科技进步速度占经济增长速度的份额，其大小取决于经济增长速度和科技进步速度之间的关系。同样的科技进步速度，当经济增长速度较慢时，贡献率就会较大，而当经济增长速度较快时，贡献率就会较小。